2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》第十三章習(xí)題

1.基金公司()負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作。

A.股東

B.董事會(huì)

C.督察長(zhǎng)

D.監(jiān)事

答案：C

解析：基金管理人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，公司督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作。

2.督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任不包括()。

A.關(guān)注員工的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

B.對(duì)合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任

C.對(duì)新產(chǎn)品的合法合規(guī)性提出意見

D.基金公司總經(jīng)理對(duì)存在的問題不整改時(shí)，向公司董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

答案：B

解析：B項(xiàng)，董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

3.下列屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是()。

Ⅰ.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.市場(chǎng)波動(dòng)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

4.基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)包括()。

Ⅰ.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

Ⅱ.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理

Ⅲ.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)

Ⅳ.保證基金份額持有人的收益

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)是建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)。

5.監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督不包括()。

A.保證合規(guī)負(fù)責(zé)人獨(dú)立與董事會(huì)、董事會(huì)相關(guān)委員會(huì)，如審計(jì)委員會(huì)或者其他專業(yè)委員會(huì)溝通

B.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況

C.當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時(shí)，可以提議召開股東會(huì)

D.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

答案：A

解析：發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：①基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為;②基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者隱患;③督察長(zhǎng)依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形;④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。