2018年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考前訓(xùn)練題

1.下列關(guān)于金融與居民理財，說法正確的有( )。

1.當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時，托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起( )日內(nèi)編制并披露臨時公告書，并報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

A.7

B.5

C.3

D.2

2.基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d( )。

A.從合同生效之日起計算的業(yè)績

B.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績

C.當(dāng)年上半年的業(yè)績

D.最近10個完整會計年度的業(yè)績

3.下列基金客戶服務(wù)流程及相關(guān)工作內(nèi)容，說法錯誤的是( )。

A.宣傳與推介過程中綜合運用公眾普遍可獲得的書面、電子或其他介質(zhì)的信息

B.對咨詢過程中知悉的關(guān)于投資者的個人信息以及財產(chǎn)狀況保密

C.建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料，客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存10年

D.建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報告制度，重點關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為

4.ETF聯(lián)接基金的特征不包括( )。

A.聯(lián)接基金依附于主基金

B.聯(lián)接基金提供了銀行渠道申購ETF的渠道

C.聯(lián)接基金可以參與ETF的套利

D.聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來介入ETF的運作

5.下列關(guān)于基金宣傳推介材料的登記，說法錯誤的是( )。

A.不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.不得預(yù)測基金的投資業(yè)績

C.不得隨意使用“業(yè)績穩(wěn)健”“業(yè)績優(yōu)良”“名列前茅”等表述

D.可以登載單位或者個人的推薦性文字

6.世界各國和地區(qū)對投資基金的稱謂有所不同，下列說法正確的有( )。

Ⅰ.證券投資基金在美國被稱為“單位信托基金”

Ⅱ.證券投資基金在英國和我國中國香港特別行政區(qū)被稱為“集合投資基金”

Ⅲ.證券投資基金在歐洲一些國家被稱為“集合投資計劃”

Ⅳ.證券投資基金在日本和我國中國臺灣則被稱為“證券投資信托基金”

A.Ⅰ，Ⅱ

B.Ⅲ，Ⅳ

C.Ⅱ，Ⅳ

D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ

7.下列關(guān)于證券投資基金分類的表述中，正確的有( )。

Ⅰ.根據(jù)法律形式，分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金

Ⅱ.根據(jù)基金的資金來源和用途，分為在岸基金和離岸基金和國際基金

Ⅲ.根據(jù)投資理念，分為主動型基金與被動(指數(shù))型基金

Ⅳ.根據(jù)募集方式，分為公募基金和私募基金

A.Ⅰ，Ⅱ

B.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ

C.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

8.下列關(guān)于分級基金的特點，說法不正確的是( )。

A.內(nèi)含衍生工具與杠桿特性

B.A類、B類份額分級，資產(chǎn)合并運作

C.多種收益實現(xiàn)方式、投資策略豐富

D.基金份額不可以在交易所上市交易

9.基金管理人收取銷售服務(wù)費的，對持續(xù)持有期少于30日的投資人應(yīng)收取不低于( )的贖回費。

A.0.5%

B.1%

C.1.5%

D.2%

10.基金托管人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)( )。

A.自行或委托其他機構(gòu)進行基金推廣、銷售

B.進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告

C.基金資產(chǎn)的保管

D.基金資產(chǎn)的投資運作