2020年8月基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識》考前9天沖刺練習(xí)試題

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試題部分——選擇題

1、下列關(guān)于基金份額的分拆、合并，敘述錯誤的是(　)。

A.當(dāng)基金的凈值過低時，通過基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆

B.基金份額的分拆有利于基金持續(xù)營銷，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)

C.當(dāng)基金的凈值過高時，通過基金份額的合并可以提高其凈值

D.分拆比例大于1的分拆定義為基金份額的分拆，而分拆比例小于1的分拆則定義為基金份額的合并

2、從投資類型來看，我國QDII基金多數(shù)為(　)。

A.債券型

B.主題型

C.股票型

D.混合型

3、1985年12月20日，歐洲委員會通過了(　)，標志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。

A.UCITS一號指令

B.B.AIFMD指令

C.《證券監(jiān)管目標和原則》

D.《集合投資計劃治理白皮書》

4、下列不屬于分級基金要考慮的風(fēng)險的是(　)。

A.匯率風(fēng)險

B.利率風(fēng)險

C.杠桿機制風(fēng)險

D.折價/溢價交易風(fēng)險

5、20世紀60年代以前，大多數(shù)債券組合管理者采用的是(　)。

A.大量買入策略

B.B.大量賣出策略

C.買入并持有策略

D.賣出到期策略

6、下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素的是(　)。

A.贖回條款

B.轉(zhuǎn)換期限

C.市場利率

D.回售條款

7、國債收益率曲線是反應(yīng)(　)的有效途徑。

A.遠期利率

B.資產(chǎn)

C.負債

D.所有者權(quán)益

8、下列關(guān)于期權(quán)的表述中，不正確的是(　)。

A.標的資產(chǎn)的價格越低、執(zhí)行價格越高，看跌期權(quán)的價格就越低

B.一份期權(quán)合約的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和

C.全美范圍內(nèi)的標準化的期權(quán)合約是從1973年芝加哥期權(quán)交易所的看漲期權(quán)交易開始的

D.在期權(quán)有效期內(nèi)，標的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價格下降，而使看跌期權(quán)價格上升

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答案解析部分

1、參考答案：C

參考解析：當(dāng)基金的凈值過高時，通過基金份額的分拆可以降低其凈值；當(dāng)基金的凈值過低時，通過基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆。

2、參考答案：C

參考解析：從投資類型來看，我國QOU基金多數(shù)為股票型，資產(chǎn)配置和交易方式多種多樣。

3、參考答案：A

參考解析：1985年12月20日，歐洲委員會通過了《可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計劃指令》(UCITS一號指令)，標志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。

4、參考答案：A

參考解析：QDII基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重。分級基金要考慮的風(fēng)險則不包含匯率風(fēng)險。

5、參考答案：C

參考解析：債券的投資管理策略在20世紀經(jīng)歷了多種變遷。20世紀60年代以前，大多數(shù)債券組合管理者采用的是買入并持有策略。到了70年代初期，人們對各種積極債券組合管理策略的興趣與日俱增。

6、參考答案：C

參考解析：可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括標的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)換價格、轉(zhuǎn)換比例、贖回條款、回售條款等，不包括市場利率。

7、參考答案：A

參考解析：國債收益率曲線是反應(yīng)遠期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經(jīng)濟主體對未來通貨膨脹的預(yù)期和對未來基本的經(jīng)濟形勢的判斷，蘊含了關(guān)于經(jīng)濟主體的風(fēng)險態(tài)度的信息。

8、參考答案：A

參考解析：標的資產(chǎn)的價格越低、執(zhí)行價格越高，看跌期權(quán)的價格就越高。

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