基金公司系資管法規(guī)(29部)
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券商、基金、期貨資管&私募基金(共208部法規(guī))，有了這個(gè)目錄再也不怕錯(cuò)過(guò)各種規(guī)定了!
三、基金公司系資管(29部)
(一)公募基金公司及公募基金業(yè)務(wù)(16部)
1、關(guān)于規(guī)范證券投資基金運(yùn)作中證券交易行為的通知(證監(jiān)發(fā)[2001]29號(hào))
2、證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)(證監(jiān)基金字[2002]93號(hào))
3、基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)(證監(jiān)會(huì)公告[2009]3號(hào))
4、證券投資基金管理公司管理辦法(證監(jiān)會(huì)令第84號(hào))
5、關(guān)于實(shí)施《證券投資基金管理公司管理辦法》有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告[2012]26號(hào))
6、證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見(jiàn)(證監(jiān)會(huì)公告[2011]18號(hào))
7、基金管理公司開(kāi)展投資、研究活動(dòng)防控內(nèi)幕交易指導(dǎo)意見(jiàn)(證監(jiān)會(huì)公告[2012]38號(hào))
8、關(guān)于發(fā)布《基金管理公司代表基金對(duì)外行使投票表決權(quán)工作指引》的通知(中基協(xié)發(fā)[2012]22號(hào))
9、公開(kāi)募集證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金監(jiān)督管理暫行辦法(證監(jiān)會(huì)令第94號(hào))
10、公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法(證監(jiān)會(huì)令第104號(hào))
11、關(guān)于實(shí)施《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告[2014]36號(hào))
12、基金管理公司固有資金運(yùn)用管理暫行規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告[2013]33號(hào))
13、基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)(中基協(xié)發(fā)[2014]11號(hào))
14、關(guān)于保本基金的指導(dǎo)意見(jiàn)(證監(jiān)會(huì)公告[2015]20號(hào))
15、貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法(證監(jiān)會(huì)令第120號(hào))
16、上海證監(jiān)局關(guān)于近期基金公司及其子公司現(xiàn)場(chǎng)檢查及日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的通報(bào)(2016-4-22)
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(二)基金公司及其子公司特定客戶資管業(yè)務(wù)(6部)
1、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法(證監(jiān)會(huì)令第83號(hào))
2、關(guān)于實(shí)施《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告[2012]23號(hào))
3、關(guān)于加強(qiáng)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知(中基協(xié)發(fā)[2013]29號(hào))
4、基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)電子簽名合同操作指引(試行)(中基協(xié)發(fā)[2014]16號(hào))
5、深圳證監(jiān)局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)轄區(qū)基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的通知(深證局基金字[2014]9號(hào))
6、上海證監(jiān)局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)基金管理公司及子公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的通知(滬證監(jiān)基金字[2014]28號(hào))
(三)基金子公司準(zhǔn)入及公司內(nèi)控治理(含征求意見(jiàn)稿)(4部)
1、證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告[2015]20號(hào))
2、基金管理公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司內(nèi)控核查要點(diǎn)(中基協(xié)字[2015]25號(hào))
3、證券投資基全管理公司子公司管理規(guī)定(2016-4-18修訂征求意見(jiàn)稿)
4、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)指引(2016-4-18修訂征求意稿)法詢金融專(zhuān)欄：基金子公司新規(guī)及其風(fēng)險(xiǎn)之憂(含北京證監(jiān)局調(diào)研排查)(2016-5-23)
(四)人員(3部)
1、關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告[2012]15號(hào))
2、基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)(中基協(xié)發(fā)[2013]32號(hào))
3、基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則(中基協(xié)發(fā)[2014]26號(hào))
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