2013證券投資基金銷售從業(yè)考試真題及答案

更新時間：2016-01-29 16:05:51 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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基金從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

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　　【摘要】環(huán)球小編據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會得知，2016年度基金從業(yè)考試報名即將開始，考生正在循序漸進的復習備考中，歷年真題是復習備考中不可缺少的。環(huán)球環(huán)球基金從業(yè)頻道整理“2013證券投資基金銷售從業(yè)考試真題及答案”希望考生在備考的同時與歷年真題相結合，讓知識點更加鞏固，以下是提供的基金從業(yè)資格考試真題，供考生練習。

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　　單項選擇題：(環(huán)球網(wǎng)校2013證券投資基金銷售從業(yè)考試真題及答案)

　　1.資本證券是指與()有關的活動而產(chǎn)生的證券。

　　A.商業(yè)投資

　　B.金融投資

　　C.房地產(chǎn)投資

　　D.項目投資

　　2.按證券的募集方式分類，有價證券可分為()。

　　A.上市證券與非上市證券

　　B.國內(nèi)證券和國際證券

　　C.公募和私募證券(環(huán)球網(wǎng)校2013證券投資基金銷售從業(yè)考試真題及答案)

　　D.政府證券和公司證券

　　3.證券的持有人可按自己的需要靈活地轉讓證券以換取現(xiàn)金，是證券的()特征。

　　A.期限性

　　B.收益性

　　C.流動性

　　D.風險性

　　4.股份公司在股票市場上籌集的資金是公司的()。

　　A.長期負債

　　B.應付賬款

　　C.資本公積

　　D.自有資本

　　5.證券市場按品種結構關系，可以分為()。

　　A.股票市場、債券市場和基金市場

　　B.發(fā)行市場和流通市場

　　C.集中市場和場外市場

　　D.國內(nèi)市場和國際市場

　　6.證券自律性組織包括()。

　　A.證券交易所和證券監(jiān)管機構

　　B.證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會

　　C.證券監(jiān)管機構和證券行業(yè)協(xié)會

　　D.證券公司和證券行業(yè)協(xié)會

　　7.股票持有人有權參與公司重大決策的特性，屬于股票的()特征。

　　A.風險性

　　B.收益性

　　C.流動性

　　D.參與性

　　8.下面說法正確的是()。

　　A.債券與股票都有可能獲取一定的收益，債券能進行權利的行使和轉讓

　　B.債券與股票都有可能獲取一定的收益，并進行權利的行使和轉讓

　　C.債券與股票都有可能獲取一定的收益，股票能進行權利的行使和轉讓

　　D.債券與股票都不一定獲取收益，但能進行權利的行使和轉讓

　　9.先在期貨市場賣出期貨，當現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利彌補現(xiàn)貨市場的損失從而達到保值的期貨交易方式是()。

　　A.多頭套期保值

　　B.空頭套期保值

　　C.交叉套期保值

　　D.平行套期保值

　　10. 我國上海證券交易所和深圳證券交易所的最高權力機構是()。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.專門委員會

　　D.董事會

　　11. 貼現(xiàn)債券到期時按()償還。

　　A.發(fā)行價格

　　B.市場價格

　　C.票面金額

　　D.本息總額

　　12. 在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補債券，這是對()的補償。

　　A.信用風險

　　B.購買力風險

　　C.經(jīng)營風險

　　D.財務風險

　　13. 收益和風險的基本關系是()。

　　A.風險越大，收益率越小

　　B.風險越大，收益率越大

　　C.風險與收益率無關

　　D.風險與收益率呈反向變化關系

　　14. 在我國中國臺灣省和日本，證券投資基金一般被稱為()。

　　A.共同基金

　　B.單位信托基金

　　C.證券投資信托基金

　　D.私募基金

　　15. 下面的特征中不屬于證券投資基金的是()

　　A.集合理財，專業(yè)管理

　　B.組合投資，分散風險

　　C.嚴格監(jiān)管，信息透明

　　D.收益平穩(wěn)，風險較小

　　答案：

　　1～5 BCCDA

　　6～10BDBBA

　　11～15CBBCDB

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　　單項選擇題：

　　1. 基金管理公司內(nèi)部控制包括()和內(nèi)部控制制度兩個方面。

　　A.內(nèi)部控制理論

　　B.內(nèi)部控制方法

　　C.內(nèi)部控制目標

　　D.內(nèi)部控制機制

　　2. 在我國，基金托管人由()批準的商業(yè)銀行來擔任。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國人民銀行和中國證監(jiān)會

　　D.中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會

　　3. 以開放式基金為例，在托管銀行內(nèi)部的基金托管業(yè)務流程主要分四個階段：簽署基金合同、()、基金運作和基金終止。

　　A 基金募集

　　B 基金申請

　　C 基金財產(chǎn)保管

　　D.基金資金清算

　　4. 基金投資活動中的核心環(huán)節(jié)是()。

　　A.基金的募集

　　B.基金的登記

　　C.基金的托管

　　D.基金的交易

　　5. 基金資產(chǎn)的估值是指根據(jù)相關規(guī)定對基金資產(chǎn)和基金負債按一定的價格進行評估與計算，進而確定()與單位基金費產(chǎn)凈值的過程。

　　A.基金資本凈值

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金負債凈值

　　D.單位基金負債凈值

　　6.依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的()，是計算基金申購與贖回價格的基礎。

　　A.基金單位資產(chǎn)凈

　　B.基金單位負債凈值(環(huán)球網(wǎng)校2013證券投資基金銷售從業(yè)考試真題及答案)

　　C.基金單位資本凈值

　　D.基金交易價格

　　7.以下()不屬于基金估值的對象。

　　A.基金所持有的股票

　　B.估值日基金的交易額

　　C.基金所持有的債券

　　D.基金的權證

　　8.()是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。

　　A.基金管理費

　　B.基金托管費

　　C.證券交易費

　　D.基金運作費

　　9. 我國基金管理費和基金托管費按照()基金資產(chǎn)凈值的一定比例計提。

　　A.前一日

　　B.前一周

　　C.上一月

　　D.本月

　　10. 基金會計需要()對基金資產(chǎn)進行估值，并對估值結果計算基金資產(chǎn)凈值。

　　A.逐日

　　B.隔日

　　C.按月

　　D.按年

　　11. 投資者在 2007 年 8 月 3 日(周五，法定節(jié)假日前最后一個工作日)贖回了基金份額，那么投資者享有收益的期限至()

　　A.8 月 3 日

　　B.8 月 4 日

　　C.8 月 5 日

　　D.8 月 6 日

　　12.對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收()。

　　A.消費稅

　　B.房產(chǎn)稅

　　C.增值稅

　　D.印花稅

　　13. 對個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復征收個人所得稅以前，暫不征收()。

　　A.個人所得稅

　　B.營業(yè)稅

　　C.消費稅

　　D.企業(yè)所得稅

　　14. 人們的金融產(chǎn)品選擇依賴于兩個因素：()

　　A.外在因素和內(nèi)在因素

　　B.心理因素和內(nèi)在因素

　　C.個人自身的因素和內(nèi)在因素

　　D.外在因素和外部因素

　　15. 每個季度結束后()內(nèi)，基金管理人應編制完投資組合公告。

　　A.15 日

　　B.30 日

　　C.60 日

　　D.90 日

　　答案：

　　DDADB

　　ABAAA

　　CDAAA

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　　單項選擇題：

　　1. 在我國，大眾投資群體仍主要以()為主要金融資產(chǎn)。

　　A.股票投資

　　B.銀行儲蓄

　　C.基金

　　D.債券

　　2. 保守型投資者最有可能投資于()。

　　A.股票型基金

　　B.混合型基金

　　C.債券型基金

　　D.貨幣型基金

　　3. ()是為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供的最具個性化的服務。

　　A.電話服務中心

　　B.自動傳真、電子郵箱與手機短信

　　C.“一對一”專人服務

　　D.郵寄服務

　　4. 贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的()，并應當歸入基金財產(chǎn)。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　5. 封閉式基金募集的資金小于該基金批準規(guī)模的()時，該基金不能成立。

　　A.50%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.100%

　　6. 開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過()個月。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

　　7. 一般來說，開放式基金的申購贖回價是以()為基礎計算的。

　　A.基金單位資產(chǎn)凈值

　　B.基金市場供求關系

　　C.基金發(fā)行時的面值

　　D.基金發(fā)行時的價格

　　8. LOF 份額的申購、贖回采取()方式。

　　A.份額申購，份額贖回

　　B.金額申購，金額贖回

　　C.金額申購，份額贖回

　　D.份額申購，金額贖回

　　9. 封閉式基金資產(chǎn)凈值公告的時間頻率是()。

　　A.每交易日公開 1 次

　　B.至少每周公開 1 次

　　C.至少每周公開 2 次

　　D.至少每月公開 2 次

　　10.托管人召集基金份額持有人大會時，應至少提前()日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　A.30

　　B.20

　　C.15

　　D.40

　　11. 基金年度報告的披露時間為每個基金會計年度結束后()內(nèi)。

　　A.15 日

　　B.30 日

　　C.60 日

　　D.90 日

　　12.按披露()的不同，貨幣市場基金收益公告可分為三類，封閉期的收益公告、開放日的收益公告和節(jié)假日的收益公告。

　　A.時間

　　B.性質(zhì)

　　C.特點

　　D.方式

　　13. 編造并且傳播影響證券交易的虛假信息、擾亂證券交易市場的行為屬于()。

　　A.操縱證券市場罪

　　B.內(nèi)幕交易罪

　　C.誘騙他人買賣證券罪

　　D.編造并傳播證券交易虛假信息罪

　　14. 《公司法》于()開始正式實施。

　　A.1993 年 12 月 29 日

　　B.1994 年 1 月 1 日

　　C.1994 年 7 月 1 日

　　D.1999 年 12 月 25 日

　　15. 證券市場監(jiān)管的主要手段是()。

　　A.經(jīng)濟手段

　　B.法律手段

　　C.行政手段

　　D.自律方式

　　答案：

　　BDCCB

　　BACBA

　　DADCB

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　　單項選擇題：

　　1.證券投資基金的當事人一般是指基金的()

　　A.發(fā)起人、管理人和投資人

　　B.管理人、托管人和份額持有人

　　C.托管人、發(fā)起人和投資人

　　D.受益人、管理人和投資人

　　2. 全球第一個公司型開放式投資基金是()。

　　A.英國“海外及殖民地政府信托”

　　B.富來明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國投資信托”(環(huán)球網(wǎng)校2013證券投資基金銷售從業(yè)考試真題及答案)

　　C.波土頓“馬薩諸塞投資信托基金”

　　D.麥哲倫基金

　　3. 在我國證券投資基金發(fā)展史上，“老基金”特指()。

　　A.1949 年以前組建的基金

　　B.1979 年改革開放之前組建的基金

　　C.1991 年上海證券交易所成立之前組建的基金

　　D.1997 年 11 月 14 日《證券投資基金管理暫行辦法》出臺之前組建的基金

　　4. 一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金是()。

　　A.全球基金

　　B.國際基金

　　C.離岸基金

　　D.在岸基金

　　5. 發(fā)行總額不固定，基金單位總數(shù)隨時增減，沒有固定的存續(xù)期限，投資者可以按基金的報價在規(guī)定的營業(yè)場所申購或贖回基金單位的基金是()。

　　A.開放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.對沖基金

　　D.契約型基金

　　6. 主要投資于各種國債、金融債及公司債等的基金類型是()。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.混合基金

　　D.貨幣市場基金

　　7. 持有一定時期后(一般是 3～5 年，最長也可達 10 年)，投資者會獲得投資本金的特定百分比(例如100%的本金)的回報，如果運作成功，投資者還會得到額外收益的基金是 ()。

　　A.成長型基金

　　B.收入型墓金

　　C.平衡型基金

　　D.保本基金

　　8.QDII 指()

　　A.合格境外機構投資者

　　B.合格境內(nèi)機構投資者

　　C.合格基金投資者

　　D.合格證券投資者

　　9. 關于交易型開放式指數(shù)基金，以下說法不正確的是()。

　　A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

　　B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

　　C.可以進行套利交易

　　D.ETF 交易不會出現(xiàn)折價或溢價交易

　　10.有關基金評級的特點表述，不正確的有()。

　　A.基金評級必須針對同一類型的基金來進行

　　B.基金評級是基于歷史業(yè)績的評價

　　C.五星級基金有可能在未來一段時間內(nèi)表現(xiàn)很差

　　D.五星級基金在被評級時收益率必須為正值

　　11.公司型基金中持有人在基金公司中的地位類似于一般股份有限公司中的()。

　　A.股東

　　B.董事

　　C.監(jiān)事

　　D.經(jīng)理

　　12.我國相關法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應不低于()人民幣。

　　A.8000 萬元

　　B.1 億元

　　C.12000 萬元

　　D.15000 萬元

　　13. ()是基金管理公司的核心業(yè)務。

　　A.投資運作管理業(yè)務

　　B.基金募集與銷售業(yè)務

　　C.基金行政業(yè)務

　　D.受托資產(chǎn)管理業(yè)務

　　14. 在我國，基金管理公司一般采取的組織形式是()

　　A 有限責任公司

　　B.合伙制

　　C.合作制

　　D.股份有限公司

　　15.以下不屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則的是()。

　　A.合法、合規(guī)性原則

　　B.全面性原則

　　C.審慎、適時性原則

　　D.成本效益原則

　　答案：

　　BCDCA

　　BDBDD

　　ABAAD

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　　多項選擇題：

　　1.有價證券是指()的憑證。

　　A.標有票面金額

　　B.證明持有人有權按期取得一定收入

　　C.持有人可以自由轉讓和買賣

　　D.反映所有權或債權關系

　　2.下列屬于有價證券的有()。

　　A.提貨單

　　B.銀行匯票

　　C.支票

　　D.倉庫棧單

　　3.未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券是指()。

　　A.非掛牌證券

　　B.非上市證券

　　C.場外證券

　　D.場內(nèi)證券

　　4.公募證券與私募證券的不同之處在于()。

　　A.審核的嚴格程度不同

　　B.發(fā)行對象特定與否

　　C.采取公示制度與否

　　D.是否上市與否

　　5.證券市場的主要功能包括()。

　　A.籌資功能

　　B.證券資產(chǎn)的定價功能

　　C.資本配置功能

　　D.宏觀調(diào)控功能

　　6.我國政府承諾證券業(yè)5 年過渡期間對外開放的內(nèi)容有()。

　　A.外國證券機構可以直接從事 B 股交易

　　B.外國證券機構可以申請成為中國證券交易所的正式會員

　　C.允許外國機構設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過 33%，加入 3 年后外資比例不超過 49%

　　D.加入后 3 年內(nèi)，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過 1/3

　　7.參與證券投資的金融機構包括()。

　　A.企業(yè)

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券經(jīng)營機構

　　D.保險公司

　　8.證券公司的主要業(yè)務有()。

　　A.承銷和自營證券

　　B.證券經(jīng)紀

　　C.受托資產(chǎn)管理

　　D.證券投資咨詢

　　9.證券業(yè)協(xié)會的職責包括()。

　　A.履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機構組織會員執(zhí)行有關法律

　　B.維護會員的合法權益

　　C.審批證券的發(fā)行

　　D.組織培訓和開展業(yè)務交流

　　10. 證券監(jiān)管機構的主要職責是()。

　　A.制定交易規(guī)則

　　B.負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行

　　C.負責保護投資者的合法權益

　　D.維持公平而有秩序的證券市場

　　答案：

　　1.ABCD 2.ABCD 3. AB 4. ABC 5 ABC .6. ACD7. BCD 8. ABCD9. ABD 10. BCD

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　　多項選擇題：

　　1. 記名股票的特點有()。

　　A.股東權利歸屬于記名股東

　　B.安全性較差

　　C.轉讓時須履行登記手續(xù)

　　D.便于掛失

　　2.普通股股東的義務包括()。

　　A.遵守公司章程

　　B.依其所認購的股份和入股方式繳納股金

　　C.每年定時參加股東大會

　　D.審閱公司財務報表的真實性

　　3. 市場利率通過()的途徑影響股票價格。

　　A.改變公司利息負擔

　　B.改變資金流向

　　C.改變投資者融資成本

　　D.改變投資者預期

　　4.根據(jù)權證行權的基礎資產(chǎn)或標的資產(chǎn)，可將權證分為()。

　　A.股權類權證

　　B.債權類權證

　　C.其他權證

　　D.認股權證

　　5.我國目前主要的場外交易市場有()。

　　A.代辦股份轉讓系統(tǒng)

　　B.股份報價試點轉讓

　　C.銀行間市場

　　D.交易所市場

　　6..系統(tǒng)風險主要包括()。

　　A.政策風險

　　B.經(jīng)濟周期性波動風險

　　C.利率風險

　　D.購買力風險

　　7. 非系統(tǒng)風險也可稱為()。

　　A.可分散風險

　　B.不可回避風險

　　C.不可分散風險

　　D.可回避風險

　　8. 與私募基金相比，公募基金具有()特點。

　　A.運作上受到的限制和約束較少

　　B.面向社會公眾發(fā)售

　　C.投資者的資格和人數(shù)常受到嚴格的限制

　　D.投資風險較高

　　9.股票基金根據(jù)投資對象的差異，可分為()。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.貨幣市場基金

　　D.混合基金

　　10; 貨幣市場基金不得投資于以下()金融工具。

　　A.股票

　　B.可轉換債券

　　C.剩余期限超過 397 天的債券

　　D.信用等級在 AAA 以下的企業(yè)債券

　　答案：

　　1. ACD 2. AB3. ABC4. ABC5. ABC6. ABCD7. AD 8. B9. ABCD10. ABCD

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　　多項選擇題：

　　1.境外的保本基金提供的類型有(　)

　　A.本金保證

　　B.收益保證

　　C.紅利保證

　　D.風險保證

　　2.對于基金經(jīng)理的分析主要包括的內(nèi)容有(　)。

　　A.學歷及工作經(jīng)驗

　　B.性別、年齡

　　C.資產(chǎn)管理業(yè)績評估

　　D.投資風格

　　3.按基金持股的價值傾向，可以將基金分為(　)。

　　A.成長型基金

　　B.價值型基金

　　C.保守型基金

　　D.平衡型股基金

　　4.基金持有人的義務包括(　)。

　　A.遵守基金契約

　　B.繳納基金認購款項

　　C.承擔基金虧損

　　D.不從事有損基金的活動

　　5.基金管理人的主要業(yè)務和職責是(　)。

　　A.保管基金財產(chǎn)

　　B.管理基金資產(chǎn)

　　C.發(fā)起設立基金

　　D.向基金持有人支付基金收益

　　6.基金運營事務是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障，它通常包括(　)

　　A.基金注冊登記

　　B.核算與估值

　　C.基金清算

　　D.信息披露

　　7.基金管理公司治理結構通常應當符合的要求有(　)

　　A.股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層之間的職責明確，既相互協(xié)助又相互制衡

　　B.股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層按照有關法規(guī)、公司章程和基金合同的規(guī)定分別行使相應的職權

　　C.實行獨立董事制度，并保證獨立董事充分發(fā)揮作用

　　D.建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機制

　　8.關于基金托管人，下列說法正確的是(　)。

　　A.基金托管人主要是對基金管理機構的投資操作進行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)

　　B.基金托管人是基金持有人權益的代表

　　C.基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任

　　D.基金托管人對所托管的基金承擔著重要的法律及行政責任

　　9.基金托管人內(nèi)部控制原則包括(　)。

　　A.合法性原則

　　B.及時性原則

　　C.有效性原則

　　D.集中性原則

　　10.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的有關規(guī)定，申請設立證券投資咨詢的機構應當具備的條件包括(　)。

　　A.有200萬元以上的注冊資本

　　B.有公司章程

　　C.有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　　D.有固定的業(yè)務場所及與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

　　答案：

　　1.ABC2.ACD3.ABD4.ABCD5.BC6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABC10.BCD

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　　多項選擇題：

　　1.基金的信息披露主要包括(　)。

　　A.募集信息披露

　　B.運作信息披露

　　C.定期信息披露

　　D.臨時信息披露

　　2.我國基金管理公司的一般決策程序是(　)。

　　A.公司研究發(fā)展部提出研究報告

　　B.投資決策委員會審議和決定基金的總體投資計劃

　　C.基金投資部制定投資組合的具體方案

　　D.風險控制委員會提出風險控制建議

　　3.基金管理公司風險控制制度體系由(　)構成。

　　A.公司章程

　　B.內(nèi)部控制大綱

　　C.基本管理制度

　　D.部門規(guī)章制度

　　4.基金資產(chǎn)的估值是根據(jù)相關規(guī)定確定(　)的過程。

　　A.基金資產(chǎn)總值

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金負債價值

　　D.單位基金資產(chǎn)凈值

　　5.下列與基金有關的費用可以在基金資產(chǎn)中列支的有(　)

　　A.基金管理人的管理費

　　B.基金托管人的托管費

　　C.銷售服務費

　　D.基金合同生效后的信息紕漏費

　　6.界定基金會計的責任主體的意義在于(　)。

　　A.將基金的管理主體和基金持有人的經(jīng)營活動區(qū)別開來

　　B.將基金的管理主體和基金的經(jīng)營活動區(qū)別開來

　　C.將基金托管人所管理的不同基金之間的經(jīng)營活動區(qū)分開來

　　D.將基金管理公司管理的不同基金之間的經(jīng)營活動區(qū)分開來

　　7.基金會計核算的權益事項包括了(　)。

　　A.新股

　　B.紅股

　　C.紅利

　　D.債券

　　8.依照《財政部、國家稅務總局關于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，對(　)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅。

　　A.銀行

　　B.非銀行金融機構

　　C.個人

　　D.非金融機構

　　9.基金市場營銷的特征有(　)

　　A.服務性

　　B.專業(yè)性

　　C.持續(xù)性

　　D.特定性

　　10.為找到和實施最好的營銷組合，基金管理公司在營銷過程管理中要進行(　)。

　　A.市場營銷分析

　　B.市場營銷計劃

　　C.市場營銷實施

　　D.市場營銷控制

　　答案：

　　1.ABD2.ABCD3.ABCD4.BD5.ABCD6.BD7.ABC8.AB9.ABC10.ABCD

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　　判斷題：

　　1.所謂虛擬資本是以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。

　　2.貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。

　　3.憑證式國債和封閉式基金交易憑證屬于非上市證券。

　　4.格林期貨中國香港公司是首家在中國香港開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機構。

　　5.當未來市場利率趨于下降時，應發(fā)行期限較短的債券，這樣可以避免市場利率下降而負擔較高的利息。

　　6.證券公司債券屬于企業(yè)債而非金融債。

　　7.期貨價格發(fā)現(xiàn)功能是指由于集中競價的特點，未來的期貨價格就是未來的現(xiàn)貨價格，這樣期貨價格就成為現(xiàn)貨成交價的基礎。

　　8.股票的發(fā)行價格不得低于票面金額。

　　9.債券票面利率的高低直接影響債券發(fā)行人的籌資成本和投資者的投資收益。

　　10. 經(jīng)濟周期是引起股市周期波動的根本原因，因而股市的周期波動與經(jīng)濟周期具有同步性。

　　答案：

　　1～5√√××√

　　6～10 ××√√×

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　　判斷題：

　　1. 公司債的還本付息受法律保護，除非公司破產(chǎn)清算，一般情況下不受企業(yè)經(jīng)營狀況的影響，但公司的盈利變化同樣可能使公司債的價格呈現(xiàn)同方向變動。

　　2. 證券投資的風險性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其收益率會越低。

　　3. 證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的基金集合起來，形成獨立資產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方法進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。

　　4. 基金托管人必須定期向投資者公布基金的投資運營狀況。

　　5. 在我國，基金托管人的主要職責是承擔基金份額的的銷售與注冊登記工作。

　　6. 2001 年 9 月，“華安創(chuàng)新”誕生標志著我國基金業(yè)由封閉式向開放式跨越。

　　7. 開放式基金的交易中，投資人通過證券營業(yè)網(wǎng)點進行委托，通過證券交易所和基金登記結算機構完成交易確認和賬戶管理等。

　　8. 美國主要以公司型基金為主，我國證券投資基金類型主要是公司型基金。

　　9. 成長型基金以追求資產(chǎn)的長期增值和盈利為基本目標。

　　10. ETF 結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點。

　　答案：

　　1～5 √×√××

　　6～10 √×√√√

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