2019年9月基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》高頻試題

單選題

1.已知 1 年期的即期利率為 7%，2 年期的即期利率為 8%，則第 1 年末到第 2 年末的遠(yuǎn)期利率為( )

A. 8.00%

B. 7.00%

C.9.10%

D. 9.01%

答案：D

2.投資者于 2017 年 2 月 10 日(周五)贖回了某貨幣市場基金(非 T+0 到賬)，則該投資者享有哪幾天的收益( )

A.2 月 10 日

B.2 月 11 日、2 月 12 日和 2 月 13 日

C.2 月 10 日、2 月 11 日和 2 月 12 日

D.2 月 11 日和 2 月 12 日

答案：C

3.關(guān)于 QFII 主體資格的申請，以下不符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的是()

A.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 2 年以上，最近一年會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不于 5 億美元

B.證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù) 5 年以上，凈資產(chǎn)不少于 5 億美元，最近一個會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于 50 億美元

C.保險(xiǎn)公司成立 1 年以上，最近一個會計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于 5 億美元

D.商業(yè)銀行經(jīng)營銀行業(yè)務(wù) 10 年以上，一級資本不少于 3 億美元，最近一個會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于 50 億美元

答案：C

4.股票類資產(chǎn) A 和債券類資產(chǎn) B 的協(xié)方差為 0.15，資產(chǎn) A 的方差為 0.64，資產(chǎn) B 的方差為 0.25，則資產(chǎn) A 和資產(chǎn) B 的相關(guān)性系數(shù)為( )

A. 0.0024

B. 0.060

C.0.375

D.0.934

答案：C

5.關(guān)于影響投資者需求的關(guān)鍵因素，以下表述錯誤的是( )

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)為投資者提供顧問服務(wù)，讓其了解符合自身風(fēng)險(xiǎn)容忍度和當(dāng)前市場環(huán)境的可實(shí)現(xiàn)的收益目標(biāo)

B.一般情況下，投資期限較長的投資者對流動性的要求不高

C.對于投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)剔除其風(fēng)險(xiǎn)承受意愿，而只考慮其風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.其他條件相同時，投資期限越長，投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力越高

答案：C

6.根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，以下關(guān)于可轉(zhuǎn)化債券表述錯誤的是()

A. 可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起 12 個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票

B. 轉(zhuǎn)換期限最長為 6 年

C. 轉(zhuǎn)換期限最短為 1 年

D. 可轉(zhuǎn)換債券持有人不轉(zhuǎn)換為股票的，公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換債券期滿后 5 個工作日償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息

答案：A

7.關(guān)于不動產(chǎn)投資的定義，以下表述錯誤的是()

A. 不動產(chǎn)強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)在地理位置上的相對固定性

B. 國內(nèi)習(xí)慣不區(qū)分不動產(chǎn)和房地產(chǎn)，二者常常互換使用

C. 不動產(chǎn)是指土地以及建筑物等土地定著物

D. 固定車位是不動產(chǎn)中的主要類別

答案：D

8.關(guān)于債券凸性的特征，以下表述正確的是()

A. 當(dāng)凸性為正的債券，收益率下降時，債券價(jià)格將以減速度上漲

B. 當(dāng)凸性為正的債券，收益率下降時，久期估算的價(jià)格上漲幅度大于實(shí)際的上漲幅度

C. 凸性對投資者是有利的

D. 投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更低的債券進(jìn)行投資

答案：C

9.關(guān)于私募股權(quán)投資戰(zhàn)略形式，以下表述錯誤的是()

A. 私募股權(quán)二級市場投資通常是指將私募基金投資于二級市場公開交易的上市公司的股權(quán)

B. 風(fēng)險(xiǎn)投資通常是指將資金投資于初創(chuàng)企業(yè)的股權(quán)

C. 危機(jī)投資通常是指將資金投資于短期遭遇財(cái)務(wù)困境的企業(yè)

D. 成長權(quán)益通常是指將資金投資于已經(jīng)具備穩(wěn)定的商業(yè)模式和客戶群體的公司股權(quán)

答案：A

10.公募基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告中，基金持倉結(jié)構(gòu)分析股票投資占比的計(jì)算方式正確的是()

A. 股票投資總成本/基金的投資總額

B. 股票投資總成本/基金資產(chǎn)凈值

C. 股票投資總市值/基金的投資總額

D. 股票投資總市值/基金資產(chǎn)凈值

答案：B

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