基金從業(yè)資格考試重要考點資料：基金銷售機構的信息管理

更新時間：2016-05-30 14:08:06 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　基金銷售機構的信息管理

　　(一)2007年3月中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》?！兑?guī)定》從總體上要求基金銷售機構信息管理平臺的建立和維護應當遵循安全性、實用性、系統(tǒng)化的原則，滿足以下要求：

　　1.具備《規(guī)定》所列示的各項基金銷售業(yè)務功能，能夠履行法律法規(guī)規(guī)定的相關責任人的義務。

　　2.具備基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制，保障基金投資人資金流動的安全性。

　　3.具備基金銷售費率的監(jiān)控機制，防止不正當競爭。

　　4.支持基金銷售適用性原則的運用。

　　5.具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制。

　　6.能夠為中國證監(jiān)會提供監(jiān)控基金交易、資金安全及其他銷售行為所需的信息。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:請廣大考生練習”基金從業(yè)資格考試重要考點資料：基金銷售機構的信息管理“做好備考，如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

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　　(二)基金銷售業(yè)務信息管理平臺主要包括前臺業(yè)務系統(tǒng)、后臺管理系統(tǒng)以及應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)。

　　1.前臺業(yè)務系統(tǒng)

　　指直接面對基金投資人，或者與基金投資人的交易活動直接相關的應用系統(tǒng)，分為自助式和輔助式兩種類型。

　　2.自助式前臺系統(tǒng)。

　　3.后臺管理系統(tǒng)

　　主要實現(xiàn)對前臺業(yè)務系統(tǒng)功能的數(shù)據(jù)支持和集中管理。

　　4.監(jiān)管系統(tǒng)信息報送

　　5.信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)包括數(shù)據(jù)庫、服務器、網(wǎng)絡通訊、安全保障等。

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