《基金基礎(chǔ)知識(shí)》講義：基金代銷機(jī)構(gòu)

更新時(shí)間：2017-01-10 15:20:11 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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基金從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

摘要　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金基礎(chǔ)知識(shí)》講義：基金代銷機(jī)構(gòu)供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。

《基金基礎(chǔ)知識(shí)》講義：基金代銷機(jī)構(gòu)

　　基金代銷機(jī)構(gòu)

　　(一)基金代銷機(jī)構(gòu)的資格管理

　　1、商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格。最近3年無(wú)違法違規(guī);取得資格的不少于該部門員工人數(shù)的1/2，管理人員有資格、2年以上基金業(yè)務(wù)或5年以上證券、金融業(yè)務(wù)【第九條】

　　2、證券公司申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格。……最近兩年無(wú)挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;……【第十條】

　　3、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格。……注冊(cè)資本不低于2000萬(wàn)，且為實(shí)繳貨幣資本;高管有資格、2年以上基金業(yè)務(wù)或5年以上證券、金融業(yè)務(wù);持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度;最近3年無(wú)代理投資人從事證券買賣的行為【第十一條】

　　4、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格。……持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度的法人，注冊(cè)資本不低于3000萬(wàn)，最近3年無(wú)違法違規(guī);取得資格的不少于30人，且不少于員工人數(shù)的1/2……【第十二條】

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:請(qǐng)廣大考生練習(xí)”《基金基礎(chǔ)知識(shí)》講義：基金代銷機(jī)構(gòu)“做好備考，如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

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《基金基礎(chǔ)知識(shí)》講義：基金代銷機(jī)構(gòu)

　　(二)基金代銷機(jī)構(gòu)的作用和職責(zé)

　　拓寬了基金銷售的渠道，給投資者申購(gòu)、贖回基金份額提供了方便的場(chǎng)所。檔案保存期不少于15年

　　(三)基金代銷機(jī)構(gòu)的運(yùn)作管理

　　書(shū)面代銷協(xié)議

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