私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)第二章服務(wù)機(jī)構(gòu)的登記
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)第二章服務(wù)機(jī)構(gòu)的登記”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)報(bào)考指南，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)第二章服務(wù)機(jī)構(gòu)的登記的具體內(nèi)容如下：
第二章 服務(wù)機(jī)構(gòu)的登記
第七條【風(fēng)險(xiǎn)提示】協(xié)會(huì)為服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)安全的保證。服務(wù)機(jī)構(gòu)在協(xié)會(huì)完成登記之后連續(xù)6個(gè)月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，協(xié)會(huì)將注銷其登記。
第八條【登記要求】申請(qǐng)開展私募基金份額登記服務(wù)、基金估值核算服務(wù)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)經(jīng)營(yíng)狀況良好，其中開展私募基金份額登記服務(wù)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本不低于人民幣5000萬(wàn)元;
(二)公司治理結(jié)構(gòu)完善，內(nèi)部控制有效;
(三)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作規(guī)范，最近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)記錄;
(四)組織架構(gòu)完整，設(shè)有專門的服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)和分管服務(wù)業(yè)務(wù)的高管，服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的設(shè)置能夠保證業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的完整與獨(dú)立，服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所和安全防范措施;
(五)配備相應(yīng)的軟硬件設(shè)施，具備安全、獨(dú)立、高效、穩(wěn)定的業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，且所有系統(tǒng)已完成包括協(xié)會(huì)指定的中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)在內(nèi)的業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試;
(六)負(fù)責(zé)私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人、獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的法定代表人等應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。所有從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自從事私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)之日起6個(gè)月內(nèi)具備基金從業(yè)資格，并參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn);
(七)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)評(píng)估業(yè)務(wù)是否存在利益沖突并設(shè)置相應(yīng)的防火墻制度;
(八)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的規(guī)定及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，建立網(wǎng)絡(luò)隔離、安全防護(hù)與應(yīng)急處理等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng);
(九)申請(qǐng)開展信息技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的資質(zhì)條件或者取得相關(guān)資質(zhì)認(rèn)證，擁有同類應(yīng)用服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具有開展業(yè)務(wù)所有需要的人員、設(shè)備、技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及良好的安全運(yùn)營(yíng)記錄等條件;
(十)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
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第九條【登記材料】申請(qǐng)登記的機(jī)構(gòu)提交的材料包括但不限于：
(一) 誠(chéng)信及合法合規(guī)承諾函;
(二) 內(nèi)控管理制度、業(yè)務(wù)隔離措施以及應(yīng)急處理方案;
(三) 信息系統(tǒng)配備情況及系統(tǒng)運(yùn)行測(cè)試報(bào)告;
(四) 私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)設(shè)置和崗位職責(zé)規(guī)定及包括分管領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)人員等在內(nèi)的人員基本情況;
(五) 與私募基金管理人簽訂的約定雙方權(quán)利義務(wù)的服務(wù)協(xié)議或意向合作協(xié)議清單;
(六) 涉及募集結(jié)算資金的，應(yīng)當(dāng)包括相關(guān)賬戶信息、募集銷售結(jié)算資金安全保障機(jī)制的說(shuō)明材料，以及協(xié)會(huì)指定的中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)的測(cè)試報(bào)告等;
(七) 法律意見書;
(八) 開展私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的商業(yè)計(jì)劃書;
(九) 協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第十條【登記流程】登記材料不完備或不符合規(guī)定的，協(xié)會(huì)告知需要補(bǔ)正的內(nèi)容。服務(wù)機(jī)構(gòu)提交的登記材料完備且登記材料符合要求的，協(xié)會(huì)自受理之日起2個(gè)月內(nèi)出具登記函并公示。
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