2019年9月基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》題

單選題

1、()是為市場參與者提供達成債券交易的電子平臺。

A、中債綜合業(yè)務平臺

B、中國現(xiàn)代化支付系統(tǒng)

C、上海清算所客戶終端系統(tǒng)

D、中國外匯交易中心本幣交易系統(tǒng)

2、關于債券結(jié)算日，下列說法錯誤的是()。

A、結(jié)算日也稱交易交割日，是指債券交易雙方達成交易后實際執(zhí)行債券交割和資金交收的日期

B、當前，銀行間債券市場現(xiàn)券交易的結(jié)算日只有T+1這種

C、T+1結(jié)算是指在交易達成的次一營業(yè)日辦理債券結(jié)算

D、回購業(yè)務的結(jié)算分為兩次，第一次結(jié)算的執(zhí)行日稱為債券首期交割日，第二次稱為債券到期交割日

3、()是一種交易雙方建立在相互了解和信任基礎上的一種結(jié)算方式，也是國外發(fā)達市場常用的一種結(jié)算方式。

A、純?nèi)^戶

B、見券付款

C、見款付券

D、券款對付

4、()是指在結(jié)算日債券交割與資金支付同步實行并互為約束條件的一種結(jié)算方式。

A、純?nèi)^戶

B、見券付款

C、見款付券

D、券款對付

5、()是指交易雙方以約定的價格轉(zhuǎn)讓債券所有權的交易行為。

A、分銷業(yè)務

B、現(xiàn)券業(yè)務

C、質(zhì)押式回購業(yè)務

D、買斷式回購業(yè)務

6、關于質(zhì)押式回購，下列說法錯誤的是()。

A、質(zhì)押式回購是交易雙方實行的以債券為權利質(zhì)押的一種短期資金融通業(yè)務

B、在回購期內(nèi)，資金融入方出質(zhì)的債券，回購雙方均不得動用

C、質(zhì)押凍結(jié)期間債券的利息歸出質(zhì)方所有

D、對質(zhì)押式回購交易的首期結(jié)算應選擇見款付券和券款對付的結(jié)算方式

7、下列關于買斷式回購，說法準確的是()。

A、回購期間，交易雙方能夠現(xiàn)金交割

B、回購期間，交易雙方能夠提前贖回

C、可選擇的結(jié)算方式為券款對付、見券付款和見款付券3種方式

D、當前買斷式回購的期限最長不得超過6個月

8、關于債券遠期交易，下列說法錯誤的是()。

A、債券遠期交易是指交易雙方約定在未來某一日期，以約定價格和數(shù)量買賣標的債券的行為

B、債券遠期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)為3～360天

C、遠期交易實行凈價交易，全價結(jié)算

D、遠期交易可選擇券款對付、見款付款和見券付款三種結(jié)算方式

9、單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量()起，每增加5個百分點，該機構(gòu)應同時向同業(yè)中心和中央結(jié)算公司書面報告并說明原因。

A、10%

B、15%

C、20%

D、30%

10、歐洲的證券交易所是()。

A、倫敦證券交易所

B、泛歐洲證券交易所

C、法蘭克福證券交易所

D、布魯塞爾證券交易所

答案見第二頁

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單選題參考答案：

1、【答案】D

【答案解析】本題考查債券結(jié)算的框架。中國外匯交易中心的本幣交易系統(tǒng)是為市場參與者提供達成債券交易的電子平臺

2、【答案】B

【答案解析】本題考查債券結(jié)算的重要日期。選項B錯誤，當前，銀行間債券市場現(xiàn)券交易的結(jié)算日有T+0和T+1兩種

3、【答案】A

【答案解析】本題考查純?nèi)^戶。純?nèi)^戶是一種交易雙方建立在相互了解和信任基礎上的一種結(jié)算方式，也是國外發(fā)達市場常用的一種結(jié)算方式

4、【答案】D

【答案解析】本題考查券款對付的概念。券款對付是指在結(jié)算日債券交割與資金支付同步實行并互為約束條件的一種結(jié)算方式

5、【答案】B

【答案解析】本題考查現(xiàn)券業(yè)務?，F(xiàn)券業(yè)務，即債券的即期交易，是指交易雙方以約定的價格轉(zhuǎn)讓債券所有權的交易行為

6、【答案】D

【答案解析】本題考查質(zhì)押式回購。選項D錯誤，對質(zhì)押式回購交易的首期結(jié)算應選擇見券付款或券款對付的結(jié)算方式，到期結(jié)算應選擇見款付券和券款對付的結(jié)算方式

7、【答案】C

【答案解析】本題考查買斷式回購。選項AB錯誤，買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回;選項D錯誤，按規(guī)定，當前買斷式回購的期限最長不得超過91天，具體期限由交易雙方確定

8、【答案】B

【答案解析】本題考查債券遠期交易。選項B錯誤，債券遠期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)為2～365天

9、【答案】B

【答案解析】本題考查債券借貸業(yè)務。單個機構(gòu)自債券借貸的融入余額超過其自有債券托管總量的30%(含)或單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量15%(含)起，每增加5個百分點，該機構(gòu)應同時向同業(yè)中心和中央結(jié)算公司書面報告并說明原因

10、【答案】A

【答案解析】本題考查歐洲主要交易市場。倫敦證券交易所是世界四大證券交易所之一，歐洲的證券交易所，歷史可追溯至1801年

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