2020年8月基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》考前10天沖刺練習試題

編輯推薦：環(huán)球網(wǎng)?？己蟀l(fā)布：2020年8月基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金》真題及答案參考解析

試題部分——選擇題

1、私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導致違反相關法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負責人采取()。

A、書面警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等措施

B、罰款、公開譴責等措施

C、書面警示、暫停業(yè)務、取消業(yè)務資格

D、罰款、取消業(yè)務資格

2、私募基金管理人應當按照《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》要求制定相關內(nèi)部控制制度，并在中國基金業(yè)協(xié)會()填報及上傳相關內(nèi)部控制制度。

A、證券投資基金登記備案管理系統(tǒng)

B、私募基金登記備案系統(tǒng)

C、私募股權(quán)投資基金管理系統(tǒng)

D、公募基金登記備案系統(tǒng)

3、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于()萬元。

A、100

B、300

C、500

D、1000

4、私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金銷售機構(gòu)應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于()年。

A、5

B、10

C、20

D、30

5、私募基金管理人的()應當獨立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職讀職導致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任.

A、負責投資運作的高級管理人員

B、董事會

C、負責合規(guī)風控的高級管理人員

D、總經(jīng)理

6、私募基金管理人發(fā)生重大事項的，應當在個()工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告.

A、10

B、3

C、5

D、15

7、私私募基金管理人內(nèi)部控制要素中()包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)。

A、風險評估

B、控制活動

C、內(nèi)部監(jiān)督

D、內(nèi)部環(huán)境

8、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標說法錯誤的是()

A、保證基金最低投資收益

B、保證遵守私募基金相關法律法規(guī)和自律規(guī)則

C、防范經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行

D、確保私募基金、私募基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時

>>>答案及參考解析部分請點擊下一頁查看<<<

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答案解析部分

1、參考答案：A

參考解析：私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導致違反相關法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負責人采取書面警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等措施。

2、參考答案：B

參考解析：私募基金管理人應當按照《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》要求制定相關內(nèi)部控制制度，并在中國基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)填報及上傳相關內(nèi)部控制制度。

3、參考答案：A

參考解析：私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力的風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元。

4、參考答案：B

參考解析：私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金銷售機構(gòu)應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

5、參考答案：C

參考解析：根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》私募基金管理人應當設置負責合規(guī)風控的高級管理人員。負責合規(guī)風控的高級管理人員，應當獨立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任。

6、參考答案：A

參考解析：發(fā)生重大事項的，應當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

7、參考答案：D

參考解析：內(nèi)部環(huán)境包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實施內(nèi)部控制的基礎。

8、參考答案：A

參考解析：內(nèi)控總體目標為：(一)保證遵守私募基金相關法律法規(guī)和自律規(guī)則。(二)防范經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行。(三)保障私募基金財產(chǎn)的安全、完整。(四)確保私募基金、私募基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時。

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