2018年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》精選試題

1(單選題)我國對(duì)公募基金實(shí)行()。

A注冊(cè)制

B審核制

C核準(zhǔn)制

D批準(zhǔn)制

解析：正確答案“A”

我國對(duì)公募基金實(shí)行注冊(cè)制。

2(單選題)LOF基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購的基金份額登記在()系統(tǒng)。

A中國結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記

B中國結(jié)算公司證券登記結(jié)算

C管理人注冊(cè)登記

D托管人托管

解析：正確答案“B”

LOF份額的認(rèn)購分場(chǎng)外認(rèn)購和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購兩種方式。場(chǎng)外認(rèn)購的基金份額注冊(cè)登記在中國登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng);場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購的基金份額登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

3(單選題)下列關(guān)于ETF的表述，錯(cuò)誤的有()。

A正常情況下，套利活動(dòng)會(huì)使套利機(jī)會(huì)消失

B ETF的獨(dú)特之處在于實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)同步進(jìn)行的制度安排

C ETF基金份額是不變的

D ETF可能出現(xiàn)折價(jià)交易現(xiàn)象

解析：正確答案“C”

ETF基金份額時(shí)可以變化的

4(單選題)債券基金與單一債券比較看，其特點(diǎn)是()。

A債券基金的收益更加穩(wěn)定

B債券基金承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)比單一債券小

C債券基金的收益率比較便于計(jì)算

D債券基金的信用風(fēng)險(xiǎn)比較分散

解析：正確答案“D”

債券的收益更穩(wěn)定，A錯(cuò)誤;債券基金承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)比單一債券大，B錯(cuò)誤;債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)，C錯(cuò)誤。

5(單選題)下列說法錯(cuò)誤的是()。

A在產(chǎn)品策略方面，中國基金銷售機(jī)構(gòu)開始呈現(xiàn)出根據(jù)客戶需求，創(chuàng)新和銷售多樣化產(chǎn)品的特點(diǎn)

B在價(jià)格策略方面，基金銷售機(jī)構(gòu)常采取多種費(fèi)率結(jié)構(gòu)相結(jié)合的方式

C銷售渠道較為單一，以銀行和券商代銷為主

D在促銷策略方面，輕首發(fā)重持續(xù)營銷

解析：正確答案“D”

在促銷策略方面，重首發(fā)輕持續(xù)營銷。

6(單選題)ETF的申購是指()。

A用一籃子股票換取ETF份額

B用現(xiàn)金換取ETF份額

C用ETF份額換取一籃子股票

D把ETF份額換成現(xiàn)金

解析：正確答案“A”

ETF的特點(diǎn)之一是獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制。申購ETF時(shí)需要用一籃子股票換取，贖回時(shí)得到的是相應(yīng)的一籃子股票。

7(單選題)關(guān)于封閉式基金交易賬戶開立的陳述，正確的是()。

A已開設(shè)證券賬戶的可以再開設(shè)基金賬戶

B基金賬戶只能用于基金的認(rèn)購及交易

C每個(gè)有效身份證件可以開設(shè)多個(gè)基金賬戶

D基金賬戶開戶在證券登記機(jī)構(gòu)辦理

解析：正確答案“D”

已開設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶，A錯(cuò)誤;基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易，B錯(cuò)誤;每個(gè)有效身份證件只允許開設(shè)一個(gè)基金賬戶，C錯(cuò)誤。

8(單選題)關(guān)于基金份額持有人的信息披露義務(wù)，下列說法正確的是()。

A信息披露的義務(wù)主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)的披露事項(xiàng)上

B只要代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)時(shí)，即有權(quán)自行召集持有人大會(huì)

C基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前30日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、會(huì)議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。

D基金份額持有人大會(huì)可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份額10%以上的持有人提議召集

解析：正確答案“B”

當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。

9(單選題)下列不屬于投資者教育內(nèi)容的是()。

A投資決策教育

B資產(chǎn)配置教育

C權(quán)益保護(hù)教育

D利潤增值教育

解析：正確答案“D”

投資者教育的內(nèi)容主要包括三個(gè)方面：投資決策教育、資產(chǎn)配置教育和權(quán)益保護(hù)教育。

10(單選題)一般情況下，認(rèn)購LOF份額時(shí)不需要開立()。

A深交所開放式基金賬戶

B深交所證券賬戶

C上交所開放式基金賬戶

D深交所基金賬戶

解析：正確答案“C”

目前，我國只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務(wù)，認(rèn)購LOF份額時(shí)不需要開立上交所開放式基金賬戶。