私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)第一章總則
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)第一章總則”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)報(bào)考指南，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)第一章總則的具體內(nèi)容如下：
第一章 總則
第一條【立法依據(jù)】為促進(jìn)私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱私募基金)行業(yè)健康發(fā)展，規(guī)范私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條【適用范圍】私募基金管理人委托私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱服務(wù)機(jī)構(gòu))，為私募基金提供基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等服務(wù)業(yè)務(wù)，適用本辦法。服務(wù)機(jī)構(gòu)開展私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)及私募基金管理人、私募基金托管人就其參與私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的環(huán)節(jié)適用本辦法。
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)委托在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))完成登記并已成為協(xié)會(huì)會(huì)員的服務(wù)機(jī)構(gòu)提供私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)。私募基金管理人委托服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金募集、投資顧問等業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，由協(xié)會(huì)另行規(guī)定。
第三條【服務(wù)機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)】服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，依照服務(wù)協(xié)議、操作備忘錄或各方認(rèn)可的其他法律文本的約定，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，保護(hù)私募基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)安全，維護(hù)投資者合法權(quán)益。
服務(wù)機(jī)構(gòu)不得將已承諾的私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包或變相轉(zhuǎn)包。
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第四條【財(cái)產(chǎn)獨(dú)立】私募基金服務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。服務(wù)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，私募基金服務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)。
第五條【管理人權(quán)利義務(wù)】私募基金管理人委托服務(wù)機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度，并根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定業(yè)務(wù)委托實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的委托服務(wù)范圍。
私募基金管理人委托服務(wù)機(jī)構(gòu)開展服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，了解其人員儲(chǔ)備、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施、專業(yè)能力、誠信狀況等情況;并與服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂書面服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的運(yùn)營能力和服務(wù)水平進(jìn)行持續(xù)關(guān)注和定期評(píng)估。
私募基金管理人委托服務(wù)機(jī)構(gòu)提供私募基金服務(wù)的，私募基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。
第六條【行業(yè)自律】協(xié)會(huì)依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則，對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理。
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