基金《基礎知識》考點歸納—QFII有關規(guī)定
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60. 管理人資格：
1)資本與資管經(jīng)驗方面的要求：
|
申請主體 |
經(jīng)驗要求 |
最近1年末持有證券資產(chǎn) |
資本要求 |
|
基金公司 |
資管2年＋ |
$5億美元＋ |
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保險公司 |
成立2年＋ |
$5億美元＋ |
|
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證券公司 |
證券業(yè)務5年＋ |
$50億美元＋ |
凈資產(chǎn)$5億＋ |
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銀行 |
銀行業(yè)務10年＋ |
$50億美元＋ |
一級資本$3億＋ |
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其他機構 |
成立2年＋ |
$5億美元＋ |
|
注：其他機構指：養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金、信托公司、政府投資公司等
2) 從業(yè)人員符合當?shù)貜臉I(yè)資格要求
3) 近3年未受重大處罰
4) 所在地與中國監(jiān)管合作
61. 托管人規(guī)定：
1) 每個QFII只能委托1個托管人，可以更換
2) 五有：有部門(托管部)、有場地(保管條件)、有人員(專人)、有能力(清算交割)、有資格(外匯指定銀行資格、人民幣業(yè)務資格)
3) 實收資本不低于80億元人民幣
4) 近3年無重大處罰
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基金經(jīng)理證券投資法律知識考試大綱(2016年版)
【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金《基礎知識》考點歸納—QFII有關規(guī)定供各位考生學習，希望能夠幫助大家。基金《基礎知識》考點歸納—QFII有關規(guī)定
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62. 外匯額度規(guī)定：
1) 單個QFII每次申請投資額度不低于5000萬美元，累計不高于10億美元，外管局可以調(diào)整，主權基金、央行及貨幣當局上限可以超10億美元
2) QFII應在每次額度獲批6個月內(nèi)匯入投資本金，在規(guī)定時間內(nèi)未足額匯入本金但超過2000萬元美元的，以實際匯入額為其投資額度
3) 上次額度獲批后1年內(nèi)不能再次提出增加額度的申請
63. 投資范圍與比例規(guī)定：
1) 集中交易場所產(chǎn)品及公募基金：交易所股票、債券、權證，銀行間債券、基金、股指期貨等
2) 單個QFII投資一家上市公司的股票，不超過該公司股份總數(shù)的10%
3) 所有QFII投資一家上市公司的股票，不超過該公司股份總數(shù)的30%
4) 戰(zhàn)略投資不受上述限制
64. 資金鎖倉期規(guī)定：
1) 養(yǎng)老基金、保險基金、共同基金等類型的QFII，以及發(fā)起設立的開放式中國基金，鎖定期為3個月
2) 其他QFII的鎖定期為1年
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