《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

更新時(shí)間：2016-09-30 15:21:40 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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基金從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

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　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

　　基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)：第四章第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

　　一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管

　　(一)基金監(jiān)管部的職能及對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管

　　基金監(jiān)管部主要通過(guò)市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管。市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管主要指對(duì)基金從業(yè)機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審核。日常持續(xù)監(jiān)管主要有現(xiàn)場(chǎng)檢察和非現(xiàn)場(chǎng)檢察兩種。非現(xiàn)場(chǎng)檢查就是通過(guò)報(bào)備制度，由基金從業(yè)機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報(bào)送各種書(shū)面報(bào)告，基金監(jiān)管部通過(guò)審閱并分析這些報(bào)告，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行?，F(xiàn)場(chǎng)檢查主要側(cè)重于對(duì)從業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查。

　　(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方監(jiān)管局對(duì)基金的監(jiān)管(略)

　　二、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是具有獨(dú)立法人地位的、南經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。2001年8月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立。2004年12月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立。2007年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了基金公司會(huì)員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作，并協(xié)助基金業(yè)委員會(huì)工作。

　　(一)自律管理的方式與內(nèi)容

　　基金行業(yè)自律管理的方式主要是制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)會(huì)員管理，大力開(kāi)展基金業(yè)宣傳活動(dòng)，樹(shù)立行業(yè)形象，正確引導(dǎo)社會(huì)公眾對(duì)基金市場(chǎng)的認(rèn)識(shí);建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系，全面提高基金從業(yè)人員素質(zhì);加大研究力度，對(duì)關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行深入研究，促進(jìn)基金業(yè)的健康發(fā)展。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:請(qǐng)廣大考生練習(xí)”《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織“做好備考，如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

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　　(二)基金公司會(huì)員部的職責(zé)

　　基金公司會(huì)員部負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流丁作;教育組織基金管理公司會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī);組織擬訂基金業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，并督實(shí)施：協(xié)助基金業(yè)委員會(huì)工作;組織推動(dòng)基金管理公司會(huì)員誠(chéng)信建設(shè)，管理誠(chéng)信信息;保護(hù)基金管理公司會(huì)員合法利益，反映會(huì)員呼聲;負(fù)責(zé)基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析;組織業(yè)老師立基金估值工作小組，指導(dǎo)行業(yè)估值業(yè)務(wù);受理基金管理公司會(huì)員的投訴，并調(diào)解其糾紛組織基金管理公司會(huì)員開(kāi)展投資者教育工作等。

　　三、證券交易所的自律管理

　　(一)對(duì)基金上市交易的管理

　　證券交易所通過(guò)制定《證券投資基金上市規(guī)則》，對(duì)基金當(dāng)事人實(shí)行自律管理。

　　(二)對(duì)基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控

　　證券交易所對(duì)基金投資行為的監(jiān)控包括兩個(gè)方面：一是對(duì)投資者買(mǎi)賣(mài)基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控;二是對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控。證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)，將視情況采取電話(huà)提示、書(shū)面警告、約見(jiàn)談話(huà)、公開(kāi)譴責(zé)等措施，并在采取相關(guān)措施的同時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

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