2019年9月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》?？季毩?xí)題

1、某避險策略型基金提供100%本金保證,實(shí)行固定投資比例投資組合保險策略,基金管理人把投資債券確定的投資收益的4倍投資于股票,那么,任需實(shí)現(xiàn)基金保本目標(biāo),股票的虧損幅度應(yīng)保證在()以內(nèi)。

A.33.3%

B.25%

C.20%

D.30%

答案：B

2、根據(jù)基金投資目標(biāo)劃分,基金的類型不包括()。

A.收入型基金

B.穩(wěn)健型基金

C.平衡型基金

D.激進(jìn)型基金

答案：D

解析：根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。平衡型基金兼顧當(dāng)期收入和未來長期增值。

3、基金銷售費(fèi)用不包括()

A.交易傭金

B.客戶維護(hù)費(fèi)

C.申購(認(rèn)購)費(fèi)

D.贖回費(fèi)

答案：A

解析：基金銷售費(fèi)用包括基金的申購(認(rèn)購)費(fèi)、贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)。

4、基金上市交易信息披露是()的義務(wù)

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金持有人

答案：A

解析：基金管理人來說,主要負(fù)責(zé)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng),具體涉及基金募集、上市交易、投資運(yùn)作、凈值披露等各環(huán)節(jié)。

5.當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回,基金管理人決定部分延期贖回時,當(dāng)日接受贖回比例不得低于()

A.基金總份額10%

B.基金總份額10%

C.當(dāng)日基金總份額

D.基金總份額

答案:A

6.關(guān)于基金從業(yè)人員“合法合規(guī)”職業(yè)道德規(guī)范的含義,以下表述錯誤的是()

A.守法合規(guī)強(qiáng)調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī),不包括其所屬機(jī)構(gòu)的管理規(guī)

B.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系

C.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求

D.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或參與違法違規(guī)行為,或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助

答案：A

7.關(guān)于投資者教育,以下描述正確的()

Ⅰ.在制定投資者教育策略時，先致力于普及投資者專業(yè)技能

Ⅱ.投資決策教育是投資者教育體系的基礎(chǔ)

Ⅲ.資產(chǎn)配置教育是投資者對個人資產(chǎn)的科學(xué)計(jì)劃和控制

Ⅳ.權(quán)益保護(hù)教育不是市場化的要求

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

8.按照交易的標(biāo)的物分類,以下屬于金融市場的是

Ⅰ、票據(jù)市場

Ⅱ、證券市場

Ⅲ、外匯市場

Ⅳ、黃金市場

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

9.作為某基金公司基金產(chǎn)品的持有人,以下表述錯誤的是()

A.基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)

B.張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系

C.張三需支付該基金一定的費(fèi)用

D.基金公司將保障張三的投資增值

答案:D

10.關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的五原則，以下說法錯誤的是

A.基金管理人內(nèi)控制度必須講求效率和效果

B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員

C.為達(dá)到良好的效果,基金管理人內(nèi)部控制不應(yīng)該考慮成本因素

D.基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門]和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立

答案:C

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