基金法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)之基金監(jiān)管目標(biāo)

更新時(shí)間：2016-04-29 10:37:24 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)之基金監(jiān)管目標(biāo)供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。

　　基金法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)之基金監(jiān)管目標(biāo)

　　基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿，基金監(jiān)管活動(dòng)須依法進(jìn)行，因此，我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)，也體現(xiàn)為《證券投資基金法》的立法宗旨，具體包括：

　　(一)保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

　　投資人即基金份額持有人，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的實(shí)際所有人和基金投資回報(bào)的受益人。相關(guān)當(dāng)事人是指除基金份額持有人以外的參與投資基金活動(dòng)的其他當(dāng)事人，包括基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、為基金出具審計(jì)報(bào)告的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、為基金出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所以及為基金提供資產(chǎn)評(píng)估或者驗(yàn)證服務(wù)的其他中介機(jī)構(gòu)等。

　　基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資人利益。投資人是基金市場(chǎng)的支撐者，但在基金市場(chǎng)上卻處于弱勢(shì)地位，相對(duì)于基金管理人，投資人往往專(zhuān)業(yè)知識(shí)欠缺、信息獲取途徑不足、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力薄弱，其合法權(quán)益容易受到侵害，因此，基金監(jiān)管必須要切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，使投資者避免遭受誤導(dǎo)、欺詐、虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為的損害，使投資者避免遭受不公平對(duì)待。同時(shí)，基金監(jiān)管對(duì)于基金市場(chǎng)相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益也應(yīng)依法給予保護(hù)。

　　(二)規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

　　規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，是保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)的必然要求。投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，通常都是在具體的證券投資基金活動(dòng)中才有可能被侵害，因此，基金監(jiān)管只有以有效地規(guī)范證券投資基金活動(dòng)為切入點(diǎn)和著力點(diǎn)，才能切實(shí)保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益。在這個(gè)意義上，規(guī)范證券投資基金活動(dòng)是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)，也是促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)健康發(fā)展的前提條件。

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　　(三)促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展

　　證券投資基金市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的重要組成部分。投資人及相關(guān)當(dāng)事人是基金市場(chǎng)的主體，證券投資基金活動(dòng)是基金市場(chǎng)的行為，這是基金市場(chǎng)的兩大基本要素。基金市場(chǎng)主體進(jìn)入基金市場(chǎng)，進(jìn)行證券投資基金活動(dòng)，是基金市場(chǎng)活力的源泉。保護(hù)投資人的合法權(quán)益，提振其對(duì)基金市場(chǎng)的信心和投資動(dòng)機(jī)，是基金市場(chǎng)的原動(dòng)力和價(jià)值歸宿。而規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，則是保護(hù)投資人合法權(quán)益的主要手段和制度保障。同時(shí)，切實(shí)保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益、有效規(guī)范證券投資基金活動(dòng)是形成一個(gè)公平、公

　　(四)有效率、有秩序的基金市場(chǎng)的基本前提。

　　我國(guó)資本市場(chǎng)尚處于新興市場(chǎng)階段，我國(guó)證券投資基金也剛剛起步，基金行業(yè)和基金市場(chǎng)的整體發(fā)展水平與世界發(fā)達(dá)市場(chǎng)相比還有一定差距。因此，在加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)和基金市場(chǎng)規(guī)范和監(jiān)管的同時(shí)，進(jìn)一步為我國(guó)基金業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境，鼓勵(lì)創(chuàng)新，推動(dòng)我國(guó)基金市場(chǎng)開(kāi)展公平有序的競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展，也是基金監(jiān)管的重要目標(biāo)。

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