私募基金管理人開(kāi)展投顧業(yè)務(wù)的條件及申請(qǐng)文件

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“私募基金管理人開(kāi)展投顧業(yè)務(wù)的條件及申請(qǐng)文件”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格的相關(guān)行業(yè)動(dòng)態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。私募基金管理人開(kāi)展投顧業(yè)務(wù)的條件及申請(qǐng)文件的具體內(nèi)容如下：

　　2016年2月5日中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公告》)，并在《公告》的答記者問(wèn)中針對(duì)私募基金管理人投顧業(yè)務(wù)進(jìn)行了限制：“自《公告》發(fā)布之日(即2016年2月5日)起，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)暫不辦理新登記的私募基金管理人將顧問(wèn)管理型基金作為其管理的首只私募基金產(chǎn)品的備案申請(qǐng)，以及已登記且尚未備案私募基金管理人將顧問(wèn)管理型基金作為其管理的首只私募基金產(chǎn)品的備案申請(qǐng)。待中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)正式發(fā)布私募基金管理人從事投資顧問(wèn)服務(wù)的相關(guān)業(yè)務(wù)管理辦法后，私募基金管理人可將其管理的相關(guān)顧問(wèn)管理型私募基金產(chǎn)品，再按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行補(bǔ)充備案。”

　　2017年3月1日中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布了《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)》，該辦法雖然規(guī)定了為私募基金提供投資顧問(wèn)服務(wù)適用該辦法，但是由協(xié)會(huì)另行制定。

　　目前中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)尚未頒布投顧服務(wù)的相關(guān)業(yè)務(wù)管理辦法，私募基金管理人從事投顧業(yè)務(wù)尚無(wú)專(zhuān)門(mén)規(guī)范。2016年7月14日證監(jiān)會(huì)頒布了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券期貨私募暫行規(guī)定》)，該規(guī)定于2017年7月18日正式實(shí)施，其中對(duì)私募管理人開(kāi)展投顧業(yè)務(wù)的條件做了原則性的規(guī)定。2016年10月21日，中基協(xié)發(fā)布了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范第2號(hào)-委托第三方機(jī)構(gòu)提供投資建議服務(wù)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券期貨私募2號(hào)規(guī)范》)，對(duì)《證券期貨私募暫行規(guī)定》中私募基金管理人從事投顧業(yè)務(wù)的各項(xiàng)條件進(jìn)行了說(shuō)明。

　　一、《證券期貨私募暫行規(guī)定》對(duì)私募基金管理人從事投顧業(yè)務(wù)的要求

　　《證券期貨私募暫行規(guī)定》第五條規(guī)定證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個(gè)人或不符合條件的第三方機(jī)構(gòu)為其提供投資建議;第十四條第(八)項(xiàng)規(guī)定：“符合提供投資建議條件的第三方機(jī)構(gòu)，是指依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以及同時(shí)符合以下條件的私募證券投資基金管理人：1.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記滿一年、無(wú)重大違法違規(guī)記錄的會(huì)員;2.具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績(jī)的投資管理人員不少于3人、無(wú)不良從業(yè)記錄。”

　　也就是說(shuō)，私募基金管理人從事投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)需要滿足兩個(gè)條件：

　　1、成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員滿一年。(觀察會(huì)員、正式普通會(huì)員均可)

　　2、符合相關(guān)數(shù)量的人員配置并具備相關(guān)的資質(zhì)和能力，即投資管理人員不少于3人，并具備3年以上連續(xù)可追溯投資管理業(yè)績(jī)，無(wú)不良從業(yè)記錄。(投資管理人員均須具備基金從業(yè)資格)

　　該條件中的“投資管理業(yè)績(jī)”是指能夠明確歸屬于投資管理人員本人且滿足連續(xù) 3 年條件的投資管理業(yè)績(jī)，不限于最近連續(xù) 3 年。

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“私募基金管理人開(kāi)展投顧業(yè)務(wù)的條件及申請(qǐng)文件”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格的相關(guān)行業(yè)動(dòng)態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。私募基金管理人開(kāi)展投顧業(yè)務(wù)的條件及申請(qǐng)文件的具體內(nèi)容如下：

　　二、《證券期貨私募2號(hào)規(guī)范》私募證券投資基金管理人提供投資建議服務(wù)應(yīng)提交的文件

　　(一)私募證券投資基金管理人出具的承諾函

　　1、承諾在協(xié)會(huì)登記滿一年，已成為協(xié)會(huì)會(huì)員，經(jīng)營(yíng)期間無(wú)重大違法違規(guī)記錄;

　　2、承諾具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績(jī)的投資管理人員不少于 3 名，且最近三年無(wú)不良從業(yè)記錄;

　　3、承諾函應(yīng)當(dāng)加蓋公司公章，3 名投資管理人員本人簽字。

　　注：

　?、?3 年以上連續(xù)投資管理業(yè)績(jī)是指投資管理人員連續(xù)3 年從事證券、期貨投資管理工作所形成的投資業(yè)績(jī)記錄，中間未有中斷，但因疾病、生育、法規(guī)限制或合同約定限制等客觀原因中斷從業(yè)經(jīng)歷且不超過(guò) 1 年的，可不重新計(jì)算連續(xù)年限。

　?、?投資管理人員是指在受?chē)?guó)務(wù)院金融監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管的持牌機(jī)構(gòu)或已在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理機(jī)構(gòu)任職，具備證券、期貨自營(yíng)賬戶或受托賬戶投資管理工作經(jīng)歷的人員，包括基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、投資決策委員會(huì)成員、投資總監(jiān)，以及經(jīng)機(jī)構(gòu)授權(quán)承擔(dān)投資決策職能的其他人員。

　?、?不良從業(yè)記錄是指投資管理人員在從事證券、期貨投資管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在因違反法律法規(guī)或自律規(guī)則被采取行政監(jiān)管措施或紀(jì)律處分，或因違反任職單位規(guī)定被辭退或開(kāi)除的記錄。

　　(二)資質(zhì)證明文件

　　1、協(xié)會(huì)官網(wǎng)公示的私募證券投資基金管理人公示信息截圖;

　　2、協(xié)會(huì)會(huì)員證書(shū)或協(xié)會(huì)官網(wǎng)公示的觀察會(huì)員名單截圖;

　　3、全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中第三方機(jī)構(gòu)違法違規(guī)記錄查詢結(jié)果截圖;

　　4、基金從業(yè)人員系統(tǒng)中 3名投資管理人員不良從業(yè)記錄查詢結(jié)果截圖，或其他可驗(yàn)證可核查的證明材料。

　　(三)投資管理人員工作經(jīng)歷證明包括 3名投資管理人員的：

　　1、曾任職單位出具的投資管理經(jīng)歷說(shuō)明或離任審計(jì)報(bào)告(應(yīng)包括管理的基金/產(chǎn)品名稱(chēng)、期間、職責(zé)等)，或擔(dān)任投資顧問(wèn)期間的委托管理協(xié)議。

　　2、基金從業(yè)資格證明文件，或海外基金從業(yè)人員曾就職的基金或投資管理公司出具的工作履歷證明(中英文翻譯件);

　　3、協(xié)會(huì)要求提供的其他證明材料。

　　注：

　　① 如投資管理人員在現(xiàn)任單位具備 3 年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績(jī)，不需要過(guò)往任職單位出具工作經(jīng)歷證明文件。工作經(jīng)歷證明中應(yīng)當(dāng)包括該投資管理人員任職期間、職務(wù)、所管理產(chǎn)品/賬戶的名稱(chēng)及管理期間，并與提供的投資管理業(yè)績(jī)證明相匹配。

　　(四)投資管理業(yè)績(jī)證明文件，提供以下一項(xiàng)即可：

　　1、曾管理的基金/產(chǎn)品的托管機(jī)構(gòu)或?qū)徲?jì)機(jī)構(gòu)出具的，該名人員管理期間的基金/產(chǎn)品凈值變化情況證明;

　　2、第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)出具的該名人員管理期間的基金/產(chǎn)品凈值變化情況證明;(第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)是指協(xié)會(huì)官網(wǎng)披露的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu))

　　3、曾管理的基金/產(chǎn)品在該名人員管理期間的定期報(bào)告復(fù)印件，并說(shuō)明自己管理的業(yè)績(jī)區(qū)間;

　　4、曾任職單位出具的所管理的證券、期貨自營(yíng)賬戶凈值變化情況證明;

　　5、聘任私募證券投資基金管理人擔(dān)任投資顧問(wèn)的機(jī)構(gòu)出具的，該名人員管理產(chǎn)品期間的產(chǎn)品凈值變化情況證明;

　　6、其他基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的可核查可驗(yàn)證的基金/產(chǎn)品投資業(yè)績(jī)證明文件。

　　(五)基金/產(chǎn)品投資業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)

　　投資管理人員曾管理的基金/產(chǎn)品的投資業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)(EXCEL格式)。樣表如下：

　　投資管理人員：

　　曾管理基金/產(chǎn)品名稱(chēng)：

　　投資管理期間：

　　注：以表格中第一個(gè)估值日為基期，估值日可以按月度填寫(xiě)。如該名投資管理人員3年內(nèi)連續(xù)管理多只產(chǎn)品，不同產(chǎn)品的業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)請(qǐng)分開(kāi)上傳。

　　三、其他注意事項(xiàng)

　　(一)私募證券投資基金管理人不得為主要投資于非標(biāo)資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃提供投資建議服務(wù)。

　　(二)符合條件的證券類(lèi)私募基金管理人根據(jù)《證券期貨私募暫行規(guī)定》及《證券期貨私募2號(hào)規(guī)范》的要求從事投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，尚未明確非證券類(lèi)私募管理人是否需要適用或參照?qǐng)?zhí)行。

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