2019年10月基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》備考題

單選題

1.基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和( )的約定，對募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的( )。

A、內(nèi)控機(jī)制;有限責(zé)任

B、行業(yè)自律規(guī)則;連帶責(zé)任

C、合規(guī)協(xié)議;有限責(zé)任

D、賬戶監(jiān)督協(xié)議;連帶責(zé)任

【正確答案】D

【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)。監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責(zé)任。

2.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，股權(quán)投資基金的合格投資者必須在下列( )等方面符合要求。

Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)對沖能力

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

Ⅲ.資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?/p>

Ⅳ.基金份額認(rèn)購金額

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金的募集對象。合格投資者是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。

3.公司因減少公司注冊資本收購本公司股份的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起( )日內(nèi)注銷。

A、7

B、10

C、15

D、30

【正確答案】B

【答案解析】本題考查有限公司股權(quán)和股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則。公司因減少公司注冊資本而收購本公司股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)決議。公司依照規(guī)定收購本公司股份后，應(yīng)當(dāng)自收購之日起十日內(nèi)注銷。

4.下列關(guān)于股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

A、可在離職后半年內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

B、應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況

C、其所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D、在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有的本公司的股份總數(shù)的百分之二十五

【正確答案】A

【答案解析】本題考查有限公司股權(quán)和股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

5.股份有限公司的股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A、6個(gè)月

B、1年

C、2年

D、3年

【正確答案】B

【答案解析】本題考查有限公司股權(quán)和股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則。股份有限公司的股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

6.有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。在( )情形下，對該項(xiàng)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)。

Ⅰ.公司合并

Ⅱ.公司分立

Ⅲ.公司連續(xù)三年不向股東分配利潤，而公司該三年連續(xù)盈利

Ⅳ.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】B

【答案解析】本題考查有限公司股權(quán)和股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則。有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。有下列情形之一的，對股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)：(1)公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的;(2)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的;(3)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

7.有限責(zé)任公司股東應(yīng)就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿( )日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

A、10

B、20

C、30

D、45

【正確答案】C

【答案解析】本題考查有限公司股權(quán)和股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

8.下列關(guān)于有限責(zé)任公司新增資本的說法，錯(cuò)誤的是( )。

A、股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資

B、全體股東有權(quán)約定不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資

C、由股東會(huì)決議，必須經(jīng)代表二分之一以上表決權(quán)的股東通過

D、股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議

【正確答案】C

【答案解析】本題考查公司增減資的條件和程序。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，有限責(zé)任公司增加或減少注冊資本，由股東會(huì)決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。

9.公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人。

A、10

B、15

C、30

D、45

【正確答案】A

【答案解析】本題考查公司增減資的條件和程序。公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

10.基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過( )等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

Ⅰ.《證券投資基金法》

Ⅱ.《公司法》

Ⅲ.《合伙企業(yè)法》

Ⅳ.《證券法》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】A

【答案解析】本題考查股0權(quán)投資基金的募集人數(shù)限制?；饝?yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

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