券商資管法規(guī)(62部)

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　　二、券商資管(41部)

　　(一)綜合(15部)

　　1、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法(證監(jiān)會令第55號)

　　2、關(guān)于授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審核部分證券機(jī)構(gòu)行政許可事項的決定(證監(jiān)會公告[2011]6號)

　　3、關(guān)于加強(qiáng)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知(證監(jiān)辦發(fā)[2013]26號)

　　4、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法(證監(jiān)會令第93號)

　　5、關(guān)于證券公司委托基金管理公司子公司進(jìn)行證券投資管理有關(guān)問題的答復(fù)意見(2013-6-27)

　　6、關(guān)于發(fā)布《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理工作指引1-8號》的通知

　　7、證監(jiān)會公告[2014]10號——證監(jiān)會取消三項行政審批項目(2014-1-28)

　　8、關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項的補(bǔ)充通知(中證協(xié)發(fā)[2014]33號)

　　9、關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見(證監(jiān)發(fā)[2014]37號)

　　10、關(guān)于做好有關(guān)私募產(chǎn)品備案管理及風(fēng)險監(jiān)測工作的通知(2014-6-10)

　　11、拓寬證券投資咨詢公司業(yè)務(wù)范圍的通知(中證協(xié)發(fā)[2015]17號)

　　12、發(fā)布《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)落實資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”八條底線”禁止行為細(xì)則(2015年3月版)》有關(guān)事項的通知(中基協(xié)字[2015]44號)

　　13、證券公司開展場外股權(quán)質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)試點辦法(中證協(xié)發(fā)[2015]158號)

　　14、上海證監(jiān)局2016年1月證券公司資產(chǎn)管理及托管業(yè)務(wù)相關(guān)案例通報(2016-1-6)

　　15、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案相關(guān)事項的通知(中基協(xié)字[2016]51號)

　　(二)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(6部)

　　1、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則(證監(jiān)會公告[2012]30號)

　　2、關(guān)于東北證券《關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)事項的咨詢》的答復(fù)意見(2013-7-10)

　　3、規(guī)范證券公司與銀行合作開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知(中證協(xié)發(fā)[2013]124號)

　　4、關(guān)于對國信證券QDII定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的答復(fù)意見(2013年)

　　5、關(guān)于證券公司定向資產(chǎn)管理參與本公司股東及關(guān)聯(lián)人作為資金融入方的股票質(zhì)押式回購交易的答復(fù)意見(2013-11-25)

　　6、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的委托人和托管人是否可以為同一機(jī)構(gòu)的答復(fù)意見(2013-12-30)

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　　(三)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(2部)

　　1、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則(證監(jiān)會公告[2013]28號)

　　2、規(guī)范證券公司聘用第三方機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃提供投資決策相關(guān)專業(yè)服務(wù)的通知(中證協(xié)發(fā)[2013]104號)

　　(四)直接投資業(yè)務(wù)(含直投子公司)(8部)

　　1、證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2007]345號)

　　2、關(guān)于《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》和《證券公司信息隔離墻制度指引》有關(guān)適用問題的答復(fù)意見(2011-8-29)

　　3、關(guān)于《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》第11條適用有關(guān)問題的答復(fù)意見(2012-2-1)

　　4、關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見(試行)(證監(jiān)會公告[2012]20號)

　　5、關(guān)于修改《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》的決定(證監(jiān)會公告[2012]27號)

　　6、證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范(中證協(xié)發(fā)[2013]17號)

　　7、證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范(中證協(xié)發(fā)[2014]3號)

　　8、關(guān)于直投基金備案相關(guān)事項的通知(2016-5-13)

　　(五)券商另類投資子公司(1部)

　　關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定(證監(jiān)會公告[2012]35號)

　　(六)代銷金融產(chǎn)品(1部)

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定(證監(jiān)會公告[2012]34號)

　　(七)融資融券業(yè)務(wù)(8部)

　　1、關(guān)于促進(jìn)融券業(yè)務(wù)發(fā)展有關(guān)事項的通知(中證協(xié)發(fā)[2015]80號)

　　2、證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法(證監(jiān)會會令第117號)

　　3、上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則(2015年修訂) (上證發(fā)[2015]64號)

　　4、關(guān)于修改《上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則(2015年修訂)》第十五條的通知(上證發(fā)[2015]69號)

　　5、關(guān)于修改《上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則(2015年修訂)》第三十八條的通知(上證發(fā)[2015]89號)

　　6、深圳證券交易所融資融券交易實施細(xì)則(2015年修訂) (2015-07-01)

　　7、關(guān)于修改《深圳證券交易所融資融券交易實施細(xì)則(2015年修訂)》第2.13條的通知(2015-08-03)

　　8、保監(jiān)會關(guān)于保險資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與融資融券債權(quán)收益權(quán)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知(保監(jiān)資金[2015]114號)

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