2019年11月基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識》考前11天試題

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試題部分——選擇題

1.市現(xiàn)率的計算公式為()。

A.每股價格/每股收益

B.每股市價/每股凈資產(chǎn)

C.股票價格/每股現(xiàn)金流量

D.股票市價/銷售收入

2.投資決策委員會一般的組成中不包括()。

A.公司總經(jīng)理

B.投資總監(jiān)、投資部經(jīng)理

C.基金管理公司的副總經(jīng)理

D.分管投資的副總經(jīng)理

3.股票及其他有價證券的()是指以一定利率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

A.利率價格

B.市場價格

C.未來價格

D.理論價格

4.按()分類，衍生工具可分為貨幣衍生工具、利率衍生工具、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、信用衍生工具、商品衍生工具等。

A.自身的合約特點

B.產(chǎn)品形態(tài)

C.合約標(biāo)的資產(chǎn)的種類

D.交易場所

5.()年9月6日，首批3個5年期國債期貨合約正式在中國金融期貨交易所推出。

A.2011

B.2012

C.2013

D.2014

6.下列關(guān)于QFII基金托管人的說法中，錯誤的是()。

A.每個合格投資者可以委托多個托管人，但不能更換托管人

B.實收資本不少于80億元人民幣

C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格

D.最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄

7.下列關(guān)于期權(quán)合約的要素的說法不正確的是()。

A.期權(quán)賣方的最大收益為期權(quán)費

B.期權(quán)的多頭方是指買入期權(quán)并支付期權(quán)費的一方

C.期權(quán)賣方獲得的最大收益為期權(quán)的協(xié)議價格

D.通知日在期權(quán)有效期內(nèi)

8.交易雙方約定在未來某一時期相互交換某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約是()。

A.期權(quán)合約

B.期貨合約

C.互換合約

D.遠(yuǎn)期合約

9.本質(zhì)上，回購協(xié)議是一種()。

A.證券抵押貸款

B.融資租賃

C.信用貸款

D.金融衍生品

10.普通股股票的收益不包括()。

A.股息

B.紅利

C.資本利得

D.定期利息

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答案解析部分

1.答案：C

解析：選項中A是市盈率的計算公式，B是市凈率的計算公式，C是市現(xiàn)率的計算公式，D是市銷率的計算公式。

2.答案：C

解析：投資決策委員會一般由基金管理公司的總經(jīng)理、分管投資的副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究部經(jīng)理、投資部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。

3.答案：D

解析：股票及其他有價證券的理論價格是指以一定利率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。故本題選D選項。

4.答案：C

解析：此題考的是衍生工具的類別與形態(tài)，答案是C選項，從合約標(biāo)的資產(chǎn)的角度出發(fā)，可以把衍生工具分為貨幣衍生工具、利率衍生工具、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、信用衍生工具、商品衍生工具以及其他衍生工具等。

5.答案：C

解析：期貨合約是指交易雙方簽署的在未來某個確定的時間按確定的價格買入或賣出某項合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約。2013年9月6日，首批3個5年期國債期貨合約正式在中國金融期貨交易所推出。

6.答案：A

解析：QFII基金托管人具有保管合格境外投資者托管的全部資產(chǎn)，辦理有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)，監(jiān)督投資者投資運作等職責(zé)。每個合格投資者只能委托1個托管人，并可以更換托管人。托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部。(2)實收資本不少于80億元人民幣。(3)有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員。(4)具備安全保管合格投資者資產(chǎn)的條件。(5)具備安全、高效的清算、交割能力。(6)具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格。(7)最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄。

7.答案：C

解析：C項，期權(quán)賣方獲得的最大收益為期權(quán)費，故C項不正確；協(xié)議價格，又稱執(zhí)行價格，是指期權(quán)合約所規(guī)定的，期權(quán)買方在行使權(quán)利時所實際執(zhí)行的價格。

8.答案：C

解析：C項互換合約是指交易雙方約定在未來某一時期相互交換某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約。A項期權(quán)合約是指賦予期權(quán)買方在規(guī)定期限內(nèi)按雙方約定的價格買入或賣出一定數(shù)量的某種金融資產(chǎn)的權(quán)利的合同；B項期貨合約(futurescontract)是指交易雙方簽署的在未來某個確定的時間按確定的價格買入或賣出某項合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約；D項遠(yuǎn)期合約是一種非標(biāo)準(zhǔn)化的合約，即遠(yuǎn)期合約一般不在交易所進(jìn)行交易，而是在金融機構(gòu)之間或金融機構(gòu)與客戶之間通過談判后簽署的。

9.答案：A

解析：回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為。本質(zhì)上，回購協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國債為主。故選項A正確。

10.答案：D

解析：債券和優(yōu)先股有定期利息，普通股沒有，所以D項錯誤。股票的收益主要有兩類：①股息和紅利，認(rèn)購股票后，持有者即對發(fā)行公司享有經(jīng)濟權(quán)益，可從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利；②資本利得，股票持有者可以持股票到市場上進(jìn)行交易，當(dāng)股票的市場價格高于買入價格時，賣出股票就可以賺取價差收益，這種價差收益稱為資本利得。

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