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基金基礎(chǔ)知識(shí)教材重點(diǎn):證券投資人(單選、判斷)

更新時(shí)間:2016-08-31 15:02:33 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽87收藏34

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  【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目,為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金基礎(chǔ)知識(shí)教材重點(diǎn):證券投資人(單選、判斷)供各位考生學(xué)習(xí),希望能夠幫助大家。基金基礎(chǔ)知識(shí)教材重點(diǎn):證券投資人(單選、判斷)

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  證券投資人(單選、判斷)

  證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。

  機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金。

  政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。

  金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、主權(quán)財(cái)富基金及其他金融機(jī)構(gòu)。

  目前保險(xiǎn)公司已經(jīng)超過(guò)共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者。保險(xiǎn)公司除投資國(guó)債之外,還可以在規(guī)定的比例內(nèi)投資于證券投資基金和股權(quán)性證券。中國(guó)投資有限責(zé)任公司于2007年9月29日成立,注冊(cè)資本金2000億美元,被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。法規(guī)規(guī)定,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資,但僅限投資于國(guó)債;對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票,只能單向賣(mài)出。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后,也可通過(guò)理財(cái)計(jì)劃募集資金進(jìn)行有價(jià)證券投資。信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司可申請(qǐng)從事證券投資業(yè)務(wù),目前尚未批準(zhǔn)金融租賃公司從事證券投資業(yè)務(wù)。企業(yè)可以參與股票配售,也可投資于股票二級(jí)市場(chǎng),事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資。

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  基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?;?、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金?!跎绫;鸱譃閮蓪樱阂皇菄?guó)家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。全國(guó)性基金主要投向國(guó)債市場(chǎng),企業(yè)年金對(duì)投資范圍限制不多?!跷覈?guó)社?;鹬饕蓛刹糠纸M成:一部分是社會(huì)保障基金。(□)資金來(lái)源包括國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財(cái)政撥入資金、經(jīng)國(guó)務(wù)院 批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益;同時(shí),確定從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?;?。投資范圍,其中銀行存款和國(guó)債投資的比例不低于50%,企業(yè)債、金融債不高于10%,證券投資基金、股票投資的比例不高于40%。風(fēng)險(xiǎn)小的投資(60%)由社?;鹄硎聲?huì)直接運(yùn)作,風(fēng)險(xiǎn)較高的投資(40%)則委托專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作。另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金。一般由養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育組成。

  企業(yè)年金是企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。社會(huì)公益基金是將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金,如福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金等。

  個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。

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