基金《法律法規(guī)》考點歸納—基金合同與基金招募說明書的異同
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基金合同 |
基金招募說明書 |
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基本相同 或比較相似 |
管理人、托管人的名稱和住所 |
管理人和托管人的基本情況 |
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基金運作方式，投資組合比例投資方向和投資限制 |
投資目標、投資方向、投資策略、業(yè)績比較基準、投資限制 |
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管理費、托管費標準與提取、支付方式其他費用的標準與提取、支付方式 |
管理人、托管人的報酬及其他費用的費率水平與收取方式 |
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凈值計算方法和公告方式 |
基金資產(chǎn)的估值 |
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作用不同 |
法律憑證（合同） |
讓投資者了解管理人基本情況，說明基金募集事宜，指導(dǎo)投資者認購基金份額的規(guī)范文件（說明書） |
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發(fā)售的確定性不同 |
確定份額發(fā)售日期、價格和費用的原則 募集失敗的處理方式 |
募集申請的核準文件名稱和核準日期發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名稱發(fā)售日期、價格、費用和期限 |
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發(fā)售 和交易 |
發(fā)售、交易、申贖程序、時間、地點、費用計算方式以及給付贖回款項的時間和方式 |
申贖場所、時間、程序、數(shù)額和價格，拒絕或暫停接受申贖或延緩支付、巨額贖回的安排等 |
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其它不同 |
募集基金目的和基金名稱?持有人、管理人和托管人的權(quán)利和義務(wù) 持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則 ?合同解除和終止的事由、程序以及財產(chǎn)清算方式 爭議解決方式 ?封閉式基金份額總額和期限，開放式基金最低募集份額 收益分配原則、執(zhí)行方式 |
? 認/申購費、贖回費、轉(zhuǎn)換費的費率水平、計算公式、收取方式 ? 出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所的名稱和住所 ? 風險警示內(nèi)容 ? 招募說明書摘要 ? 基金合同摘要 ? 托管協(xié)議摘要 |
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基金經(jīng)理證券投資法律知識考試大綱(2016年版)
【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金《法律法規(guī)》考點歸納—基金合同與基金招募說明書的異同供各位考生學(xué)習，希望能夠幫助大家。基金《法律法規(guī)》考點歸納—基金合同與基金招募說明書的異同
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