基金《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)歸納—UCITS指令

更新時(shí)間：2016-08-15 11:06:10 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

瀏覽

基金從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

摘要　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)�；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)歸納—UCITS指令供各

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)�；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)歸納—UCITS指令供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。基金《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)歸納—UCITS指令

　　直通車：基金從業(yè)資格教材各章節(jié)重要知識(shí)點(diǎn)匯總

　　70. 管轄權(quán)：

　　1) 指令的管轄以母國(guó)為主，東道國(guó)為輔。

　　2) 母國(guó)管轄：基金及基金公司的核準(zhǔn)、監(jiān)管、投資、銷售、信息披露、法律適用。

　　3) 東道國(guó)管轄：基金銷售、信息披露。

　　71. 投資比例限制與投資禁止：

　　1) 基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%，成員國(guó)可將此比例提高到10%

　　2) 基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過(guò)5%時(shí)，該類投資的總和不得超過(guò)基金凈值的40%

　　3) 基金投資于一個(gè)政府、國(guó)際組織發(fā)行或擔(dān)保的可轉(zhuǎn)讓證券，比例可提高到35%

　　4) 在持有人利益得到保護(hù)的前提下，成員國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)可允許基金100%投資于政府或國(guó)際組織發(fā)行或擔(dān)保的證券，在此情況下，應(yīng)投資于不少于6個(gè)主體發(fā)行的證券，對(duì)每個(gè)主體發(fā)行的證券投資比例不得超過(guò)30%

　　5) 基金不得通過(guò)取得有表決權(quán)的股票對(duì)發(fā)行主體的管理施加重大影響

　　6) 不得持一發(fā)行主體10%以上無(wú)表決權(quán)股票、債券和基金，但投資于政府或國(guó)際組織發(fā)行或擔(dān)保的證券在受此限

　　7) 不得持有貴金屬或其證書

　　8) 投資公司、管理人、托管人均無(wú)權(quán)代表基金借款，但成員國(guó)可以允許基金臨時(shí)借入不超過(guò)基金資產(chǎn)10%的款項(xiàng)，亦不得代表基金貸款或作擔(dān)保人

　　9) 一只UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的貨幣市場(chǎng)工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)兌付總值不能超過(guò)基金資產(chǎn)的20%。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:請(qǐng)廣大考生練習(xí)”基金《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)歸納—UCITS指令“做好備考，如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

　　編輯推薦：

　　基金法律法規(guī)各章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總

　　基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試大綱(2016年版)

　　基金從業(yè)考試章節(jié)知識(shí)點(diǎn)

　　基金從業(yè)資格考試大綱

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)歸納—UCITS指令供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。基金《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)歸納—UCITS指令

　　直通車：基金從業(yè)資格教材各章節(jié)重要知識(shí)點(diǎn)匯總

　　72. 申購(gòu)、贖回價(jià)格，至少一個(gè)月公布兩次。如有損害持有人利益，監(jiān)管機(jī)關(guān)也可以允許一個(gè)月一次。

　　73. 最低資本要求：

　　1) 初始資本金不應(yīng)少于12.5萬(wàn)歐元;

　　2) 管理規(guī)模超過(guò)2.5億歐元的，按超過(guò)2.5億歐元的部分的0.02%追加

　　3) 起始資本和新增資本合計(jì)最高可不超過(guò)1000萬(wàn)歐元

　　4) 資本在任何時(shí)候不能低于13周(三個(gè)月)的固定經(jīng)營(yíng)成本。

　　編輯推薦：

　　基金法律法規(guī)各章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總

　　基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試大綱(2016年版)

　　基金從業(yè)考試章節(jié)知識(shí)點(diǎn)

　　基金從業(yè)資格考試大綱