《工程咨詢概論》第一章復習總結

　　第一節(jié) 工程咨詢的概念

　　1、什么是工程咨詢?

　　是受客戶的委托，在規(guī)定的時間內，運用科學技術、經濟管理、法律等多方面的知識，為經濟建設和工程項目的決策、實施和管理提供智力服務。

　　2、工程咨詢者是指?

　　工程咨詢者是為項目及其投資決策和實施提供智力服務的老師、老師集體和單位。

　　3、工程咨詢的原則是指哪三點?其中什么是工程咨詢的第一屬性?

　　工程咨詢的原則：獨立、客觀、公正。 獨立是工程咨詢的第一屬性。

　　4、獨立性是哪方面要求咨詢業(yè)必須具備的特征?咨詢業(yè)合法性的基礎是指什么?

　　獨立性是社會分工要求咨詢行業(yè)必須具備的特征。獨立性是咨詢業(yè)合法性的基礎。

　　5、工程咨詢所需的是多種專業(yè)知識和大量的信息資料，這些專業(yè)知識和信息資料包括哪三方面?

　　這些專業(yè)知識和信息資料包括自然科學、社會科學和工程技術知識。

　　6、咨詢科學化的基礎是指什么?什么是實現(xiàn)工程咨詢科學性的重要保障?

　　多種知識的綜合應用是咨詢科學化的基礎。 經驗是實現(xiàn)工程咨詢科學性的重要保障。

　　7、工程咨詢科學性的四個基本要素是指什么?

　　技術知識的開發(fā)和說明不是咨詢服務，只有運用技術知識解決工程實際問題才是咨詢服務。知識、經驗、能力和信譽是工程咨詢科學性的基本要素。

　　8、在調查研究、分析問題、作出判斷的提出建議的時候要客觀、公平和公正，遵守職業(yè)道德，堅持工程咨詢的獨立性和科學態(tài)度。

　　9、工程咨詢業(yè)的特點有哪些方面?

　　① 工程咨詢是一項為了完成客戶委托的任務;②彈性很大;③是一次性、單獨的任務，不可能象物質產品那樣批量生產;④具有時效性;⑤以智力活動為中心;⑥牽涉面廣、影響質量因素和不確定因素多;⑦受有關條件的約束性較大;⑧要經受歷史的考驗;⑨咨詢工作的程序可以是固定操作程序，也可是不固定操作程序，允許有一定工作彈性;⑩咨詢產品沒有批發(fā)環(huán)節(jié)，產銷直接見面，適應客戶的個性化要求。

　　10、咨詢產品質量的決定因素是什么?

　　咨詢產品的質量，特別是建設前期咨詢工作的質量，在很大程度上決定于對各項約束條件分析的深度和廣度，只要工作的深度和廣度符合標準就合格，得出項目不可行的結論，咨詢質量也可以評為優(yōu)秀。

　　11、工程咨詢的業(yè)務范圍包括哪四個方面?

　　①為國家、行業(yè)、地區(qū)、城鎮(zhèn)、工業(yè)區(qū)等的經濟和社會發(fā)展提供規(guī)劃和政策咨詢或專題咨詢;②為國內外各類工程項目提供全過程或分階段的咨詢;③為現(xiàn)有企業(yè)的技術改造和管理提供咨詢;④為國內外客戶提供投資選擇、市場調查、概預算審查和資產評估等咨詢服務。

　　第二節(jié) 工程咨詢與經濟建設

　　1、工程咨詢與經濟建設的連接體主要是什么?

　　工程咨詢主要是圍繞著投資項目展開的，工程咨詢與經濟建設連接體主要是投資項目。

　　2、什么是項目?項目的臨時性指的是什么?

　　項目是指一種臨時性的創(chuàng)造一項唯一產品和服務的任務。項目的臨時性是指每一個項目都有一個明確的開始和明確的結束。

　　3、項目有哪五項性質?

　　① 相對性，明確項目的相對性，有助于界定項目的范圍、目標和利益②臨時性，明確項目的臨時性有利于項目管理機制、機構、模式和手段的選擇③目標性項目的目標往往是多層次的，但僅有一個統(tǒng)一最高目標，明確的項目目標是項目實施和管理的工作方向④約束性⑤周期性，項目周期可分成四個主要階段，即策劃階段、準備階段、實施階段和完工階段。

　　4、項目的約束性包括哪些方面的約束?

　　項目的約束性包括：投入要素方面的約束，時間的約束、質量的約束、外部條件約束、政策法規(guī)的約束、機構制度的約束、環(huán)境保護的約束等等。

　　5、國際銀行等國際金融組織貸款項目的周期是從什么角度劃分的?可包括哪六個階段?

　　世界銀行等國際金融組織貸款項目的周期是從投資銀行的管理角度劃分的。包括：項目立項→項目準備→項目評估→談判和董事會批準→項目執(zhí)行和監(jiān)督→項目后評價

　　6、世行貸款項目的立項是以什么為背景?由誰提出借款援助?

　　世行貸款項目的立項以國家經濟和行業(yè)狀況為背景，由借款國政府提出借款援助的項目建議。項目必須符合借款國和世行的共同利益和目標，并得到雙方的支持，方可列入借款計劃。

　　7、世行貸款項目應充分考慮哪些因素?項目準備工作主要依*誰來完成?

　　世行貸款項目的方項以雙方同意的目標為基礎，充分考慮項目的各方面因素，主要是技術、經濟、財務、社會和體制等。

　　項目準備主要依*借款國，同時與世行的利益密切相關。

　　8、世行貸款項目的項目評估工作在誰的指導下進行?

　　世行貸款項目的項目評估在世行官員的指導下進行，有時聘請外部的咨詢老師幫助工作。

　　9、世行貸款項目在項目評估報告完成后，借款國和世行開始談判，而后形成的貸款文件由誰批準后，才能雙方簽訂協(xié)議，形成有法律效應的文件? 由世行的執(zhí)行董事會批準

　　10、中國的項目建設程序是從什么角度劃分的?可以包括哪七個階段?

　　中國項目建設程序是從項目業(yè)主管理的角度劃分的。包括：項目建議書階段→可行性研究階段→設計階段→項目實施準備階段→施工階段→竣工驗收(完工)階段→項目總結評價階段

　　11、中國的項目建設程序各階段工作的主要內容

　　(1)項目建議書階段(即初步可研階段)，主要任務包括：投資機會研究、項目建議書編制及項目建議書的評估。該階段的目的是判定項目是否需要開展進一步的可研工作。

　　(2)可行性研究階段，主要任務包括：編制項目可行性研究報告，經項目評估，由主管部門批準項目可行性研究。項目的可行性研究報告應對項目在技術上是否可行，經濟上是否合理、社會和環(huán)境影響是否積極進行進一步科學分析和論證。該階段要最終確定項目投資建設是否進入啟動程序。

　　(3)設計階段，主要任務是工程的初步設計和施工圖設計，對重大項目和技術復雜項目，在初步設計后還增加了一項技術設計。工程設計是以批復的項目可行性研究報告為依據(jù)，對擬建工程的實施在技術和經濟兩個方面提出詳盡和具體的方案，闡明在既定地點、時間和投資內，工程技術的可能性和經濟合理性，為組織工程實施提供依據(jù)。

　　(4)項目實施準備階段，包括資金落實，對外談判，招標投標，施工準備，開工報告及其批準文件。

　　(5)項目實施階段，包括工程建設，設備采購和安裝，生產準備等工作。同時要招收和培訓人員，做好生產組織、技術和物質準備工作。

　　(6)竣工驗收(完工)階段，包括聯(lián)動試車、指標考核、竣工驗收等。

　　(7)項目總結評價階段，主要任務是編制項目自我后評價報告和進行后評價和主管部門或貸款銀行的后評價報告。

　　12、從管理層次上劃分，可以把項目分為哪兩個層次?這兩個層次是如何定義的?

　　從管理層次上，可以把項目劃分為項目決策管理和項目執(zhí)行管理兩個層次。

　　項目決策管理主要是指項目投資者，貸款的銀行以及其他的資金來源提供者等對項目的管理;項目執(zhí)行管理是指項目實施的執(zhí)行機構對項目的管理，主要是項目法人對項目的管理。

　　13、工程咨詢在我國經濟建設中發(fā)揮著重要作用的具體表現(xiàn)有哪三方面?

　　為科學決策提供依據(jù)，避免和減少錯誤，提高投資效益;優(yōu)化建設方案，縮短建設周期，降低成本;保證建設進度，提高工程質量。

　　14、工程咨詢在我國經濟建設中發(fā)揮著哪五項作用?

　　運用各種咨詢方法和手段，為工程項目決策提供有效的服務;承擔各類工程設計，滿足了國民經濟各行業(yè)發(fā)展建設的需要;工程咨詢是搞好經濟建設，加強和改善宏觀調控的一支重要力量;工程咨詢是對工程項目進行科學管理的得力助手;積極開拓國際工程咨詢業(yè)務，促進外貿發(fā)展和國際合作。

　　第三節(jié) 工程咨詢服務的對象及方式

　　1、 工程咨詢的五個服務對象是指什么?

　　(1)為投資項目出資者服務;(2)為項目業(yè)主服務;(3)為承包商服務;(4)承包工程;(5)為項目融資服務。

　　2、 為投資項目出資者服務包括哪三個方面?

　　包括(1)為政府投資服務;(2)為貸款銀行服務;(3)為國際組織貸款項目提供咨詢。

　　3、 為政府投資服務，包括哪五方面的服務內容?

　　(1)規(guī)劃咨詢，即規(guī)劃研究、規(guī)劃評估等;(2)項目評估;(3)項目績效評價;(4)項目后評價;(5)宏觀專題研究。

　　4、 工程咨詢公司為貸款銀行服務常見的形式是什么?

　　常見的形式是受銀行聘請作為顧問，對申請貸款的項目進行評估。

　　5、 為貸款銀行服務，咨詢公司工作的重點是什么?

　　咨詢公司的評估側重于項目的工藝方案、系統(tǒng)設計的可*性和投資估算的準確性，并對項目的財務指標再次核算或進行敏感性分析，重點是投資效益和風險的分析

　　6、 咨詢公司為項目業(yè)主服務時，其基本職能是什么?

　　當程咨詢公司的客戶為項目業(yè)主時，工程咨詢公司常被稱作該項目的業(yè)主工程師。業(yè)主工程師的基本職能是提供工程所需的技術咨詢服務，或者代表業(yè)主對設計、施工中的質量、進度、造價等方面的工作進行監(jiān)督和管理。

　　現(xiàn)代工程項目工作過程的具體步驟分得較細，業(yè)主工程師所承擔的業(yè)務范圍既可以是全過程咨詢，也可以是階段性咨詢。

　　7、 為項目業(yè)主提供全過程咨詢服務的內容是什么?

　　內容包括：投資機會研究→初步可行性研究→可行性研究→設計→編制招標文件→評標→合同談判→合同管理→施工管理(監(jiān)理)→生產準備(人員培訓)→調試驗收→總結評價。業(yè)主工程師在某種意義上不僅作為業(yè)主的受雇人員開展工作，而且也代表了業(yè)主的部分職責。

　　8、工程咨詢合同有哪三種獲得形式?工程咨詢業(yè)務的承擔方式有哪幾種?其中以哪兩種承擔方式為主?

　　工程咨詢合同可以通過公開招標、邀請招標、直接委托等形式獲得。工程咨詢的承擔方式以公司方式和個人咨詢方式為主，還有聯(lián)合咨詢方式、分包方式，施工和咨詢聯(lián)合方式。

　　9、在做投資項目工程咨詢時，有哪三種不同類型的項目?每一類型項目的特點和工程咨詢是應關注的重點是什么?

　　(1)競爭性項目(如工業(yè)、通訊、商業(yè)、房地產業(yè)、高速公路等)，特點是直接為社會生產物質產品，同時為社會提供稅收和直接積累，項目財務效益明顯;投資資金完全由資本市場籌集，一般無需動用預算資金或政府財政資金，主要依*資本市場融資，關注的重點是項目的財務效益;

　　(2)基礎性項目，(如農業(yè)、水利、鐵路、煤炭、部分城市基礎設施等行業(yè))特點是為生產類行業(yè)和人民生活提供服務的，一般沒有直接的物質產品產出，財務效益不明顯，一般不能為政府提供稅收和積累，但社會效益顯著;項目資金主要來源是預算和政府其他資源。關注的重點是項目的經濟效益和社會效益;

　　(3)公益性項目，(如環(huán)境保護、公共設施、文化教育、教育衛(wèi)生和社會福利等行業(yè))，這類項目主要是直接為改善和提高人民生活質量的公共事業(yè)，屬于非盈利性行業(yè)，這類項目主要是社會效益，項目資金來源一般全全部來自預算資金。工程咨詢應關注項目的社會效益。

　　第四節(jié) 工程咨詢業(yè)的發(fā)展

　　1、 工程咨詢業(yè)發(fā)展大致經歷了哪三個階段?

　　一是個體咨詢時期;二是合伙咨詢時期;三是綜合咨詢時期。

　　2、 第二次世界大戰(zhàn)以后，工程咨詢業(yè)發(fā)生了哪三大變化?

　　從專業(yè)咨詢發(fā)展到綜合咨詢，從工程技術咨詢發(fā)展到戰(zhàn)略咨詢，從國內咨詢發(fā)展到國際咨詢。

　　3、 工程咨詢業(yè)目前所面臨哪些突出問題?

　　(1)經濟全球化使得在業(yè)務合作和競爭方面由此出現(xiàn)了許多新形式和新問題，從而對工程咨詢企業(yè)的適應能力提出了挑戰(zhàn)。

　　(2)知識經濟發(fā)展，技術進步加速，使單個工程咨詢企業(yè)越來越難以滿足客戶不斷提高的需求。

　　(3)生態(tài)環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展問題在工程咨詢中越來越占據(jù)中心位置。

　　(4)各國間存在的政治文化沖突，使工程咨詢服務超出了純技術的范疇。

　　(5)行業(yè)界限趨于模糊，傳統(tǒng)領域面臨“入侵”威脅。

　　4、目前我國工程咨詢公司已發(fā)展到3000余家，從業(yè)人員50萬人左右，其中專業(yè)技術人員達30多萬人。1992年成立了中國工程咨詢協(xié)會，標志著我國工程咨詢行業(yè)正式形成。

　　5、我國工程咨詢機構，從其性質和工作范圍來看，大體上有哪四種?

　　(1)綜合性工程咨詢機構;(2)專業(yè)性的工程咨詢機構;(3)從事階段性服務的咨詢機構;(4)以施工監(jiān)理為主的咨詢服務機構。

　　6、我國工程咨詢業(yè)的進一步發(fā)展將著重強調哪六個方面?

　　(1)轉變觀念和機制，建立適應市場經濟需要的工程咨詢業(yè);(2)進一步增強服務意識，提高工程咨詢質量;(3)加強信息工作，擴大技術和市場信息來源;(4)開展有關理論研究，提高工程咨詢業(yè)務水平;(5)跟綜世界咨詢業(yè)發(fā)展，增強國際市場競爭能力，大力發(fā)展國際工程咨詢;(6)培養(yǎng)復合型、外向型、開拓型的國際工程管理人才。

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