2019年11月基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》考前8天試題

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試題部分——選擇題

1.關(guān)于合格境外投資人的條件說(shuō)法正確的是()。

Ⅰ.深圳要求自有資產(chǎn)規(guī)模不低于1億美元

Ⅱ.深圳要求管理資產(chǎn)規(guī)模不低于2億美元

Ⅲ.上海要求每個(gè)境外出資人(不論是GP或者LP)至少在試點(diǎn)股權(quán)投資企業(yè)中出資1000萬(wàn)美元以上

Ⅳ.每個(gè)境外出資人(不論是GP或者LP)至少在試點(diǎn)股權(quán)投資企業(yè)中出資2000萬(wàn)美元以上

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2.離岸基金是指一國(guó)的證券基金組織在他國(guó)發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于()的證券投資基金。

A.本國(guó)證券市場(chǎng)

B.本國(guó)或第三國(guó)證券市場(chǎng)

C.第三國(guó)證券市場(chǎng)

D.全球證券市場(chǎng)

3.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的材料制作階段，下列不需要主辦券商制作的材料是()。

A.《股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)》

B.《審計(jì)報(bào)告》

C.《盡職調(diào)查報(bào)告》

D.工作底稿

4.對(duì)于有限合伙企業(yè)，合同需載明()。

Ⅰ.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所；執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序

Ⅱ.執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法

Ⅲ.執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序

Ⅳ.有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任；有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

5.甲上市公司在上市6個(gè)月時(shí)召開(kāi)股東大會(huì)，該次股東大會(huì)通過(guò)的下列決議中，符合公司法律制度規(guī)定的是()。

A.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的本公司股份可以隨時(shí)轉(zhuǎn)止

B.公司發(fā)起人持有的本公司股份自即日起可以對(duì)外轉(zhuǎn)讓

C.公司收回本公司已發(fā)行股份的4%用于未來(lái)1年內(nèi)獎(jiǎng)勵(lì)本公司職工

D.決定與乙公司聯(lián)合開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)，并要求乙公司以其持有的甲公司股份作為履行合同的質(zhì)押擔(dān)保

6.()不是管理人內(nèi)部控制要素。

A.信息與溝通

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.投資收益

D.內(nèi)部監(jiān)督

7.()規(guī)定了未登記備案對(duì)私募股權(quán)投資基金開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的影響。

Ⅰ、《證券投資基金法》

Ⅱ、《證券投資基金管理暫行辦法》

Ⅲ、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

Ⅳ、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

8.合伙型、有限公司型基金投資者累計(jì)不得超過(guò)()人。

A.10

B.20

C.30

D.50

9.()是“控制功能”中最重要的條款之一。

A.回購(gòu)權(quán)條款

B.保護(hù)性條款

C.董事會(huì)席位條款

D.估值調(diào)整條款

10.()是目前較為普遍的股權(quán)投資基金操作方式。

A.信托制

B.公司+有限合伙

C.公司制

D.有限合伙制

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編輯推薦：2019年11月基金從業(yè)資格考試考前8天試題匯總

答案解析部分

1.答案：A

解析：合格境外投資人的條件：深圳要求自有資產(chǎn)規(guī)模不低于1億美元；深圳要求管理資產(chǎn)規(guī)模不低于2億美元；上海和天津要求每個(gè)境外出資人(不論是GP或者LP)至少在試點(diǎn)股權(quán)投資企業(yè)中出資1000萬(wàn)美元以上。

2.答案：B

解析：離岸基金是指一國(guó)的證券基金組織在他國(guó)發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國(guó)或第三國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。

3.答案：B

解析：全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的材料制作階段的主要工作包括：

4.答案：D

解析：對(duì)于有限合伙企業(yè)，需載明：普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所；執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序；執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法；執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序；有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任；有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序。需要說(shuō)明的是，以上事項(xiàng)在約定時(shí)需同時(shí)考慮相關(guān)自律規(guī)則的要求。

5.答案：C

解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定，A項(xiàng)，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。B項(xiàng)，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；C項(xiàng)，股份有限公司可以收購(gòu)本公司股份用于獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工，但不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的5%，用于收購(gòu)的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤(rùn)中支出，所收購(gòu)的股份應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工；D項(xiàng)，股份有限公司不得接受以本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。

6.答案：C

解析：管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括：

(1)內(nèi)部環(huán)境：包括經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等。內(nèi)部環(huán)境是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

(2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

(3)控制活動(dòng)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。

(4)信息與溝通：及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。

(5)內(nèi)部監(jiān)督：對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施情況進(jìn)行周期性監(jiān)督檢查，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)控需求有變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)、更新。

7.答案：C

解析：《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定了未登記備案對(duì)私募股權(quán)投資基金開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的影響。

8.答案：D

解析：合伙型、有限公司型基金投資者累計(jì)不得超過(guò)50人，契約型、股份公司型基金投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。

9.答案：C

解析：董事會(huì)席位條款是“控制功能”中最重要的條款之一。

10.答案：B

解析：“公司+有限合伙”是目前較為普遍的股權(quán)投資基金操作方式。

2019年11月基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間從11月18日開(kāi)始，各位考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒。該服務(wù)會(huì)在2019年11月基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間節(jié)點(diǎn)到來(lái)前給您短信提醒。

以上內(nèi)容為2019年11月基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》考前8天試題答案解析部分，希望大家可以參考著復(fù)習(xí)。更多資料請(qǐng)點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。