2019年11月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考前4天試題

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試題部分——選擇題

1.貨幣市場(chǎng)基金不得進(jìn)行投資的金融工具是()。

A.現(xiàn)金

B.期限在一年以內(nèi)(含一年)的債券回購(gòu)

C.剩余期限超過(guò)三百九十七天的債券

D.剩余期限在三百九十七天以內(nèi)(含三百九十七天)的債券

2.基金年度報(bào)告是基金的各類信息披露文件中信息量最大的文件，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后()日內(nèi)經(jīng)過(guò)審計(jì)后予以公告。

A.10

B.30

C.60

D.90

3.基金的募集一般要經(jīng)過(guò)()四個(gè)步驟。

A.申請(qǐng)、審批、發(fā)售、基金合同生效

B.申請(qǐng)、審批、注冊(cè)、基金驗(yàn)資

C.申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效

D.申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金驗(yàn)資

4.下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的敘述中，錯(cuò)誤的是()。

A.權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)

B.屬于社會(huì)團(tuán)體法人

C.基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.會(huì)員分為三類：普通會(huì)員、特別會(huì)員、高級(jí)會(huì)員

5.下列關(guān)于封閉式基金的交易費(fèi)用的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A.傭金不得高于成交金額的0.3%

B.傭金起點(diǎn)為5元

C.交易不收取印花稅

D.基本交易費(fèi)用固定

6.我國(guó)的基金自律組織是()成立的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

A.1991年8月28日

B.2002年12月4日

C.2012年6月6日

D.2013年2月4日

7.開(kāi)放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)()，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額。

A.基金份額持有人資金賬戶

B.基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售賬戶

C.基金份額持有人名冊(cè)

D.基金管理人的交易賬戶

8.基金客戶服務(wù)的宗旨是()。

A.投資者利益優(yōu)先

B.有效溝通

C.安全第一性

D.獲得雙贏

9.在披露內(nèi)容上，信息披露要求遵循真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、()原則和公平性原則。

A.及時(shí)性

B.規(guī)范性

C.易解性

D.易得性

10.基金、股票與債券的差異不包括()。

A.投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同

B.信息披露程度不同

C.所籌資金的投向不同

D.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

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答案解析部分

1.答案：C

2.答案：D

解析：基金年度報(bào)告是基金的各類信息披露文件中信息量最大的文件，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后90日內(nèi)經(jīng)過(guò)審計(jì)后予以公告。

3.答案：C

解析：本題考查基金的募集程序。基金的募集一般要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效等四個(gè)步驟。

4.答案：D

解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱?wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法成立基金業(yè)協(xié)會(huì)，進(jìn)行行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入基金業(yè)協(xié)會(huì)。會(huì)員分為四類：普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員、觀察會(huì)員。

5.答案：D

解析：按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)封閉式基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%，起點(diǎn)5元，交易不收取印花稅。

6.答案：C

解析：我國(guó)的基金自律組織是2012年6月6日成立的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

7.答案：C

解析：開(kāi)放式基金份額的登記，是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

8.答案：A

解析：基金客戶服務(wù)的宗旨是“投資者利益優(yōu)先”，從客戶的實(shí)際需求出發(fā)，為客戶提供真正有價(jià)值的服務(wù)，幫助客戶更好地使用產(chǎn)品。

9.答案：A

解析：信息披露的原則體現(xiàn)在：

①在披露內(nèi)容上，要求遵循真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則和公平性原則；

②在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則。

10.答案：B

解析：基金、股票與債券的差異主要表現(xiàn)在：

(1)反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同；(選項(xiàng)D包括)

(2)所籌資金的投向不同；(選項(xiàng)C包括)

(3)投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同。基金、股票與債券均需要進(jìn)行信息披露，銀行吸收存款之后，不需要向存款人披露資金的運(yùn)用情況。(選項(xiàng)A包括)

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