2019年11月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考前8天試題

編輯推薦：2019年11月基金從業(yè)資格考試考前8天試題匯總

試題部分——選擇題

1.基金托管人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請()所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

A.資信評級機構(gòu)

B.律師事務(wù)所

C.審計事務(wù)所

D.會計師事務(wù)所

2.不追求取得超越市場表現(xiàn)的基金是()。

A.指數(shù)型基金

B.主動型基金

C.靈活配置型基金

D.積極成長型基金

3.契約型基金是依據(jù)()設(shè)立的一類基金。

A.基金合同

B.基金公司章程

C.委托書

D.基金收益承諾書

4.下列關(guān)于道德與法律聯(lián)系的說法中，錯誤的是()。

A.道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調(diào)控手段

B.道德在調(diào)整范圍上對法律具有補充作用

C.道德在約束力上對法律具有補充作用

D.法律對傳播道德具有促進作用

5.LOF在交易所的交易規(guī)則不包括()。

A.買入LOF申報數(shù)量應當為100份或其整倍數(shù)

B.申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

C.深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制

D.投資者T日賣出基金份額后的資金當日即可到賬

6.基金交易應實行()，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

A.集中交易制度

B.投資決策授權(quán)制度

C.審查制度

D.投資對象備選庫制度

7.召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的()以后、()以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。

A.1個月；3個月

B.2個月；3個月

C.3個月；6個月

D.3個月；9個月

8.遇到法定節(jié)假日時，收益公告于節(jié)假日結(jié)束后第二個自然日披露()的每萬份基金凈收益。

A.節(jié)假日最后一日

B.節(jié)假日期間

C.節(jié)假日后第一個自然日

D.節(jié)假日前一日

9.與政府監(jiān)管機構(gòu)相比，基金業(yè)協(xié)會更側(cè)重在()的層面對基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動進行監(jiān)管。

A.內(nèi)幕信息

B.法律法規(guī)

C.職業(yè)道德

D.執(zhí)業(yè)規(guī)范

10.根據(jù)基金投資理念的不同，可以將基金分為()。

A.封閉式基金和開放式基金

B.契約型基金和公司型基金

C.離岸基金和在岸基金

D.主動型基金和被動型基金

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答案解析部分

1.答案：D

解析：《證券投資基金法》第四十四條規(guī)定：基金托管人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

2.答案：A

解析：指數(shù)型基金不追求取得超越市場表現(xiàn)，而是試圖復制指數(shù)的表現(xiàn)；主動型基金是一類力圖取得超越基準組合表現(xiàn)的基金；靈活配置型基金在股票、債券上的配置比例會根據(jù)市場狀況進行調(diào)整，有時股票的比例較高，有時債券的比例較高；積極成長型基金所投資的目標集中在股票，以及股票衍生的金融商品，積極成長型基金的風險較大，可能產(chǎn)生巨大的損失，也可能獲得巨大的利益。

3.答案：A

解析：契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金，故本題選擇A選項。

4.答案：C

解析：C項正確的表述該是道德在調(diào)整范圍上對法律具有補充作用，法律在約束力上對道德具有補充作用。

道德與法律的聯(lián)系包括：

(1)目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調(diào)控手段。

(2)內(nèi)容交叉。道德一般可分為兩類，一類是維護社會秩序所要求的最低限度的道德；一類是有助于提高人的精神素質(zhì)、增進人與人之間和諧關(guān)系的較高要求的道德。法律調(diào)整的內(nèi)容并不限于道德素調(diào)整的范疇。

(3)功能互補。道德在調(diào)整范圍上對法律具有補充作用，法律在約束力上對道德具有補充作用。

(4)相互促進。法律對傳播道德具有促進作用。同時，道德對法律的實施也具有促進作用。

5.答案：D

解析：D項的正確表達為：投資者T日賣出基金份額后的資金T+1日即可到賬(T日也可做回轉(zhuǎn)交易)，而贖回資金至少T+2日到賬。

LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同，具體內(nèi)容如下：

(1)買入LOF申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。

(2)深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。

(3)投資者T日賣出基金份額后的資金T+1日即可到賬(T日也可做回轉(zhuǎn)交易)，而贖回資金至少T+2日到賬。

6.答案：A

解析：基金交易應實行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

7.答案：C

解析：參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于有關(guān)規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。

8.答案：B

解析：節(jié)假日的收益公告是指貨幣市場基金放開申購贖回后，在遇到法定節(jié)假日時，于節(jié)假日結(jié)束后第二個自然日披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益，節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率。

9.答案：C

解析：政府監(jiān)管機構(gòu)是在法律法規(guī)的層面對基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動進行監(jiān)管，基金業(yè)協(xié)會更側(cè)重在職業(yè)道德的層面對基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動進行監(jiān)管。因此，從監(jiān)管職責分工的角度來看，基金業(yè)協(xié)會在基金職業(yè)道德建設(shè)方面應該發(fā)揮更為重要的作用。

10.答案：D

解析：依據(jù)投資理念的不同，可以將基金分為主動型基金與被動(指數(shù))型基金。主動型基金是一類力圖取得超越基準組合表現(xiàn)的基金；被動型基金并不主動尋求取得超越市場的表現(xiàn)，而是試圖復制指數(shù)的表現(xiàn)，被動型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此通常又被稱為指數(shù)型基金；根據(jù)運作方式可以將基金分為封閉式基金和開放式基金；根據(jù)法律形式可以將基金分為契約型基金、公司型基金等；根據(jù)基金的資金來源和用途可以將基金分為在岸基金和離岸基金。

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