基金《法律法規(guī)》考點(diǎn)歸納—基金公司架構(gòu)

更新時(shí)間：2016-08-17 10:40:36 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　22.董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

　　(股東大會(huì)不參與具體經(jīng)營管理，董事會(huì)是常設(shè)機(jī)構(gòu)中的最高管理層，當(dāng)然由董事會(huì)最終負(fù)責(zé))

　　23.基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

　　24.發(fā)現(xiàn)重大合規(guī)政策問題，管理層必須立即向董事會(huì)報(bào)告。

　　25.督察長對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。

　　26.總經(jīng)理不整改或未達(dá)標(biāo)，督察長向董事會(huì)、證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　27.關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用等，應(yīng)當(dāng)屬于督察長的職責(zé)。

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　　28.督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。

　　29.公司督察長和監(jiān)察稽核部門獨(dú)立于其他部門，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋。

　　30.監(jiān)察稽核部門對(duì)公司經(jīng)營層負(fù)責(zé)。(經(jīng)營層包括總經(jīng)理與督察長)

　　31.基金管理人的經(jīng)營層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　32.合規(guī)管理部門對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

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