基金法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)之行業(yè)快速發(fā)展階段
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基金法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)之行業(yè)快速發(fā)展階段
按照中國的證券投資基金業(yè)依主管機(jī)關(guān)管轄權(quán)力過渡、基金監(jiān)管法規(guī)的頒布、基金市場主流品種的變化、百姓對(duì)基金的認(rèn)識(shí)等為線索，將我國基金業(yè)的發(fā)展劃分為如下幾個(gè)階段。
行業(yè)快速發(fā)展階段(2003—2008年)
2003年10月28日，十屆全國人大常委會(huì)第五次會(huì)議審議通過《中華人民共和國 證券投資基金法》并于2004年6月1日施行，基金業(yè)的法律規(guī)范得到重大完善?！蹲C券 投資基金法》共12章103條，對(duì)基金活動(dòng)的基本法律關(guān)系，基金管理人，基金托管人， 基金的募集，基金份額的交易，基金份額的申購與贖回，基金的運(yùn)作與信息披露，基金 合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算，基金份額持有人權(quán)利及其行使，監(jiān)督管理，法律責(zé) 任等涉及基金運(yùn)作的各個(gè)環(huán)節(jié)都做出了明確的法律規(guī)范。良好的基金立法和嚴(yán)格的基金 監(jiān)管是促進(jìn)基金業(yè)健康發(fā)展的必要條件。《證券投資基金法》的出臺(tái)為我國基金業(yè)的發(fā) 展奠定了堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)，在此基礎(chǔ)上，我國證券投資基金業(yè)走上了一個(gè)更快的發(fā)展軌 道。這一階段基金發(fā)展的主流品種是開放式基金，自2002年8月銀豐基金發(fā)行成功后 直到2007年7月，我國一直未發(fā)行新的封閉式基金。2006--2007年受益于股市繁榮， 我國證券投資基金得到有史以來最快的發(fā)展，主要表現(xiàn)在以下幾方面。
(一)基金業(yè)績表現(xiàn)異常出色，創(chuàng)歷史新高
2006年股票型開放式基金平均凈值收益率達(dá)到l21.45%，封閉式基金平均凈值收益 率為l05.26%。
(二)基金業(yè)資產(chǎn)規(guī)模急速增長，基金投資者隊(duì)伍迅速壯大
2006年全部證券投資基金資產(chǎn)規(guī)模合計(jì)8 564.61億元，比前一年增幅超過80%， 2007年年底，全部368只證券投資基金資產(chǎn)凈值合計(jì)32 786.17億元，是2006年同期的 3.83倍。2007年年末，基金投資者已經(jīng)超過1億戶，大約有l(wèi)/4的中國家庭購買了基金， 基金資產(chǎn)總規(guī)模相當(dāng)于城鄉(xiāng)居民人民幣儲(chǔ)蓄總額的l/6，基金業(yè)的影響力顯著上升。
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【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)之行業(yè)快速發(fā)展階段各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。
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基金法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)之行業(yè)快速發(fā)展階段
(三)基金產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新繼續(xù)發(fā)展
基金產(chǎn)品的創(chuàng)新層出不窮，先后出現(xiàn)了生命周期基金、QDIl基金、結(jié)構(gòu)分級(jí)基金 等多種創(chuàng)新品種。2007年7月，中國證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券 投資管理試行辦法》，公募基金管理業(yè)由此進(jìn)入全球投資時(shí)代，包括華安、南方、華夏、 嘉實(shí)、上投摩根、華寶興業(yè)、海富通等在內(nèi)的多家基金公司獲得了QDIl業(yè)務(wù)的試點(diǎn)資 格。品種創(chuàng)新推動(dòng)中國基金業(yè)在規(guī)模上達(dá)到了一個(gè)新的臺(tái)階。
(四)基金管理公司分化加劇、業(yè)務(wù)呈現(xiàn)多元化發(fā)展趨勢
在此期間，基金管理公司管理的資產(chǎn)規(guī)模普遍增長，2007年年底有九家基金公司 規(guī)模超過千億元，前十大基金管理公司占總市場份額的49.78%。2007年11月，中國證 監(jiān)會(huì)發(fā)布了《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，基金管理公司私募基金 管理業(yè)務(wù)獲準(zhǔn)以專戶形式進(jìn)行。相對(duì)于傳統(tǒng)公募基金，它具有靈活的薪酬體系與投資策 略，使得基金管理公司能夠“量體裁衣”，針對(duì)客戶個(gè)性化需求進(jìn)行投資。一些基金管 理公司還取得了全國社會(huì)保障基金、企業(yè)年金的管理資格，開展社保基金及年金受托管 理業(yè)務(wù)。
(五)強(qiáng)化基金監(jiān)管，規(guī)范行業(yè)發(fā)展
我國基金業(yè)快速發(fā)展的同時(shí)也出現(xiàn)了一些問題，比如出現(xiàn)基金經(jīng)理利用非公開信息 交易案件;基金產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理、同質(zhì)化嚴(yán)重;基金業(yè)人才流失、基金投資者不成熟等 問題。針對(duì)基金業(yè)出現(xiàn)的問題，中國證監(jiān)會(huì)在《證券投資基金法》的框架下出臺(tái)了多項(xiàng) 法規(guī)，規(guī)范基金行業(yè)，保護(hù)投資者利益。先后出臺(tái)了《基金管理公司管理辦法》《基金 運(yùn)作管理辦法》《基金銷售管理辦法》《基金信息披露管理辦法》等六項(xiàng)行政規(guī)章及若干 配套監(jiān)管文件，形成了以“一法六規(guī)”為核心的比較完善的監(jiān)督管理法規(guī)體系。2007年 7月，新的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則在基金業(yè)得到全面實(shí)施，為基金行業(yè)更為透明準(zhǔn)確的信息披露 提供了保證。
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