2019年11月基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考前9天試題

編輯推薦：2019年11月基金從業(yè)資格考試考前9天試題匯總

試題部分——選擇題

1.CFA提出的最佳執(zhí)行的實(shí)施框架不包括()。

A.過程

B.披露

C.記錄

D.退出

2.下列屬于基金會(huì)計(jì)核算中基金費(fèi)用核算范圍內(nèi)的是()。

A.紅利再投資核算

B.基金申購核算

C.基金持有債券的利息核算

D.托管費(fèi)核算

3.下列與基金有關(guān)的費(fèi)用不可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的是()。

A.印花稅

B.基金托管人的托管費(fèi)

C.銷售服務(wù)費(fèi)

D.基金合同生效后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)

4.()的指標(biāo)體現(xiàn)了公司所有權(quán)利要求者，包括普通股股東、優(yōu)先股股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流總和。

A.股利貼現(xiàn)模型

B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

C.股權(quán)資本自由貼現(xiàn)模型

D.超額收益貼現(xiàn)模型

5.某權(quán)證的標(biāo)的證券進(jìn)行除息，除息前一日該公司股票收盤價(jià)25元，除息當(dāng)日該股票參考價(jià)為18元，權(quán)證原行權(quán)價(jià)格為22元，則新行權(quán)價(jià)格為()。

A.15.84元

B.14.5元

C.14元

D.13.54元

6.()是研究投資者按照分散化的理念去投資，證券市場達(dá)到均衡時(shí)，價(jià)格和收益率如何決定的問題。

A.最大方差法

B.最小方差法

C.均值方差法

D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型

7.()是指在一段時(shí)期內(nèi)，持有者有權(quán)按照約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格或轉(zhuǎn)換比率將其轉(zhuǎn)換成普通股股票的公司債券。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.權(quán)證

C.企業(yè)債券

D.普通股票

8.如果證券市場是有效市場，那么這個(gè)市場的特征是()。

A.未來事件能夠被準(zhǔn)確地預(yù)測

B.投資工具價(jià)格能夠反映所有可獲得信息

C.證券價(jià)格由于不可辨別的原因而變化

D.價(jià)格起伏不大

9.商業(yè)銀行普遍采用的計(jì)算VaR值的方法不包括()。

A.參數(shù)法

B.歷史模擬法

C.情景分析法

D.蒙特卡洛模擬法

10.某債券的面值1000元，票面利率為5%，期限為4年，每年付息一次?，F(xiàn)以950元的發(fā)行價(jià)向全社會(huì)公開發(fā)行，則該債券的到期收益率為()。

A.5%

B.6%

C.6.46%

D.7.42%

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編輯推薦：2019年11月基金從業(yè)資格考試考前9天試題匯總

答案解析部分

1.答案：D

解析：選項(xiàng)D符合題意：CFA提出的最佳執(zhí)行的實(shí)施框架包括三個(gè)方面，過程、披露和記錄。

2.答案：D

解析：選項(xiàng)D正確，基金會(huì)計(jì)核算中基金費(fèi)用核算包括：計(jì)提基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、預(yù)提費(fèi)用、攤銷費(fèi)用、交易費(fèi)用等。選項(xiàng)ABC不符合核算范圍。

3.答案：A

解析：選項(xiàng)A不可從基金財(cái)產(chǎn)中列支，下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支：(1)基金管理人的管理費(fèi)；(2)基金托管人的托管費(fèi)；(3)銷售服務(wù)費(fèi)；(4)基金合同生效后的信息披露費(fèi)用；(5)基金合同生效后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；(6)基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；(7)基金的證券交易費(fèi)用；(8)按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

4.答案：B

解析：自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型的指標(biāo)體現(xiàn)了公司所有權(quán)利要求者，包括普通股股東、優(yōu)先股股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流總和。

5.答案：A

解析：本題考查新行權(quán)價(jià)格的計(jì)算，新行權(quán)價(jià)格=(原行權(quán)價(jià)格*標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià))/除權(quán)前一日標(biāo)的的證券收盤價(jià)=(22*18)/25=15.84元。

6.答案：D

解析：資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)以馬可維茨證券組合理論為基礎(chǔ)，研究如果投資者都按照分散化的理念去投資，最終證券市場達(dá)到均衡時(shí)，價(jià)格和收益率如何決定的問題。

7.答案：A

解析：可轉(zhuǎn)換債券簡稱可轉(zhuǎn)債，是指在一段時(shí)期內(nèi)，持有者有權(quán)按照約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格或轉(zhuǎn)換比率將其轉(zhuǎn)換成普通股股票的公司債券；權(quán)證是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券；企業(yè)債券通常又稱為公司債券，是企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債券。；普通股即公司通常發(fā)行的無特別權(quán)利的股票，是最主要的權(quán)益類證券。

8.答案：B

解析：一個(gè)信息有效的市場，投資工具的價(jià)格應(yīng)當(dāng)能夠反映所有可獲得的信息，包括基本面信息、價(jià)格與風(fēng)險(xiǎn)信息等。

9.答案：C

解析：C選項(xiàng)不屬于VaR值的計(jì)算方法；目前，商業(yè)銀行普遍采用三種模型技術(shù)來計(jì)算VaR值，即參數(shù)法、歷史模擬法和蒙特卡洛模擬法。

10.答案：:C

解析：本題考察到期收益率的相關(guān)計(jì)算：

解得，到期收益率y=6.46%。

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