2019年9月基金從業(yè)資格考試《私募股權投資》試題及答案

第 1 題：股權投資基金管理人參與投資后管理主要渠道和方式( )。

Ⅰ、參與被投資企業(yè)股東大會(股東會)

Ⅱ、關注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況

Ⅲ、日常聯(lián)絡和溝通工作

Ⅳ、參與被投資企業(yè)董事會、監(jiān)事會

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【正確答案】：A

【試題解析】：股權投資基金管理人參與投資后管理主要渠道和方式：(一)參與被投資企業(yè)股東大會(股東會)、董事會、監(jiān)事會(二)關注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況(三)日常聯(lián)絡和溝通工作

第 2 題：并購投資則更多關注管理團隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結構、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略以及( )等。

A、公司行業(yè)

B、產(chǎn)品服務

C、職業(yè)經(jīng)理人

D、風險分析

【正確答案】：D

【試題解析】：不同投資策略針對的目標企業(yè)類型及所處發(fā)展階段不同，因而業(yè)務盡調(diào)的側重點也不同，創(chuàng)業(yè)投資的考察重點為管理團隊和產(chǎn)品服務部分，成長投資對產(chǎn)品服務、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素的關注程度更高一些，并購投資則更多關注管理團隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結構、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風險分析等。

第 3 題：下列選項中不得成為普通合伙人的主體是( )。

Ⅰ.國有獨資公司

Ⅱ.國有企業(yè)

Ⅲ.上市公司以及公益性的事業(yè)單位

Ⅳ.社會團體

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【正確答案】：D

【試題解析】：依據(jù)《合伙企業(yè)法》第三條：國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團體不得成為普通合伙人。

第 4 題：公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )年內(nèi)不得轉讓。

A、4 B、2

C、1 D、3

【正確答案】：C

【試題解析】：《公司法》中股份公司股份的轉讓規(guī)則:第一百四十條：發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉讓。

第 5 題：關于公司型基金的計稅依據(jù)正確的是( )。

A、合伙企業(yè)稅法

B、有限公司稅法

C、信托型契約型基金

D、股份公司稅法

【正確答案】：B

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第 6 題：有限合伙型按照合伙協(xié)議的規(guī)定有一個經(jīng)營期限，一般為( )年，期限屆滿時，利潤要進行全額分配。

A、5 B、7

C、6 D、10

【正確答案】：B

【試題解析】：有限合伙型按照合伙協(xié)議的規(guī)定有一個經(jīng)營期限，一般為7年，期限屆滿時，利潤要進行全額分配。

第 7 題：《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，( )可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分。

A、中國證監(jiān)會

B、證券交易所

C、中國基金業(yè)協(xié)會

D、中國證券監(jiān)督管理委員會

【正確答案】：C

【試題解析】：《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分。

第 8 題：內(nèi)部收益率的缺點是( )。

A、從動態(tài)的角度間接反映投資項目的實際收益水平

B、計算過程復雜

C、從動態(tài)的角度直接反映投資項目的實際收益水平

D、比較客觀

【正確答案】：B

【試題解析】：缺點是計算過程復雜，尤其當經(jīng)營期大量追加投資時，又有可能導致多個IRR出現(xiàn)，或偏高或偏低.只有內(nèi)部收益率指標大于或等于行業(yè)基準收益率或資金成本的投資理目才具有財務可行性。

第 9 題：按( )分類，股權投資基金分為公司型基金、合伙型基金、契約型基金。

A、資金規(guī)模

B、組織形式

C、資金性質(zhì)

D、投資對象

【正確答案】：B

【試題解析】：按組織形式分類，股權投資基金分為公司型基金、合伙型基金、契約型基金。

第 10 題：以下關于合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的說法錯誤的是( )。

A、基金管理人或者基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者

B、并計算投資者人數(shù)

C、投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者

D、基金份額受讓后投資者人數(shù)不用符合相關法律規(guī)定的特定數(shù)量。

【正確答案】：D

【試題解析】：以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并計算投資者人數(shù)。投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者，且基金份額受讓后投資者人數(shù)應當仍然符合相關法律規(guī)定的特定數(shù)量。

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