2019年11月基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》經(jīng)典習(xí)題

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單選題

1.以下關(guān)于清算退出的說(shuō)法正確的是(　　)。

A.清算退出是指股權(quán)投資基金通過(guò)被投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出，主要針對(duì)投資項(xiàng)目未獲得成功的一種退出方式

B.通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東出資購(gòu)買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出的行為

C.清算退出是指股權(quán)投資基金通過(guò)投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出，主要針對(duì)投資項(xiàng)目未獲得成功的一種退出方式

D.清算退出是指股權(quán)投資基金通過(guò)投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出，主要針對(duì)投資項(xiàng)目獲得成功的一種退出方式

2.為了降低股權(quán)投資后的()，股權(quán)投資基金管理人通常會(huì)參與被投資企業(yè)股東大會(huì)。

A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.委托代理風(fēng)險(xiǎn)

3.下列關(guān)于股權(quán)投資基金的現(xiàn)金流模式的描述，正確的是()。

A.在基金募集過(guò)程中，股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制

B.投資者承諾向基金投資的總額度稱為實(shí)繳資本

C.多數(shù)股權(quán)投資基金會(huì)約定，暫時(shí)閑置的未投資資本只能投資于高風(fēng)險(xiǎn)、高流動(dòng)性的資產(chǎn)

D.基金從被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)退出后，只能通過(guò)公開(kāi)股權(quán)轉(zhuǎn)讓來(lái)實(shí)現(xiàn)投資退出，獲得退出現(xiàn)金流

4.在()中，投資者通常作為“委托人”，把財(cái)產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權(quán)負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作。

A.股份有限公司

B.有限責(zé)任公司

C.契約框架

D.合伙企業(yè)

5.下列屬于需要有效機(jī)制來(lái)保證信息披露的充分性的原因是(　　)。

Ⅰ、股權(quán)投資存在信息不對(duì)稱

Ⅱ、股權(quán)投資外部性較強(qiáng)

Ⅲ、財(cái)務(wù)投資人通常難以積極主動(dòng)參與被投資企業(yè)管理等問(wèn)題

Ⅳ、股權(quán)投資內(nèi)部性較弱

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案及解析：

1、答案：A

解析：清算退出是指股權(quán)投資基金通過(guò)被投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出，主要針對(duì)投資項(xiàng)目未獲得成功的一種退出方式。

2、答案：D

解析：為了降低股權(quán)投資后的委托代理風(fēng)險(xiǎn)，股權(quán)投資基金管理人通常會(huì)參與被投資企業(yè)股東大會(huì)(股東會(huì))、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，并以提出議案或參與表決的方式，對(duì)被投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理實(shí)施監(jiān)控。

3、答案：A

解析：B項(xiàng)，投資者承諾向基金投資的總額度稱為認(rèn)繳資本，投資者在某一時(shí)間內(nèi)實(shí)際已經(jīng)完成的出資稱為實(shí)繳資本；C項(xiàng)，基金成立后，通常需要一段時(shí)間來(lái)完成投資計(jì)劃，在此期間，投資者實(shí)繳資本中尚未投資出去的部分稱為未投資資本，多數(shù)股權(quán)投資基金會(huì)約定，暫時(shí)閑置的未投資資本只能投資于低風(fēng)險(xiǎn)、高流動(dòng)性的資產(chǎn)；D項(xiàng)，基金從被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)退出后，依退出方式不同，可能會(huì)通過(guò)公開(kāi)或私下股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)清算等渠道實(shí)現(xiàn)投資退出，獲得退出現(xiàn)金流。

4、答案：C

解析：在契約框架中，投資者通常作為“委托人”，把財(cái)產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權(quán)負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作。

5、答案：A

解析：由于股權(quán)投資存在

1.股權(quán)投資存在信息不對(duì)稱

2.股權(quán)投資外部性較強(qiáng)

3.財(cái)務(wù)投資人通常難以積極主動(dòng)參與被投資企業(yè)管理等問(wèn)題

因此需要有效機(jī)制來(lái)保證信息披露的充分性。

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