2020年8月基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識》考前5天沖刺練習(xí)試題

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試題部分——選擇題

1、根據(jù)中央國債登記結(jié)算公司有關(guān)債券賬戶管理規(guī)定，QFII、RQFII可以在銀行間債券市場參與交易，但只能申請成為丙類結(jié)算成員，在債券結(jié)算時須委托甲類結(jié)算成員辦理，此處體現(xiàn)的交易制度是()。

A.做市商交易

B.結(jié)算參與人制度

C.公開市場一級交易商制度

D.結(jié)算代理制度

2、關(guān)于我國QDII基金的特點(diǎn)，下列說法錯誤的是()。

A.在投資管理過程中，國內(nèi)基金公司除了組建專門的投資團(tuán)隊參與境外投資，還可以借助境外投資顧問

B.QDII基金的可投資區(qū)域較為廣泛，包括了幾乎所有發(fā)達(dá)國家和大部分新興市場的股票和(非對沖)基金

C.QDII基金的可投資品種較為豐富，可以投資包括ETF、FOF、權(quán)證、期貨、股指期貨等金融衍生產(chǎn)品

D.QDII基金產(chǎn)品的門檻較高，大部分金融投資產(chǎn)品的認(rèn)購門檻是幾萬元甚至幾十萬元人民幣，而QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)為五十萬元

3、關(guān)于基金投資運(yùn)作過程中的集中交易制度，下列理解正確的是()。

A.基金的投資決策職能與交易執(zhí)行職能分別是由基金經(jīng)理與基金交易部門承擔(dān)的

B.基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令

C.基金經(jīng)理直接進(jìn)行交易

D.交易指令應(yīng)包含確切的交易價格，交易員嚴(yán)格按照該價格水平進(jìn)行證券交易

4、在考慮基金業(yè)績評價的時候，我們往往要考慮基金規(guī)模大小帶來的影響，下列屬于大規(guī)模基金最有可能帶來的不利影響的為()。

A.非系統(tǒng)性風(fēng)險更大

B.平均成本更高

C.對被投資股票的收益性有不利影響

D.對被投資股票的流動性有不利影響

5、關(guān)于風(fēng)險價值VaR，下列表述正確的是()。

A.風(fēng)險價值，又稱在險價值，是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場風(fēng)險要素發(fā)生變化時，投資組合所面臨的潛在最大損失

B.風(fēng)險價值，又稱在險價值，是指在一定的持有期和給定的置信水平下，對風(fēng)險因子的暴露程度

C.風(fēng)險價值，又稱在險價值，是指在一定的持有期和給定的置信水平下，投資對象對市場變化的敏感度

D.風(fēng)險價值，又稱在險價值，是指在一定的持有期和給定的置信水平下，從資產(chǎn)最高價到接下來最低價格的損失

6、下列()的參與使套期保值能夠順利進(jìn)行。

A.另類投資者

B.風(fēng)險投資

C.投機(jī)者

D.戰(zhàn)略投資者

7、有效前沿是能夠達(dá)到的最優(yōu)的投資組合的集合，它位于所有資產(chǎn)和資產(chǎn)組合的()。

A.右上方

B.右下方

C.左上方

D.左下方

8、下列關(guān)于可贖回債券和可回售債券的論述中，正確的是()。

A.可回售條款降低了債券投資者的風(fēng)險

B.可贖回條款是債券投資者的權(quán)利

C.與其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比，可回售條款的利率更高

D.可贖回條款不利于債券發(fā)行人

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答案解析部分

1、參考答案：D

參考解析：結(jié)算代理制度是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)法人，受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的制度。

2、參考答案：D

參考解析：QDII基金產(chǎn)品的門檻較低，大部分金融投資產(chǎn)品認(rèn)購門檻為幾萬元甚至幾十萬元人民幣，而QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)僅為1000元人民幣，適合更為廣泛的投資者參與。

3、參考答案：A

參考解析：為提高交易效率和有效控制基金管理中交易執(zhí)行的風(fēng)險，基金采取集中交易制度，即基金的投資決策與交易執(zhí)行職能分別由基金經(jīng)理與基金交易部門承擔(dān)。

4、參考答案：D

參考解析：與小規(guī)?；鹣啾龋?guī)模較大的基金的平均成本更低。另一方面，規(guī)模較大的基金可以有效地減少非系統(tǒng)性風(fēng)險。但是基金規(guī)模過大，對可選擇的投資對象、被投資股票的流動性等都有不利影響。

5、參考答案：A

參考解析：風(fēng)險價值，又稱在險價值，是指在給定的時間區(qū)間內(nèi)和給定的置信水平下，利率、匯率等市場風(fēng)險要素發(fā)生變化時，投資組合所面臨的潛在最大損失。

6、參考答案：C

參考解析：投機(jī)者是期貨市場的重要組成部分，是期貨市場必不可少的潤滑劑。投機(jī)交易增強(qiáng)了市場的流動性.承擔(dān)了套期保值交易轉(zhuǎn)移的風(fēng)險，是期貨市場正常運(yùn)營的保證。正是因為有投機(jī)者參與，套期保值才能順利進(jìn)行，而使期貨市場具有經(jīng)濟(jì)功能。

7、參考答案：C

參考解析：有效前沿是能夠達(dá)到的最優(yōu)的投資組合的集合，它位于所有資產(chǎn)和資產(chǎn)組合的左上方。

8、參考答案：A

參考解析：與可贖回債券的受益人是發(fā)行人不同，可回售債券的受益人是持有者。和一個其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比，可回售債券的利息更低，因為此條款可降低投資者的價格下跌風(fēng)險。

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