2015年咨詢工程師《政策與規(guī)劃》專題訓(xùn)練:投資項目管理

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　第二章：投資政策

　　第三節(jié) 投資項目管理

　　一、投資項目資本金制度

　　投資項目資本金制度的適用范圍

　　(1)國有經(jīng)營性投資項目試行資本金制度。對各種經(jīng)營性投資項目，包括國有單位的基本建設(shè)、技術(shù)改造、房地產(chǎn)開發(fā)和集體投資項目，試行資本金制度，投資項目必須首先落實資本金才能進行建設(shè)。

　　(2)公益性投資項目不實行資本金制度。

　　(3)個體和私營企業(yè)的經(jīng)營性投資項目參照本通知的規(guī)定執(zhí)行

　　例題1.投資項目資本金制度的適用范圍有( )。

　　A.國有經(jīng)營性投資項目試行資本金制度

　　B.公益性投資項目實行資本金制度

　　C.個體和私營企業(yè)的經(jīng)營性投資項目參照本通知的規(guī)定執(zhí)行

　　D.房地產(chǎn)開發(fā)項目實行資本金制度

　　E.集體投資項目不試行資本金制度

　　答案： A、C、D、E。

　　(三)投資項目資本金的概念

　　投資項目資本金，是指在投資項目總投資中，由投資者認繳的出資額，對投資項目來說是非債務(wù)性資金，項目法人不承擔(dān)這部分資金的任何利息和債務(wù);投資者可按其出資的比例依法享有所有者權(quán)益，也可轉(zhuǎn)讓其出資，但不得以任何方式抽回。在投資項目的總投資中，除項目法人從銀行或資金市場籌措的債務(wù)性資金外，還必須擁有一定比例的資本金。

　　作為計算資本金基數(shù)的總投資，是指投資項目的固定資產(chǎn)投資與鋪底流動資金之和，以經(jīng)批準(zhǔn)的動態(tài)概算為依據(jù)。

　　(四)投資項目資本金的出資方式及相關(guān)規(guī)定

　　1.出資方式及相關(guān)規(guī)定

　　投資項目資本金可以用貨幣出資，也可以用實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)作價出資。

　　對作為資本金的實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)，必須經(jīng)過有資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)依照法律、法規(guī)評估作價。

　　以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價出資的比例不得超過投資項目資本金總額的20%，國家對采用高新技術(shù)成果有特別規(guī)定的除外。

　　2.以貨幣出資的資本金來源

　　投資者以貨幣方式認繳的資本金，其資金來源有：

　　(1)各級人民政府的財政預(yù)算內(nèi)資金、國家批準(zhǔn)的各種專項建設(shè)基金、“撥改貸”

　　和經(jīng)營性基本建設(shè)基金回收的本息、土地批租收入、國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓收入、地方人民政府按國家有關(guān)規(guī)定收取的各種規(guī)費及其他預(yù)算外資金;

　　(2)國家授權(quán)的投資機構(gòu)及企業(yè)法人的所有者權(quán)益(包括資本金、資本公積金、

　　盈余公積金和未分配利潤、股票上市收益資金等)、企業(yè)折舊資金以及投資者按照國家規(guī)定從資金市場上籌措的資金;

　　(3)社會個人合法所有的資金;

　　(4)國家規(guī)定的其他可以用作投資項目資本金的資金。

　　例題2.投資者以貨幣方式認繳的資本金，其資金來源有( )。

　　A.各級人民政府的財政預(yù)算內(nèi)資金

　　B.國家授權(quán)的投資機構(gòu)及企業(yè)法人的所有者權(quán)益按照國家規(guī)定從資金市場上籌措的資金

　　C.社會個人合法所有的資金

　　D.國家規(guī)定的其他可以用作投資項目資本金的資金

　　E.企業(yè)上繳稅

　　答案： A、B、C、D。

　　(五)投資項目資本金的規(guī)定

　　1.不同行業(yè)投資項目資本金的最低比例規(guī)定

　　投資項目資本金占總投資的比例，根據(jù)不同行業(yè)和項目的經(jīng)濟效益等因素確定，具體規(guī)定如下：

　　交通運輸、煤炭項目，資本金比例為35%及以上;

　　鋼鐵、郵電、化肥項目，資本金比例為25%及以上;

　　電力、機電、建材、化工、石油加工、有色、輕工、紡織、商貿(mào)及其他行業(yè)的項目，資本金比例為20%及以上。

　　2.實際執(zhí)行原則

　　投資項目資本金的具體比例，由項目審批單位根據(jù)投資項目的經(jīng)濟效益以及銀行貸款意愿和評估意見等情況，在審批可行性研究報告時核定。經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，對個別情況特殊的國家重點建設(shè)項目，可以適當(dāng)降低資本金比例。

　　例題3，關(guān)于投資項目資本金實際執(zhí)行原則，下列敘述正確的是( )。

　　A.投資項目的資本金具體比例，由項目審批單位根據(jù)投資項目的經(jīng)濟效益以及銀行貸款意愿和評估意見等情況，在審批可行性研究報告時核實。經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，對個別情況特殊的國家重點建設(shè)項目，可以適當(dāng)降低資本金比例

　　B.對某些投資回報穩(wěn)定，收益可靠的基礎(chǔ)設(shè)施，基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)投資項目以及經(jīng)濟效益好的競爭性等投資項目經(jīng)地方機構(gòu)批準(zhǔn)，可以試行通過發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券或組建股份 制公司發(fā)行股票方式籌措資本金

　　C.為扶持不發(fā)達地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，國家通過增加投資比重等措施來增強其投融資能力

　　D.為扶持不發(fā)達地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，國家主要通過在投資項目資本金中適當(dāng)增加國家投資的比重，在信貸資本金中適當(dāng)增加政策性貸款比重以及適當(dāng)延長政策性貸款 的還款期等方式籌措資本金

　　答案： A。

　　3.與資本金制度執(zhí)行有關(guān)的規(guī)定

　　(1)認繳方式。投資項目的資本金一次認繳，并根據(jù)批準(zhǔn)的建設(shè)進度按比例逐年到位。

　　(2)項目可行性研究報告應(yīng)包括與資本金有關(guān)的內(nèi)容。

　　(3)投資項目概算變動，項目資本金應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整。

　　(4)項目資本金的存放與使用。主要使用商業(yè)銀行貸款的投資項目，投資者應(yīng)將資本金按分年應(yīng)到位數(shù)量存入其主要貸款銀行;主要使用國家開發(fā)銀行貸款的投資項目，應(yīng)將資本金存人國家開發(fā)銀行指定的銀行。投資項目資本金只能用于項目建設(shè)，不得挪作它用，更不得抽回。有關(guān)銀行承諾貸款后，要根據(jù)投資項目建設(shè)進度和資本金到位情況分年發(fā)放貸款。

　　對資本金未能按規(guī)定進度和數(shù)額到位的投資項目，投資管理部門不發(fā)給投資許可證，金融部門不予貸款。對將已存人銀行的資本金挪作它用的，在投資者未按規(guī)定予以糾正之前，銀行要停止對該項目撥付貸款。

　　二、項目法人責(zé)任制

　　(一)制定和實行項目法人責(zé)任制的目的

　　目的是建立投資責(zé)任約束機制，規(guī)范項目法人的行為，明確其責(zé)、權(quán)、利，提高投資效益。

　　(二)項目法人責(zé)任制的適用范圍和有關(guān)要求

　　1.適用范圍

　　項目法人責(zé)任制是針對國有單位經(jīng)營性基本建設(shè)大中型項目制定的一項法規(guī)。

　　凡應(yīng)實行項目法人責(zé)任制而沒有實行的建設(shè)項目，投資計劃主管部門不予批準(zhǔn)開工，也不予安排年度投資計劃。

　　2.項目法人設(shè)立的有關(guān)要求

　　(1)項目法人的設(shè)立形式。項目法人可按《公司法》的規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司 (包括國有獨資公司)和股份有限公司形式。

　　(2)項目法人的職責(zé)。由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設(shè)實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值，實行全過程負責(zé)。

　　(3)項目法人設(shè)立的時間要求。新上項目在項目建議書被批準(zhǔn)后，應(yīng)及時組建項 目法人籌備組，具體負責(zé)項目法人的籌建工作。

　　(4)項目法人的組織要求。項目法人組織要精干。建設(shè)管理工作要充分發(fā)揮咨詢、監(jiān)理、會計師和律師事務(wù)所等各類社會中介組織的作用。

　　例題4.關(guān)于項目法人設(shè)立的有關(guān)要求的敘述，最準(zhǔn)確的為( )。

　　A.項目法人依照規(guī)定具體負責(zé)某一生產(chǎn)環(huán)節(jié)的安排、生產(chǎn)與監(jiān)督

　　B.項目法人設(shè)立應(yīng)依據(jù)規(guī)定在項目議定前定出

　　C.新建項目在項目建議書被批準(zhǔn)后，應(yīng)及時組建項目法人籌備組，具體負責(zé)項目法人的籌建工作，項目法人籌備組應(yīng)主要由項目的投資方派代表組成。有關(guān)單位在 申報項目可行性研究報告時，須同時提出項目法人的組建方案。否則其項目可行性研究報告不予審批

　　D.項目法人組織要合格，發(fā)揮其專職監(jiān)理職能，保證項目按照正常的秩序和預(yù)定的環(huán)節(jié)完成項目的建設(shè)

　　答案： C。

　　三、建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)制度

　　(一)建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)的范圍和規(guī)模

　　1， 《招標(biāo)投標(biāo)法》的有關(guān)規(guī)定

　　按照《招標(biāo)投標(biāo)法》，在中華人民共和國境內(nèi)進行下列工程建設(shè)項目包括項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進行招標(biāo)：

　　(1)大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目;

　　(2)全部或部分使用國有資金投資或者國家融資的項目;

　　(3)使用國際組織或者國外政府貸款、援助資金的項目。

　　2， 《工程建設(shè)項目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》的規(guī)定

　　凡在規(guī)定范圍內(nèi)的各類工程建設(shè)項目，包括項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，達到以下標(biāo)準(zhǔn)之一的，必須進行招標(biāo)：

　　(1)施工單項合同在200萬元人民幣以上的;

　　(2)重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的;

　　(3)勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上的;單項合同估算價低于上述三項標(biāo)準(zhǔn)，但項目總投資額在3000萬元人民幣以上的。

　　(三)招標(biāo)方式

　　《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，招標(biāo)分為公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)。

　　(四)與評標(biāo)有關(guān)的規(guī)定

　　1.評標(biāo)依據(jù)

　　評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和評標(biāo)辦法必須在招標(biāo)文件中公開載明，并不得隨意改變。未在招標(biāo)文件中公開的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和評標(biāo)辦法，不得作為評標(biāo)依據(jù)。

　　2.評標(biāo)委員會的構(gòu)成

　　評標(biāo)由招標(biāo)人依法組建的評標(biāo)委員會負責(zé)。評標(biāo)委員會人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定，

　　招標(biāo)人或者招標(biāo)代理機構(gòu)以外的技術(shù)、經(jīng)濟方面的老師不得少于三分之二。項目主管部門或者行政監(jiān)督部門的行政工作人員，不得作為評標(biāo)委員會成員參與評標(biāo)。

　　3.評標(biāo)委員會的職責(zé)

　　評標(biāo)委員會可以要求投標(biāo)人對投標(biāo)文件中含義不明確的內(nèi)容作必要的澄清或者說明，但是澄清或者說明不得超出招標(biāo)文件的范圍或者改變投標(biāo)文件的實質(zhì)性內(nèi)容。

　　評標(biāo)委員會應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件確定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和評標(biāo)辦法，對招標(biāo)文件進行評審和比較;設(shè)有標(biāo)底的，應(yīng)當(dāng)參考標(biāo)底。評標(biāo)委員會完成評標(biāo)后，應(yīng)當(dāng)向招標(biāo)人提出書面評標(biāo)報告，并推薦合格的中標(biāo)候選人。

　　招標(biāo)人根據(jù)評標(biāo)委員會提出的書面評標(biāo)報告和推薦的中標(biāo)候選人確定中標(biāo)人。招標(biāo)人也可以授權(quán)評標(biāo)委員會直接確定中標(biāo)人。

　　例題5.下列有關(guān)招標(biāo)、評標(biāo)的敘述中正確的是( )。

　　A.評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和評標(biāo)辦法必須在招標(biāo)文件中公開載明，并不得隨意改變

　　B.公開招標(biāo)是指招標(biāo)人以公告方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蚪M織投標(biāo)

　　C.邀請招標(biāo)是以投標(biāo)邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蚱渌M織投標(biāo)

　　D.評標(biāo)是由招標(biāo)人依法組建的評標(biāo)委員會負責(zé)

　　E.評標(biāo)委員會可以要求投標(biāo)人對投標(biāo)文件中含義不明確的內(nèi)容作必要的澄清或說明，但澄清和說明可以超出招標(biāo)文件的范圍或者改變投標(biāo)文件的實質(zhì)性內(nèi)容

　　答案： A、C、D。

　　四、工程建設(shè)監(jiān)理制度

　　(一)與建設(shè)工程監(jiān)理制度相關(guān)的法律和規(guī)定

　　1. 《中華人民共和國建筑法》

　　2. 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》

　　3.其他相關(guān)規(guī)定

　　《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)定》、《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》(建設(shè)部令第86號)、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》(建設(shè)部令第102號)以及《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》(GB 50319--2000)等。

　　(二)建設(shè)工程監(jiān)理的概念、內(nèi)容和依據(jù)

　　1.建設(shè)工程監(jiān)理的概念

　　建設(shè)工程監(jiān)理，是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設(shè)單位的委托，承擔(dān)其項目管理工作，并代表建設(shè)單位對承建單位的建設(shè)行為進行監(jiān)控的專業(yè)化服務(wù)活動。

　　2.建設(shè)工程監(jiān)理的主要內(nèi)容

　　建設(shè)工程監(jiān)理的主要內(nèi)容是控制建設(shè)工程的投資、工期和質(zhì)量，進行建設(shè)工程合同管理，協(xié)調(diào)有關(guān)單位的工作關(guān)系。

　　3.建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)

　　(1)有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范;

　　(2)有關(guān)工程建設(shè)文件;

　　(3)建設(shè)工程委托監(jiān)理合同以及有關(guān)的建設(shè)工程合同。

　　(三)建設(shè)工程監(jiān)理的范圍和規(guī)模

　　下列建設(shè)工程必須實行監(jiān)理：

　　(1)國家重點建設(shè)工程;

　　(2)大中型公用事業(yè)工程;

　　(3)成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程;

　　(4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程;

　　(5)國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程。

　　例題6.建設(shè)工程監(jiān)理的范圍包括( )。

　　A.國家建設(shè)工程

　　B.大中型公用事業(yè)工程

　　C.成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程

　　D.利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程

　　E，國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的工程

　　答案： B、C、D、E。

　　(四)監(jiān)理單位的選擇和工程建設(shè)監(jiān)理合同的簽訂

　　1.監(jiān)理單位的選擇

　　項目法人一般通過招標(biāo)投標(biāo)方式擇優(yōu)選定監(jiān)理單位。

　　2.工程建設(shè)監(jiān)理合同的簽訂

　　監(jiān)理單位承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與項目法人簽訂書面建設(shè)工程監(jiān)理合同。

　　監(jiān)理費從工程概算中列支，并核減建設(shè)單位的管理費。

　　(五)監(jiān)理機構(gòu)的構(gòu)成及其制度特征

　　1。監(jiān)理機構(gòu)的構(gòu)成

　　監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)所承擔(dān)的監(jiān)理任務(wù)，組建建設(shè)工程監(jiān)理機構(gòu)。監(jiān)理機構(gòu)一般由總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師和其他監(jiān)理人員組成。

　　2.監(jiān)理機構(gòu)的制度特征

　　工程項目建設(shè)監(jiān)理實行總監(jiān)理工程師負責(zé)制?？偙O(jiān)理工程師行使合同賦予監(jiān)理單位的權(quán)限，全面負責(zé)受委托的監(jiān)理工作。

　　(六)監(jiān)理單位的職責(zé)和工作程序

　　1.監(jiān)理單位的職責(zé)

　　監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)按照“公正、獨立、自主”的原則，開展工程建設(shè)監(jiān)理工作，公平地維護項目法人和被監(jiān)理單位的合法權(quán)益。監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)。監(jiān)理單位不得承包工程，不得經(jīng)營建筑材料、構(gòu)配件和建筑機械、設(shè)備。監(jiān)理單位在監(jiān)理過程中因過錯造成重大經(jīng)濟損失的，應(yīng)承擔(dān)一定的經(jīng)濟責(zé)任和法律責(zé)任。

　　監(jiān)理工程師不得在政府機構(gòu)或施工、設(shè)備制造、材料供應(yīng)單位兼職，不得是施工、設(shè)備制造和材料、構(gòu)配件供應(yīng)單位的合伙經(jīng)營者。 承擔(dān)工程施工階段的監(jiān)理，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)進駐施工現(xiàn)場。

　　2.建設(shè)工程監(jiān)理的程序

　　建設(shè)工程監(jiān)理工作按下列程序開展受委托的監(jiān)理工作：

　　(1)總監(jiān)理工程師組織有關(guān)專業(yè)監(jiān)理工程師編寫監(jiān)理規(guī)劃;

　　(2)根據(jù)需要和規(guī)定，在監(jiān)理規(guī)劃的基礎(chǔ)上由相關(guān)的專業(yè)監(jiān)理工程師編寫監(jiān)理細 則;

　　(3)根據(jù)監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理細則，規(guī)范化地開展監(jiān)理工作;

　　(4)監(jiān)理工作結(jié)束后，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)向建設(shè)單位提交監(jiān)理檔案資料并作出監(jiān)理 工作總結(jié)。

　　五、建設(shè)工程合同制度

　　(一)與建設(shè)工程合同制度相關(guān)的法律

　　《中華人民共和國合同法》。

　　(二)建設(shè)工程合同的特征及構(gòu)成

　　(1)建設(shè)工程合同的特征。建設(shè)工程合同是承包人進行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價款的合同。

　　(2)建設(shè)工程合同的構(gòu)成。建設(shè)工程合同包括工程勘察、設(shè)計、施工合同、監(jiān)理合同、專業(yè)分包及勞務(wù)分包合同等。

　　(三)建設(shè)工程合同的訂立

　　根據(jù)《合同法》的有關(guān)規(guī)定，發(fā)包方可以與總承包方訂立建設(shè)工程合同，也可以分別與勘察、設(shè)計、施工單位訂立勘察、設(shè)計、施工承包合同。發(fā)包方不得將應(yīng)當(dāng)由一個承包方完成的建設(shè)工程肢解成若干部分再分給幾個承包單位。

　　建設(shè)工程合同的招標(biāo)投標(biāo)活動，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律的規(guī)定公開、公平、公正地進行。

　　第四節(jié) 投融資體制改革

　　深化投融資體制改革的方向

　　(一)指導(dǎo)思想和基本目標(biāo)

　　1.指導(dǎo)思想

　　深化投融資體制改革的指導(dǎo)思想是：充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用，確立企業(yè)在競爭性領(lǐng)域的主導(dǎo)地位，規(guī)范政府投資行為，完善投融資宏觀調(diào)控，營造有利于投融資要素合理流動的市場環(huán)境，保護投資者的合法權(quán)益，調(diào)動全社會投資者的積極性。

　　2.基本目標(biāo)來源：

　　深化投融資體制改革的基本目標(biāo)是：按照“誰投資、誰決策、誰受益、誰承擔(dān)風(fēng) 險”的原則，減少對企業(yè)投資的行政審批，落實企業(yè)投資自主權(quán);合理界定政府投資職能，改革政府投資運作方式，規(guī)范監(jiān)督與管理;拓寬融資渠道，完善融資體系，規(guī)范融資方式，防范金融風(fēng)險;培育投融資中介服務(wù)組織，加強行業(yè)自律，推進公平競爭，提高中介服務(wù)質(zhì)量;加強政策和信息引導(dǎo)，規(guī)范投融資監(jiān)管，完善宏觀調(diào)控，逐步形成投資主體自主決策、銀行獨立審貸、融資方式多樣、中介服務(wù)規(guī)范、政府宏觀調(diào)控有力的新型投融資體制。

　　(二)深化投融資體制改革的方向

　　1.企業(yè)自主投資決策

　　2.銀行獨立審資

　　3.完善投資宏觀調(diào)控

　　4.發(fā)展資本市場，拓展融資來源渠道。

　　5.鼓勵社會資本投資基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域

　　6.健全服務(wù)體系

　　例題7.我國投融資體制改革的基本方向是( )。

　　A.企業(yè)自主投資決策

　　B.銀行獨立審貸

　　C.完善投資微觀調(diào)控

　　D.發(fā)展資本市場，拓展融資來源渠道

　　E.鼓勵社會資本投資基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域

　　答案： A、B、D、E。