基金從業(yè)資格考試重難點(diǎn)備考輔導(dǎo)：基金分類概述
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基金從業(yè)資格考試重難點(diǎn)備考輔導(dǎo)匯總
基金分類概述
一、根據(jù)運(yùn)作方式的不同分類——封閉式基金、開(kāi)放式基金
封閉式基金：基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。
開(kāi)放式基金：基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或贖回的一種基金運(yùn)作方式。
(一)存續(xù)期限不同。封閉式基金{有固定的存續(xù)期限}、開(kāi)放式基金{不規(guī)定存續(xù)期限}
(二)規(guī)模的可變性不同。封閉式基金{存續(xù)期內(nèi)一般不變，只能通過(guò)擴(kuò)募追加規(guī)模}、開(kāi)放式基金{一直處于變動(dòng)之中}
(三)基金交易方式不同。封閉式基金{一般在交易所上市交易}、開(kāi)放式基金{一般不在交易所上市}
二、根據(jù)法律形式的不同分類——契約型基金、公司型基金
目前，我國(guó)的基金全部是契約型基金，而美國(guó)的絕大多數(shù)基金則是公司型基金。
三、根據(jù)投資對(duì)象的不同分類——股票型基金、債券型基金、混合型基金、貨幣市場(chǎng)基金
股票型基金：股票投資比重必須在60%以上
債券型基金：債券投資比重必須在80%以上
混合型基金：投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具，但股票投資和債券投資的比例不符合兩者規(guī)定的
貨幣市場(chǎng)基金：僅投資于貨幣市場(chǎng)工具
四、根據(jù)投資目標(biāo)的不同分類——成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金
成長(zhǎng)型基金：以追求長(zhǎng)期資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金。主要投資于成長(zhǎng)型股票
收入型基金：以追求穩(wěn)定的當(dāng)期收入為基本目標(biāo)。主要投資于收益類證券{大盤(pán)藍(lán)籌股、公司債、政府債券等}
平衡型基金：既注重資本增值又注重當(dāng)期收入
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五、依據(jù)投資理念的不同分類——主動(dòng)型基金、被動(dòng)型基金
主動(dòng)型基金：力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的一類基金
被動(dòng)型基金：“指數(shù)型基金”
六、根據(jù)募集方式的不同分類——公募基金、私募基金
七、特殊類型基金
(一)系列基金：“傘型基金”，多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。
(二)保本基金：通過(guò)采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)，保證投資者在投資到期時(shí)至少能夠獲得承諾比例投資本金的基金。
(三)基金中的基金：FOF投資范圍僅限于其他基金，通過(guò)持有其他基金而間接持有股票、債券等證券資產(chǎn)。
(四)ETF、LOF
ETF：最早產(chǎn)生于加拿大,但其發(fā)展與成熟主要是在美國(guó)。存在一級(jí)和二級(jí)市場(chǎng)之間的套利機(jī)制,可有效防止類似封閉式基金的大幅折價(jià)。
LOF：我國(guó)對(duì)基金的一種本土化創(chuàng)新。
本質(zhì)區(qū)別：
1、申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同。ETF基金份額與一攬子股票;LOF基金份額與現(xiàn)金
2、申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同。ETF 交易所;LOF代銷網(wǎng)點(diǎn)或交易所
3、對(duì)申購(gòu)、贖回限制不同。ETF一級(jí)市場(chǎng)僅大投資者{50萬(wàn)份以上};LOF無(wú)特別要求
4、基金投資策略不同。ETF完全被動(dòng)式管理方法，以擬合某一指數(shù)為目標(biāo);LOF普通開(kāi)放式基金增加了交易所的交易方式，可以是指數(shù)型基金，也可是主動(dòng)管理型基金。
5、在二級(jí)市場(chǎng)的精致報(bào)價(jià)上，ETF每15秒提供1個(gè)基金凈值報(bào)價(jià);LOF通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)，少數(shù)LOF每15秒提供1次基金凈值報(bào)價(jià)。
(五)QDII基金{合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者}：在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。
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