基金從業(yè)資格考試必記知識(shí)點(diǎn)三

更新時(shí)間：2016-08-04 08:38:40 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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基金從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

摘要　　【摘要】2016年的基金從業(yè)資格考試計(jì)劃舉行7次考試，包括4次預(yù)約式考試和3次全國(guó)統(tǒng)考，部分地區(qū)還安排了周考，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道編輯整理基金從業(yè)資格考試必記知識(shí)點(diǎn)三供廣大考

　　【摘要】2016年的基金從業(yè)資格考試計(jì)劃舉行7次考試，包括4次預(yù)約式考試和3次全國(guó)統(tǒng)考，部分地區(qū)還安排了周考，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道編輯整理基金從業(yè)資格考試必記知識(shí)點(diǎn)三供廣大考生學(xué)習(xí)，環(huán)球網(wǎng)校小編建議考生牢記這些知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行備考，更多學(xué)習(xí)資料請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。

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　　41.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時(shí)，在其發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告

　　42.基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

　　43.對(duì)基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)日起60日做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)

　　44.對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　45.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)向受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定

　　46.對(duì)其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過6個(gè)月

　　47.基金公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范在18個(gè)月內(nèi)對(duì)新增賬戶實(shí)施開戶資料電子化，存量的正常交易類賬戶應(yīng)在36個(gè)月內(nèi)完成開戶資料

　　48.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)與每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

　　49.基金管理人在每年結(jié)束后90日內(nèi)，披露年報(bào);上半年結(jié)束后60日內(nèi)，披露半年報(bào);每季結(jié)束后15日內(nèi)，披露季報(bào)

　　50.LOF份額T日買入，T+1日可賣出或贖回

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　　51.境內(nèi)基金贖回款一般于T+3日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出

　　52.我國(guó)境內(nèi)基金申購(gòu)款一般能在T+2日內(nèi)到達(dá)基金的銀行存款賬戶

　　53.開放式基金T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般T+2日查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理情況

　　54.封閉式基金達(dá)成交易后，份額和股份的交割是在T+0日，則資金交割是在T+1日完成

　　55.貨幣市場(chǎng)基金的贖回一般T+1日從基金的銀行存款賬戶劃出

　　56.LOF在投資者T日賣出基金份額后的資金T+1日到賬，贖回資金至少T+2日到賬

　　57.基金管理人不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費(fèi)。對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費(fèi)

　　58.不收取基金銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

　　59.開放式基金中的股票基金，在前段收費(fèi)模式下，一般最高不超過1.5%的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

　　60.不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

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