基金法律法規(guī)知識點之對基金服務機構的監(jiān)管
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基金法律法規(guī)知識點之對基金服務機構的監(jiān)管
隨著基金行業(yè)的發(fā)展，其相關服務業(yè)務也迅速發(fā)展起來。相應地，具有基金行業(yè)特點、對基金投資人資金和財產安全有重要影響的服務業(yè)務，也應納入基金監(jiān)管范疇。監(jiān)管的內容包括業(yè)務資格的監(jiān)管和業(yè)務行為的監(jiān)管。
(一)基金服務機構的注冊或者備案
開展基金服務業(yè)務，首先應取得相應的業(yè)務許可，也即市場準入監(jiān)管。依據《證券投資基金法》的規(guī)定，從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統服務等基金服務業(yè)務的機構，應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案?；痄N售，是指基金宣傳推介、基金份額發(fā)售或者基金份額的申購、贖回的活動?；痄N售機構銷售基金份額，需要開立專門賬戶收取投資人購買基金份額的款項，需要具有相應的技術設備辦理申購和贖回業(yè)務，需要具有相應專業(yè)素質的銷售人員為投資人提供咨詢服務。因此，基金銷售機構是否具備必要的條件，是維護投資人利益的基礎。
依據中國證監(jiān)會發(fā)布《證券投資基金銷售管理辦法》及相關的規(guī)范性文件，基金管理人可以辦理其募集的基金產品的銷售業(yè)務。商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、期貨公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構、保險代理公司、保險經紀公司符合一定條件，均可向中國證監(jiān)會申請注冊為基金銷售機構。商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監(jiān)會認定的其他機構申請注冊基金銷售業(yè)務資格，應當具備下列條件：
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基金法律法規(guī)知識點之對基金服務機構的監(jiān)管
①具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行;②財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定;③有與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施;④有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務的技術設施，且符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務信息管理平臺的有關要求，基金銷售業(yè)務的技術系統已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統進行了聯網測試，測試結果符合國家規(guī)定的標準;⑤制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結算資金管理的有關要求;⑥有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系;⑦制定了完善的業(yè)務流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應急處理措施等基金銷售業(yè)務管理制度，符合中國證監(jiān)會對基金銷售機構內部控制的有關要求;⑧有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內部控制制度;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
對于其他基金服務機構，根據中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，均需進行注冊或者備案，才可以開展相應的基金服務業(yè)務。具體而言，基金銷售支付機構可以是具有基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行或者取得中國人民銀行頒發(fā)的《支付業(yè)務許可證》的非金融支付機構，且應當具備具有安全高效的辦理支付結算業(yè)務的信息系統等條件。基金銷售支付機構需要根據中國證監(jiān)會的規(guī)定予以備案。中國證監(jiān)會對于公開募集基金的基金份額登記機構、基金估值核算機構實行注冊管理，對于基金投資顧問機構、基金評價機構、基金信息技術系統服務機構實行備案管理。
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