2019年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》第七章習(xí)題

1.股權(quán)投資基金的退出方式主要有()。

Ⅰ.上市轉(zhuǎn)讓退出

Ⅱ.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓退出

Ⅲ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出

Ⅳ.清算退出

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：股權(quán)投資基金的退出方式主要有：上市轉(zhuǎn)讓退出、在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓退出、協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出以及清算退出。

2.對(duì)我國企業(yè)來說，境外IPO市場(chǎng)主要以()等市場(chǎng)為主。

Ⅰ.東京證券交易所

Ⅱ.中國香港證券交易所

Ⅲ.美國納斯達(dá)克證券交易所

Ⅳ.紐約證券交易所

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B

解析：對(duì)我國企業(yè)來說，境外IPO市場(chǎng)主要以中國香港證券交易所、美國納斯達(dá)克證券交易所(NASDAQ)、紐約證券交易所(NYSE)等市場(chǎng)為主。

3.下列屬于股票間接上市的是()。

A.借殼上市

B.首發(fā)上市

C.改制上市

D.申報(bào)上市

答案：A

解析：所投資企業(yè)除了股票首次公開發(fā)行并上市外，還可以通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組或借殼上市等方式間接上市。

4.境外上市一般操作流程不包括()。

A.策劃上市方案

B.準(zhǔn)備協(xié)議轉(zhuǎn)讓文件

C.上市申報(bào)

D.公開發(fā)行及交易

答案：B

解析：境外上市因地區(qū)和模式差異，在具體操作上差異較大，籠統(tǒng)概括，可分為以下四步：①策劃上市方案;②準(zhǔn)備上市相關(guān)文件;③上市申報(bào);④公開發(fā)行及交易。

5.股份有限公司要申請(qǐng)股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的，須依法設(shè)立且存續(xù)滿()年。

A.1

B.3

C.2

D.5

答案：C

解析：股份有限公司申請(qǐng)股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的，應(yīng)依法設(shè)立且存續(xù)滿2年。

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