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《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點證券投資基金的法律形式和運作方式

更新時間:2016-09-22 15:46:53 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽125收藏12

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  【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目,為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點證券投資基金的法律形式和運作方式供各位考生學(xué)習(xí),希望能夠幫助大家。《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點證券投資基金的法律形式和運作方式

  基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點:第二章第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運作方式

  證券投資基金的法律形式章節(jié)大綱要求:理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別,開放式基金和封閉式基金的區(qū)別。

  依照基金法律形式不同,基金可分為契約型基金與公司型基金。公司型基金以美國的投資公司為代表,我國目前設(shè)立的則為契約型基金。

  一、契約型基金

  契約型基金由基金投資者、基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同而設(shè)立,基金投資者的權(quán)利主要體現(xiàn)在合同的條款上。

  二、公司型基金

  公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司,基金投資者是公司的股東。

  三、契約性基金與公司型基金的區(qū)別(考試重點)。

  (一)法律形式不同。

  契約型基金不具有法人資格,而公司型基金具有法人資格。

  (二)投資者的地位不同

  契約型基金的投資者沒有管理基金資產(chǎn)的權(quán)利;公司型基金的投資者可以通過股東大會享有管理基金的權(quán)利。由此可見,公司型基金的投資者的權(quán)利要大一些。

  (三)基金營運依據(jù)不同。

  契約型基金依據(jù)基金合同營運基金;公司型基金依據(jù)基金公司章程營運基金。

  依據(jù)基金運作方式不同,可以將基金分為封閉式基金與開放式基金。

  封閉式基金的概念:指基金規(guī)模在合同期限內(nèi)固定不變,基金份額在交易所交易,基金持有人不得提前贖回。

  開放式基金的概念:基金規(guī)模不固定,基金份額可以在合同規(guī)定的時間和場所進(jìn)行申購、贖回、交易的一種交易方式。

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  封閉式基金與開放式基金的區(qū)別(考試重點)

  1、期限不同。封閉式基金有一個固定的存續(xù)期。我國《證券投資基金法》規(guī)定,封閉式基金期限應(yīng)在5年以上,期滿后可申請延期,目前我國的封閉式基金存續(xù)期限一般為15年。開放式基金一般無期限。

  2、規(guī)模限制不同。封閉式基金規(guī)模固定;開放式基金規(guī)模不固定。

  3、交易場所不同。封閉式基金在證券交易所上市交易;開放式基金可以在代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人等場所申購、贖回,一般為場外交易方式。

  4、價格形成方式不同。封閉式基金價格主要受二級市場供求關(guān)系影響;開放式基金價格以基金份額凈值為基礎(chǔ),不受市場供求關(guān)系影響。

  5、激勵約束機(jī)制和投資策略不同。與封閉式基金相比,開放式基金向基金管理人提供了更好的激勵約束機(jī)制。

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