《基金基礎知識》講義：基金銷售人員的從業(yè)資格監(jiān)管及內(nèi)部管理

更新時間：2017-01-21 14:55:01 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權投資基金基礎知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金基礎知識》講義：基金銷售人員的從業(yè)資格監(jiān)管及內(nèi)部管理供各位考生學習，希望能夠幫助大家。

《基金基礎知識》講義：基金銷售人員的從業(yè)資格監(jiān)管及內(nèi)部管理

　　基金銷售人員的從業(yè)資格監(jiān)管及內(nèi)部管理

　　(一)基金銷售人員從業(yè)資格的要求

　　從事證券業(yè)務的專業(yè)人員：基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員。

　　(二)基金銷售人員從業(yè)資格的取得與管理

　　1、基金銷售人員從業(yè)資格的取得。

　　2、基金銷售從業(yè)人員的資格管理。

　　從事投資咨詢業(yè)務的分析人員還需具備兩年的工作經(jīng)驗

　　執(zhí)業(yè)人員連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，與原執(zhí)業(yè)機構解除聘用關系或變更執(zhí)業(yè)機構的，應在上述情況發(fā)生10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更其執(zhí)業(yè)注冊登記

　　3、從業(yè)人員誠信信息管理。2005年3月25日

　　記錄內(nèi)容：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息

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《基金基礎知識》講義：基金銷售人員的從業(yè)資格監(jiān)管及內(nèi)部管理

　　(三)基金銷售人員行為的監(jiān)管【禁止性情形】

　　對違反法律法規(guī)及執(zhí)業(yè)守則的人員及行為，所在機構應予以相應處分，并將處分情況報送中國證券業(yè)協(xié)會。中國證券業(yè)協(xié)會可按相關自律規(guī)則予以紀律處分。違反法律法規(guī)的，報中國證監(jiān)會處理。

　　(四)基金銷售人員的內(nèi)部管理