《工程咨詢概論》第四章（2）項(xiàng)目前期的工程咨詢

　　一、項(xiàng)目前期工程咨詢的概念

　　項(xiàng)目前期工作包括投資機(jī)會(huì)研究、項(xiàng)目建議書、可行性研究、項(xiàng)目評(píng)估和決策等內(nèi)容。

　　二、項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)研究

　　包括一般機(jī)會(huì)研究和特定項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究。一般機(jī)會(huì)研究又分為地區(qū)機(jī)會(huì)研究、部門機(jī)會(huì)研究和資源開發(fā)機(jī)會(huì)研究等三類。屬準(zhǔn)備性調(diào)查研究。機(jī)會(huì)研究的方法主要是依靠經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行粗略的估計(jì)。主要咨詢內(nèi)容包括4個(gè)：分析投資動(dòng)機(jī)、鑒別投資機(jī)會(huì)、論證投資方向、具體項(xiàng)目機(jī)會(huì)論證。

　　(一)分析投資動(dòng)機(jī)

　　可以從以下方面對(duì)投資的動(dòng)機(jī)進(jìn)行識(shí)別和論證：

　　(1)激烈的市場競爭，迫使投資者進(jìn)行技術(shù)更新改造，研究開發(fā)新產(chǎn)品和適銷對(duì)路產(chǎn)品;

　　(2)為降低單位產(chǎn)品成本，實(shí)現(xiàn)最大利潤，增加投資，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，達(dá)到經(jīng)濟(jì)規(guī)模;

　　(3)市場需求巨大，產(chǎn)品供不應(yīng)求，豐厚的營銷利潤誘導(dǎo)投資商投資開發(fā)新產(chǎn)品;

　　(4)為分散經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，改善投資經(jīng)營結(jié)構(gòu)，拓寬投資領(lǐng)域，全方位多元化投資經(jīng)營;

　　(5)改善投資區(qū)域分布，轉(zhuǎn)移投資區(qū)域，形成合理的投資布局;

　　(6)受國家宏觀政策和大氣候影響，轉(zhuǎn)移投資方向，調(diào)整投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);

　　(7)追求某領(lǐng)域項(xiàng)目投資的高回報(bào)，把握機(jī)會(huì)，創(chuàng)造條件，跟蹤投資;

　　(8)利用高科技和獨(dú)特的專利技術(shù)，研究開發(fā)新產(chǎn)品，填補(bǔ)空白，開辟潛在市場，獲取超額投資利潤;

　　(9)發(fā)揮獨(dú)特的資源優(yōu)勢(shì)和特定的投資優(yōu)勢(shì)，投資開發(fā)項(xiàng)目;

　　(10)用活自有資金或呆帳資金，實(shí)現(xiàn)資本增值，獲取超出銀行利息的投資利潤;

　　(11)為增強(qiáng)企業(yè)后勁，增加經(jīng)營效益的穩(wěn)定性，投資長線項(xiàng)目(基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目、工業(yè)項(xiàng)目等);

　　(12)為某一大型工程項(xiàng)目輔助配套;

　　(13)按有關(guān)部門要求和社會(huì)需要，利用某些優(yōu)惠政策和有利條件，進(jìn)行扶貧開發(fā)和社會(huì)公益事業(yè)項(xiàng)目建設(shè);

　　(14)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，橫向聯(lián)合投資開發(fā)。

　　(二)鑒別投資機(jī)會(huì)

　　通過以下方面來分析各種項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)設(shè)想：

　　(1) 資金來源及其性質(zhì)。 (2)自身優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目。 (3)資源優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目。 (4)新技術(shù)優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目。 (5)地理位置優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目。 (6)市場超前項(xiàng)目。 (7)現(xiàn)有企業(yè)的前后工序配套項(xiàng)目，多種經(jīng)營項(xiàng)目，具有生產(chǎn)要素的成本及市場等綜合優(yōu)勢(shì)的項(xiàng)目。 (8)具有時(shí)代特點(diǎn)而構(gòu)思的投資項(xiàng)目。 (9)冷進(jìn)熱退，出奇致勝。 (10)對(duì)某些由于人口或購買力增長而具有增長潛力的消費(fèi)品以及具有較強(qiáng)需求潛力的新研制產(chǎn)品。 (11)其他國家中在經(jīng)濟(jì)方面具有同樣水平時(shí)獲得成功的同類行業(yè)項(xiàng)目。

　　(三)論證投資方向 論證應(yīng)考慮以下幾個(gè)方面：

　　(1)資源利用開發(fā)型項(xiàng)目。 (2)填補(bǔ)市場空白型項(xiàng)目。 (3)科技領(lǐng)先型項(xiàng)目。 (4)配套加工服務(wù)型項(xiàng)目。 (5)可收費(fèi)的基礎(chǔ)工程項(xiàng)目。 (6)政府鼓勵(lì)的國有企業(yè)改造和支柱產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。未來10年內(nèi)，中國政府的基建和技改投資重心將是1支柱產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目和2大中型企業(yè)的技術(shù)改造。

　　(四)具體項(xiàng)目機(jī)會(huì)論證

　　三、項(xiàng)目建議書

　　也稱初步可行性研究，是在機(jī)會(huì)研究的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)方案作進(jìn)一步市場、目標(biāo)、效益論證，為項(xiàng)目的可行性進(jìn)行初步判斷。這種研究的主要目的是對(duì)項(xiàng)目投資的必要性進(jìn)行研究;判斷項(xiàng)目的設(shè)想是否有生命力，并據(jù)此提出投資決策的初步意見。 步驟5及內(nèi)容如下：

　　(一)項(xiàng)目目標(biāo)及功能定位 首先符合國家發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，結(jié)合地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，提出項(xiàng)目建設(shè)基本框架。進(jìn)行研究和論證，這項(xiàng)工作是初步可行性研究的基礎(chǔ)。

　　(二)產(chǎn)品市場研究是關(guān)系到項(xiàng)目建設(shè)成敗的關(guān)鍵問題。

　　(三)規(guī)劃選點(diǎn) 先從宏觀區(qū)域選點(diǎn)，再具體比選。

　　(四)項(xiàng)目建設(shè)方案構(gòu)思 主要內(nèi)容和范圍包括：12

　　(1)項(xiàng)目投資的背景及意義;

　　(2)項(xiàng)目投資的目標(biāo)、功能與價(jià)值;

　　(3)市場容量及開發(fā)潛力;

　　(4)項(xiàng)目建設(shè)環(huán)境和配套協(xié)作條件;

　　(5)項(xiàng)目的技術(shù)、工藝初步方案;

　　(6)對(duì)高新技術(shù)項(xiàng)目，要分析技術(shù)來源和產(chǎn)品研究開發(fā)能力設(shè)想;

　　(7)投資總額;

　　(8)資金籌措初步方案;

　　(9)項(xiàng)目預(yù)期財(cái)務(wù)效益;

　　(10)項(xiàng)目投資建設(shè)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境效益;

　　(11)投資風(fēng)險(xiǎn)分析;

　　(12)項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營管理實(shí)施方案設(shè)想。

　　(五)項(xiàng)目建設(shè)方案初步論證

　　方案初步論證的重點(diǎn)是市場分析，并對(duì)項(xiàng)目建設(shè)方案進(jìn)行初步評(píng)價(jià)，主要從宏觀分析項(xiàng)目建設(shè)的必要性、主要建設(shè)條件和經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益。明確兩方面的問題：一是項(xiàng)目的構(gòu)成，包括產(chǎn)品方案、生產(chǎn)規(guī)模、原料來源、工藝路線、設(shè)備配置、廠址比選和建設(shè)進(jìn)度;二是估算經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，初步進(jìn)行經(jīng)濟(jì)效益分析。研究重點(diǎn)包括7個(gè)：

　　(1)項(xiàng)目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和地區(qū)生產(chǎn)力布局; (2)產(chǎn)品市場預(yù)測; (3)廠址環(huán)境; (4)工藝方案; (5)企業(yè)組織; (6)人力資源; (7)項(xiàng)目估算和初步建設(shè)進(jìn)度安排。

　　四、項(xiàng)目可行性研究

　　可行性研究是通過對(duì)項(xiàng)目的主要內(nèi)容和配套條件，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、工程等方面進(jìn)行調(diào)查研究和分析比較，并對(duì)項(xiàng)目建成以后可能取得的財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)效益及社會(huì)環(huán)境影響進(jìn)行預(yù)測，從而提出該項(xiàng)目是否值得投資和如何進(jìn)行建設(shè)的咨詢意見?？尚行匝芯繎?yīng)具有預(yù)見性、公正性、可靠性、科學(xué)性的特點(diǎn)。

　　(一)可行性研究的依據(jù)和要求

　　1.依據(jù):8個(gè)

　?、賴医?jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的長期規(guī)劃，部門與地區(qū)規(guī)劃，經(jīng)濟(jì)建設(shè)的指導(dǎo)方針、任務(wù)、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策和技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策以及國家和地方法規(guī)等;

　?、诮?jīng)過批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書和在項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后簽訂的意向性協(xié)議等;

　?、塾蓢遗鷾?zhǔn)的資源報(bào)告，國土開發(fā)整治規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃和工業(yè)基地規(guī)劃。對(duì)于交通運(yùn)輸項(xiàng)目建設(shè)要有有關(guān)的江河流域規(guī)劃與路網(wǎng)規(guī)劃等;

　?、車疫M(jìn)出口貿(mào)易政策和關(guān)稅政策;

　?、莓?dāng)?shù)氐臄M建廠址的自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等基礎(chǔ)資料;

　?、抻嘘P(guān)國家、地區(qū)和行業(yè)的工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方面的法令、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)定額資料等;

　?、哂蓢翌C布的建設(shè)項(xiàng)目可行性研究及經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的有關(guān)規(guī)定;

　?、喟鞣N市場信息的市場調(diào)研報(bào)告。

　　2.一般要求：3個(gè)

　　(1)首先必須站在客觀公正的立場進(jìn)行調(diào)查研究，做好基礎(chǔ)資料的收集工作。

　　(2)可行性研究報(bào)告的內(nèi)容深度必須達(dá)到國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　(3)為保證可行性研究的工作質(zhì)量，應(yīng)保證咨詢單位足夠的工作周期。

　　3.可行性研究的主要內(nèi)容：8個(gè)

　　(1)投資必要性。 (2)技術(shù)可行性。 (3)財(cái)務(wù)可行性。 (4)組織可行性。 (5)經(jīng)濟(jì)可行性。 (6)環(huán)境可行性。 (7)社會(huì)可行性。 (8)風(fēng)險(xiǎn)因素及對(duì)策。

　　應(yīng)按照下列步驟開展咨詢工作：①了解業(yè)主意圖;②明確研究范圍;③組成項(xiàng)目小組;④搜集資料;⑤現(xiàn)場調(diào)研;⑥方案比選和評(píng)價(jià);⑦編寫報(bào)告。

　　(二)咨詢工程師在可行性研究中的主要工作9

　　1.市場分析和營銷戰(zhàn)略研究

　　市場分析和營銷戰(zhàn)略是項(xiàng)目是否可行的基礎(chǔ)，是決定投資的目標(biāo)、范圍、規(guī)模、工藝技術(shù)、廠址選擇的關(guān)鍵。

　　2.建設(shè)條件和廠址選擇

　　(1)原材料供應(yīng)等建設(shè)條件。

　　(2)廠址選擇。

　　考慮的因素主要包括5：①自然環(huán)境、地理?xiàng)l件和項(xiàng)目的要求;②評(píng)價(jià)項(xiàng)目對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響;③當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、鼓勵(lì)或限制政策以及地方發(fā)展規(guī)劃;④基礎(chǔ)設(shè)施條件，如水電汽供應(yīng)、交通通訊、三廢處理等;⑤項(xiàng)目發(fā)展和營銷戰(zhàn)略。

　　廠址選擇要分析廠址對(duì)建設(shè)投資和生產(chǎn)成本的影響，包括土地費(fèi)用、建筑工程、廠外工程等。通過建設(shè)投資的比較，對(duì)廠址方案進(jìn)行優(yōu)選。

　　3.工藝技術(shù)方案(工藝技術(shù)方案評(píng)價(jià)、土建工程、工廠布置)

　　(1)工藝技術(shù)方案評(píng)價(jià)。

　　對(duì)工藝路線的技術(shù)評(píng)價(jià)重點(diǎn)為4原則：①先進(jìn)性原則。②適應(yīng)性原則。③安全可靠性原則。④法規(guī)適應(yīng)性原則。技術(shù)評(píng)價(jià)的方法主要有6：1對(duì)比表格法、2價(jià)值工程法、3綜合費(fèi)用效率法、4盈虧平衡點(diǎn)法、5設(shè)備壽命周期費(fèi)用法、6損益法等。

　　(2)土建工程。

　　(3)工廠布置。

　　繪制出以下圖表4：①工廠總平面布置圖;②生產(chǎn)線示意圖;③材料流程圖;④運(yùn)輸路線圖。

　　4.項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃與運(yùn)營組織 主要工作有3：

　　(1)項(xiàng)目運(yùn)營組織。(2)項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃。(3)人力資源配置。

　　5.環(huán)境影響的分析評(píng)價(jià)(環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)境影響的成本――效益分析)

　　(1)環(huán)境影響評(píng)價(jià)。

　　主要目的是6：①就項(xiàng)目對(duì)自然及人類居住地所造成的環(huán)境影響后果進(jìn)行全面、綜合分析;②研究了解項(xiàng)目的各個(gè)方案新增的環(huán)境影響的范圍和程度;③把環(huán)境保護(hù)法規(guī)的要求納入可行性研究中;④確定減輕消極的環(huán)境影響和增加有利影響的措施;⑤對(duì)各種需要進(jìn)一步研究的環(huán)境問題進(jìn)行分析;⑥對(duì)各種環(huán)境影響進(jìn)行必要的定性和定量評(píng)價(jià)，確定項(xiàng)目方案在環(huán)境方面的主要優(yōu)缺點(diǎn)。

　　(2)環(huán)境影響的成本――效益分析。

　　即應(yīng)用成本――效益分析的原理對(duì)環(huán)境影響的可量化部分進(jìn)行定量分析。分析方法主要采用成本――效益分析模型。

　　6.社會(huì)影響評(píng)價(jià)

　　7.財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)

　　(1)項(xiàng)目投資現(xiàn)金流量預(yù)測。 (2)投資方案財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)。 (3)融資方案財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)。

　　8.國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)

　　9.風(fēng)險(xiǎn)分析

　　五、項(xiàng)目評(píng)估

　　(一)項(xiàng)目評(píng)估的概念和特點(diǎn)

　　1.項(xiàng)目評(píng)估的概念

　　項(xiàng)目評(píng)估應(yīng)解決的關(guān)鍵問題是3：

　　(1)對(duì)可行性研究中項(xiàng)目目的和目標(biāo)的分析評(píng)價(jià)。

　　(2)對(duì)項(xiàng)目可研報(bào)告的效益進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。

　　(3)對(duì)項(xiàng)目可研報(bào)告中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。

　　項(xiàng)目評(píng)估應(yīng)堅(jiān)持系統(tǒng)分析的原則。

　　2.項(xiàng)目評(píng)估的工作程序

　　項(xiàng)目評(píng)估一般分為：1評(píng)估前準(zhǔn)備、2組織評(píng)估小組、3制定評(píng)估計(jì)劃、4調(diào)查收集資料、5分析測算和6編寫評(píng)估報(bào)告等六個(gè)階段。

　　(二)項(xiàng)目評(píng)估的內(nèi)容和方法

　　1.項(xiàng)目評(píng)估內(nèi)容：

　　A政府部門委托的評(píng)估項(xiàng)目，一般側(cè)重于項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)，分析論證資源配置的合理性;

　　B銀行等金融機(jī)構(gòu)委托的評(píng)估項(xiàng)目，主要側(cè)重于融資主體的清償能力評(píng)價(jià);

　　C個(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者委托的評(píng)估項(xiàng)目，將重點(diǎn)評(píng)估項(xiàng)目本身的盈利能力、資金的流動(dòng)性和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：1對(duì)項(xiàng)目投資建設(shè)的必要性和市場預(yù)測的結(jié)果進(jìn)行評(píng)估，分析項(xiàng)目存在的必要性;2對(duì)項(xiàng)目建設(shè)條件和技術(shù)工藝方案進(jìn)行評(píng)估，分析項(xiàng)目實(shí)施的資源和技術(shù)保證條件;3對(duì)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境社會(huì)、影響進(jìn)行評(píng)估，提供判別項(xiàng)目取舍的依據(jù);4對(duì)影響投資效益的經(jīng)濟(jì)政策和管理體制進(jìn)行評(píng)估，為項(xiàng)目的順利實(shí)施提出合理化建議。

　　2.項(xiàng)目評(píng)估的方法和準(zhǔn)則

　　項(xiàng)目評(píng)估的一般方法論原則包括：動(dòng)態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合，以動(dòng)態(tài)分析為主;綜合分析與單項(xiàng)分析相結(jié)合，以綜合分析為主;項(xiàng)目宏觀投資效果分析與項(xiàng)目微觀投資效果分析相結(jié)合，以宏觀投資效果分析為主;定量分析與定性分析相結(jié)合，以定量分析為主;對(duì)比分析與預(yù)測分析相結(jié)合，以預(yù)測分析為主。

　　一般采用的方法包括7：

　　(1)項(xiàng)目的目標(biāo)、必要性及各種約束條件評(píng)估

　　項(xiàng)目目標(biāo)評(píng)估一般采用編制邏輯框架圖的方法，分析宏觀目標(biāo)、項(xiàng)目目的、項(xiàng)目成果等不同層次的目標(biāo)，并確定各層次評(píng)估的指標(biāo)。

　　項(xiàng)目層次 內(nèi)容、指標(biāo)描述 客觀考核驗(yàn)證指標(biāo) 重要外部條件

　　宏觀總目標(biāo) 項(xiàng)目影響 資源來源評(píng)價(jià)方法

　　項(xiàng)目直接目的 項(xiàng)目最終狀態(tài)和作用 同上 制約產(chǎn)出目的關(guān)系的因素

　　項(xiàng)目產(chǎn)出結(jié)果 項(xiàng)目產(chǎn)出的范圍 同上 制約產(chǎn)出目的關(guān)系的因素

　　項(xiàng)目實(shí)施活動(dòng) 項(xiàng)目實(shí)施所需各種投入 同上 制約投入產(chǎn)出關(guān)系的因素

　　邏輯框架分析，首要任務(wù)是要確定項(xiàng)目的各種目標(biāo)及項(xiàng)目建設(shè)的必要性。

　　(2)項(xiàng)目建設(shè)條件的分析與評(píng)估。 (3)技術(shù)評(píng)估。 (4)組織機(jī)構(gòu)評(píng)估。 (5)項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)估。 (6)經(jīng)濟(jì)及社會(huì)效益評(píng)估。 (7)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策評(píng)估。

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