2019年6月基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金》備考練習(xí)題

第 1 題：股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要有( )方式。

Ⅰ.股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出

Ⅱ.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

Ⅲ.清算退出

Ⅳ.協(xié)議退出

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：A 股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要有三種方式：股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出、清算退出

第 2 題：股權(quán)投資基金對(duì)于專業(yè)性要求較高，( )對(duì)于股權(quán)投資基金的成功，運(yùn)作發(fā)揮著決定性作用。股權(quán)投資基金對(duì)于專業(yè)性要求較高，人力資本對(duì)于股權(quán)投資基金的成功，運(yùn)作發(fā)揮著決定性作用。

A、基金資本

B、貨幣資本

C、人力資本

D、管理資本

正確答案：C 股權(quán)投資基金對(duì)于專業(yè)性要求較高，人力資本對(duì)于股權(quán)投資基金的成功，運(yùn)作發(fā)揮著決定性作用。

第 3 題：管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括( )。

Ⅰ.內(nèi)部環(huán)境

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

Ⅲ.控制活動(dòng)

Ⅳ.信息與溝通

Ⅴ.內(nèi)部監(jiān)督

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正確答案：D 管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括：內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督。

第 4 題：關(guān)于我國(guó)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求，說(shuō)正確的( )。

A、各級(jí)人民政府負(fù)責(zé)審核國(guó)有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)

B、股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)經(jīng)批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)讓方委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行審計(jì)

C、股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)公開(kāi)進(jìn)行

D、交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次付清，不可分期付款

正確答案：B 國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求具體如下：

(1)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審核國(guó)有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)

(2)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)經(jīng)批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)讓方委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行審計(jì)

(3)股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過(guò)產(chǎn)權(quán)公開(kāi)進(jìn)行

(4)交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次付清。金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。

(5)由于國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓須履行特定的審批程序，在涉及國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力時(shí)，并非簽訂就生效，需要附加生效條件，在前期的審批、評(píng)估各項(xiàng)工作完成后，獲得各部門(mén)批準(zhǔn)后方能生效。

第 5 題：合伙企業(yè)合伙人是( )的，繳納個(gè)人所得稅;合伙人是( )繳納企業(yè)所得稅。

A、非法人;法人

B、非然人;法人

C、有限合伙人;無(wú)限合伙人

D、普通合伙人;特定合伙人

正確答案：B 合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納個(gè)人所得稅;合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅。

第 6 題：回購(gòu)條款中事先設(shè)定的觸發(fā)條件通常不包括( )。

A、目標(biāo)企業(yè)超前達(dá)到事先設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)

B、目標(biāo)企業(yè)未達(dá)到事先設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)

C、目標(biāo)企業(yè)在一段時(shí)間內(nèi)未能成功實(shí)現(xiàn)IPO

D、目標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)了導(dǎo)致實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項(xiàng)

正確答案：A 回購(gòu)條款中事先設(shè)定的觸發(fā)條件通常包括目標(biāo)企業(yè)未達(dá)到事先設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)、目標(biāo)企業(yè)在一段時(shí)間內(nèi)未能成功實(shí)現(xiàn)IPO、目標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)了導(dǎo)致實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項(xiàng)。

第 7 題：根據(jù)《基金法》基金份額上市交易需要符合條件說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A、基金的募集持有人符合《基金法》規(guī)定

B、基金份額持有人不少于200人

C、基金募集金額不低于二億認(rèn)人民幣

D、基金合同期限為五年以上

正確答案：B 基金份額持有人不少于1000人。

第 8 題：基金管理人、基金托管人違反《基金法》規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責(zé)令改正，可以處( )元以下罰款。

A、一萬(wàn)

B、十萬(wàn)

C、三萬(wàn)

D、五萬(wàn)

正確答案：B 基金管理人、基金托管人違反《基金法》規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責(zé)令改正，可以處十萬(wàn)元以下罰款。

第 9 題：盡職調(diào)查認(rèn)為符合投資要求的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目投資經(jīng)理編寫(xiě)完整的( )。

A、投資建議書(shū)

B、投資計(jì)劃書(shū)

C、投資意向書(shū)

D、投資協(xié)議書(shū)

正確答案：A 盡職調(diào)查認(rèn)為符合投資要求的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目投資經(jīng)理編寫(xiě)完整的投資建議書(shū)。

第 10 題：銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)需滿足的條件為( )

Ⅰ.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

Ⅱ.有良好的銷售團(tuán)隊(duì)和規(guī)范的銷售業(yè)務(wù)指引

Ⅲ.成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

Ⅳ.接受基金管理人委托。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：C 滿足條件：1、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格;2、成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員;3、接受基金管理人委托

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