2019年咨詢工程師考試《政策與規(guī)劃》章節(jié)講義：第六章第二節(jié)

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第六章產(chǎn)業(yè)政策

第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)政策的核心內(nèi)容

一、技術(shù)政策

產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策包括研究與開發(fā)扶持、發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、技術(shù)引進等。

1.研究與開發(fā)扶持政策

由于研究和開發(fā)活動所具有的公共產(chǎn)品、投資金額巨大和風(fēng)險高的特點，純粹依靠市場機制會產(chǎn)生私人投資不足的問題，需要政府提供政策支持。

一是重大的、基礎(chǔ)性的研究和開發(fā)可以直接由政府提供資金，甚至直接由政府組織進行研究和開發(fā);

二是對企業(yè)或民間組織進行的高新技術(shù)的研究開發(fā)給予鼓勵和優(yōu)惠;

三是為高新技術(shù)推廣、應(yīng)用提供輔助政策，以加快高新技術(shù)的擴散和產(chǎn)業(yè)化。

2.發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策

當(dāng)前，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為各國促進經(jīng)濟發(fā)展和提高國際競爭力的主要手段。世界各國從20世紀(jì)90年代中期，紛紛將產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的中心向發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，包括制定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，進行稅收、信貸和財政扶持，尤其是發(fā)展風(fēng)險投資的融資和退出制度，如納斯達(dá)克股票交易市場的設(shè)立，為電子、信息、網(wǎng)絡(luò)等產(chǎn)業(yè)在20世紀(jì)90年代成為美國經(jīng)濟增長的引擎發(fā)揮了決定性的作用。

3.技術(shù)引進政策

后起國家通過貿(mào)易或技術(shù)經(jīng)濟合作的途徑，可以從其他國家獲得先進的技術(shù)，從而促進本國某些產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級或換代。

國際上通行的技術(shù)引進的手段或載體包括許可證貿(mào)易、合作研究、技術(shù)咨詢、合資經(jīng)營等。

二、布局政策

產(chǎn)業(yè)布局政策是通過在不同的經(jīng)濟發(fā)展時期確定不同的經(jīng)濟發(fā)展目標(biāo)，從而實現(xiàn)國家整體經(jīng)濟的健康、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展。

對于經(jīng)濟剛剛起步且地域廣闊的發(fā)展中國家來說，布局政策有利于

改善區(qū)域間經(jīng)濟發(fā)展不均衡的狀況，

緩解由此產(chǎn)生的社會矛盾，

充分利用各個區(qū)域的經(jīng)濟資源和比較優(yōu)勢，

促進整體經(jīng)濟的可持續(xù)增長。

產(chǎn)業(yè)布局實質(zhì)上是產(chǎn)業(yè)資源在空間上的配置，以及這種配置對經(jīng)濟增長和社會福利的影響。

影響產(chǎn)業(yè)布局的基本因素(六因素)：

自然因素，即自然條件和自然資源;

運輸因素，即實現(xiàn)地區(qū)間聯(lián)系的交通因素;

人力資源因素，即人力資源的數(shù)量、質(zhì)量和空間分布;

市場因素，即市場銷售場所、相對位置、規(guī)模和結(jié)構(gòu);

集聚因素，即產(chǎn)業(yè)集中和分散的空間分布狀況;

社會因素，即政治、文化和國際等因素。

產(chǎn)業(yè)布局政策可以從國家和地方兩個視角考察。

1.國家產(chǎn)業(yè)布局政策

國家產(chǎn)業(yè)布局政策是指國家針對各地區(qū)所制定并實施的產(chǎn)業(yè)政策。它是政府根據(jù)產(chǎn)業(yè)演變的總體趨勢，在兼顧公平和效率的前提下，對各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)在全國經(jīng)濟戰(zhàn)略中的地位、作用進行規(guī)劃，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)在各地區(qū)的合理分布及協(xié)調(diào)。制定和實施國家產(chǎn)業(yè)政策的主體是中央政府。

國家產(chǎn)業(yè)布局政策主要有：

一是確立不同地區(qū)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展序列;

二是劃分由中央政府和地方政府管理的產(chǎn)業(yè);

三是根據(jù)各地區(qū)資源條件和現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)分布，合理規(guī)劃基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的建設(shè)和布局;

四是協(xié)調(diào)區(qū)域經(jīng)濟關(guān)系，減少地區(qū)之間的矛盾和摩擦。

2.地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策

地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策是指地方政府為了實現(xiàn)地區(qū)性經(jīng)濟和社會目標(biāo)，以地區(qū)產(chǎn)業(yè)為直接對象，通過對有關(guān)產(chǎn)業(yè)的保護、扶持、調(diào)整和完善，干預(yù)市場形成和市場機制，從而影響產(chǎn)業(yè)的布局和發(fā)展。制定和實施地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策的主體是地方政府。

地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策主要包括：

一是地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，包括地區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇及政策、地區(qū)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展政策、地區(qū)保護幼稚產(chǎn)業(yè)政策和落后產(chǎn)業(yè)處理政策等;

二是地區(qū)產(chǎn)業(yè)組織政策，包括各產(chǎn)業(yè)的總體發(fā)展規(guī)模、企業(yè)規(guī)模等政策;

三是地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策;

四是地區(qū)產(chǎn)業(yè)布局政策，確定各產(chǎn)業(yè)的地理分布政策、城市產(chǎn)業(yè)擴散政策、產(chǎn)業(yè)集聚和產(chǎn)業(yè)集群政策等。

三、結(jié)構(gòu)政策

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策是政府推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換、促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的政策。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策作為產(chǎn)業(yè)政策的重要組成部分，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策基本目標(biāo)主要包括兩個方面：

一是規(guī)劃產(chǎn)業(yè)發(fā)展順序，即根據(jù)本國具體情況和國際經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進趨勢，選擇主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、振興支柱產(chǎn)業(yè)、保護幼稚產(chǎn)業(yè)、調(diào)整衰退產(chǎn)業(yè)，并從產(chǎn)業(yè)高度設(shè)計產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目標(biāo)、途徑以及應(yīng)該采取的政策措施;

二是促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化，即在分析研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)結(jié)構(gòu)不合理的問題，提出合理化方案并落實方案的具體政策措施。

1. 確定產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)先序列

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的核心內(nèi)容是產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)先序列選擇，即政府依照一定的基準(zhǔn)，確定不同產(chǎn)業(yè)發(fā)展的順序，對優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)給予各種支持，以促進經(jīng)濟增長。

產(chǎn)業(yè)發(fā)展的順序一般以瓶頸產(chǎn)業(yè)為先，而后是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)。

瓶頸產(chǎn)業(yè)是供給嚴(yán)重小于需求，制約國民經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。

支柱產(chǎn)業(yè)是成長中的興旺發(fā)達(dá)、有舉足輕重地位的產(chǎn)業(yè)。

2 . 瓶頸產(chǎn)業(yè)的扶持政策

瓶頸產(chǎn)業(yè)是制約國民經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。這些產(chǎn)業(yè)通常投資數(shù)量大、投資周期長、投資見效慢，有的產(chǎn)業(yè)還具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品特性，單純依靠市場機制很難保證該類產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展。基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)是比較典型的瓶頸產(chǎn)業(yè)。

為保證基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)同步發(fā)展，政府應(yīng)該采取傾斜的產(chǎn)業(yè)政策，如在投資政策、技術(shù)引進和改造政策等方面對基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)進行扶持。

3 . 主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的培育政策

主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是指在一國或地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展中，發(fā)展速度快、在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)中起引導(dǎo)帶動作用，對國民經(jīng)濟增長貢獻大的產(chǎn)業(yè)。

主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的培育政策包括兩方面：

一是在對外經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系中，保護和培育本國的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，控制外資進人主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)域和范圍，限制與主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品競爭的產(chǎn)品進口，鼓勵主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品出口，如出口信貸、出口退稅等;

二是國內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策向主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)傾斜，采取多種優(yōu)惠政策，如財政貼息、減免稅、加速折舊政策、金融低息貸款、政府擔(dān)保貸款、特別開發(fā)基金支持等。

4 . 幼稚產(chǎn)業(yè)的保護政策

幼稚產(chǎn)業(yè)是工業(yè)后發(fā)國家新建立起來、處于新生地位的競爭力不強的產(chǎn)業(yè)。幼稚產(chǎn)業(yè)保護政策的目的是通過發(fā)展民族工業(yè)，建立起本國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系，為實現(xiàn)工業(yè)化和提高產(chǎn)業(yè)增長后勁奠定基礎(chǔ)，以利于更有效地參與今后的國際競爭。

幼稚產(chǎn)業(yè)保護政策采取的手段可以分為關(guān)稅保護政策和非關(guān)稅保護政策，

關(guān)稅政策手段由于經(jīng)濟全球化的推動，運用得越來越少，關(guān)稅有逐漸降低的趨勢。

非關(guān)稅的保護政策措施由于其隱蔽性，則被更多地采用，包括進口限額、進口許可證、外匯管制、對國內(nèi)生產(chǎn)商直接提供補貼等。

5.衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整援助政策

衰退產(chǎn)業(yè)援助政策的目的是在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的過程中，推動產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭力嚴(yán)重不足的企業(yè)退出，并防止產(chǎn)業(yè)內(nèi)出現(xiàn)過度競爭的情況，促進資源順利地從低效率部門向高效率部門轉(zhuǎn)移，從而提高資源利用效率，促進優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)快速成長。

衰退產(chǎn)業(yè)援助政策的手段包括：

創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)升級的良好體制環(huán)境，加強產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級;

借助資本市場，推動企業(yè)并購重組，使資源從低效企業(yè)和衰退產(chǎn)業(yè)流向高效企業(yè)和新興產(chǎn)業(yè);

有計劃地調(diào)整產(chǎn)業(yè)區(qū)位布局，促進衰退產(chǎn)業(yè)的地理集中，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)的聚集效益，帶動存量資源的優(yōu)化配置。

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四、組織政策

在現(xiàn)代市場經(jīng)濟國家中，產(chǎn)業(yè)組織政策是在產(chǎn)業(yè)政策中具有核心地位，也就是針對經(jīng)濟運行中可能出現(xiàn)的市場失靈，政府為了達(dá)到維護有效市場競爭的目的而制定和采用的調(diào)整市場結(jié)構(gòu)、規(guī)范市場行為的產(chǎn)業(yè)政策。

按照政策目標(biāo)導(dǎo)向，產(chǎn)業(yè)組織政策可分為兩類：

一類是鼓勵競爭和限制壟斷的政策。主要目標(biāo)是促進產(chǎn)業(yè)組織的有效競爭和保護市場公平競爭環(huán)境，以獲得良好的市場績效。具體內(nèi)容有反壟斷政策、反不正當(dāng)競爭政策等。

另一類是發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟和專業(yè)化分工等經(jīng)濟功能的產(chǎn)業(yè)組織合理化政策。主要目標(biāo)是限制過度競爭，具體有直接規(guī)制政策、企業(yè)兼并政策、中小企業(yè)政策等。

1.反壟斷政策

我國的《反壟斷法》自2008年8月1日起施行。其立法宗旨和指導(dǎo)思想，主要有以下幾個方面：

一是制定和實施與我國社會主義市場經(jīng)濟相適應(yīng)的競爭規(guī)則，完善宏觀調(diào)控，建成統(tǒng)一、開放、競爭、有序的市場體系;

二是經(jīng)營者可以通過公平競爭，自愿聯(lián)合，依法擴大經(jīng)營規(guī)模，提高市場競爭力，但是有市場支配地位的競爭者不得濫用市場支配地位，排除、限制競爭;

三是對國有經(jīng)濟占控制地位的關(guān)系國民經(jīng)濟命脈和國家安全的行業(yè)以及依法實行專營專賣的行業(yè)，國家對其經(jīng)營者的合法經(jīng)營活動予以保護，并對經(jīng)營者的經(jīng)營行為，以及商品和服務(wù)的價格依法實行監(jiān)管和調(diào)控，維護消費者的利益，促進技術(shù)進步。

2.反不正當(dāng)競爭政策

在市場經(jīng)濟的法律體系中，“反壟斷法”與“反不正當(dāng)競爭法”構(gòu)成現(xiàn)代競爭法的內(nèi)容。

不正當(dāng)競爭行為可分為妨礙公平競爭的不正當(dāng)競爭行為與妨礙市場機能的不正當(dāng)競爭行為。前者包括虛假廣告、盜用商標(biāo)和專利、侵害知識產(chǎn)權(quán)、生產(chǎn)假冒偽劣商品、商業(yè)賄賂、通謀投標(biāo)等行為，后者包括一些壟斷行為。

目前我國已形成了以《反不正當(dāng)競爭法》為核心，廣告法、價格法、商標(biāo)法、專利法、消費者權(quán)益保護法、產(chǎn)品質(zhì)量法、反傾銷法等部門法協(xié)調(diào)規(guī)制的反不正當(dāng)競爭法律體系。

3.競爭性產(chǎn)業(yè)的政府規(guī)制

競爭性產(chǎn)業(yè)的政府規(guī)制，是指政府對競爭性產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的市場行為提出具體規(guī)范要求，并有專門管理部門對其執(zhí)行情況進行跟蹤、監(jiān)督和獎懲，以維護正常市場秩序和效率的一種產(chǎn)業(yè)組織政策。

政府對企業(yè)競爭行為規(guī)制的主要目的是協(xié)調(diào)經(jīng)濟活動中的經(jīng)濟效益、社會效益和環(huán)境效益的平衡。

競爭性產(chǎn)業(yè)政府規(guī)制的主要內(nèi)容包括進入規(guī)制、數(shù)量規(guī)制、質(zhì)量規(guī)制、技術(shù)設(shè)備規(guī)制、價格規(guī)制等。

4.自然壟斷產(chǎn)業(yè)的政府規(guī)制

對于自然壟斷產(chǎn)業(yè)而言，通常的促進競爭政策是不適用的。因為大多數(shù)處于自然壟斷狀態(tài)的產(chǎn)業(yè)，由于其資源稀缺和規(guī)模經(jīng)濟等原因，可被接受的競爭程度是有限的，因此政府有必要對自然壟斷行業(yè)進行干預(yù)，以防止過度競爭。典型的自然壟斷產(chǎn)業(yè)有電信、電力、自來水、燃?xì)夤?yīng)等領(lǐng)域。

自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制政策中最核心的：

首先是進入規(guī)制，指通過對申請者資格的審批程序，嚴(yán)格控制在特定產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營許可，以限制過度競爭;

其次是價格規(guī)制，它是從資源有效配置和服務(wù)的公平供給出發(fā)，限制自然壟斷企業(yè)制定壟斷價格，協(xié)調(diào)企業(yè)及消費者各方利益;

此外，還有質(zhì)量規(guī)制、技術(shù)設(shè)備規(guī)制、退出規(guī)制等。

5.企業(yè)兼并與合并政策

兼并與合并有利于：

推動資產(chǎn)存量的流動，使生產(chǎn)要素向優(yōu)勢企業(yè)集中，優(yōu)化組合，產(chǎn)生規(guī)模效益和專業(yè)化效益，從而提高產(chǎn)業(yè)組織化程度;

促進衰退產(chǎn)業(yè)的收縮和新興產(chǎn)業(yè)的壯大，從而達(dá)到優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的目的。

當(dāng)前，國家進一步加大國有企業(yè)兼并重組力度，

一是加快國有大型企業(yè)的調(diào)整和重組，推進強強聯(lián)合;

二是圍繞突出主業(yè)，積極推動國有企業(yè)非主業(yè)資產(chǎn)重組，實現(xiàn)主輔分離;

三是鼓勵非公有制經(jīng)濟通過并購、控股和參股等多種形式，參與國有企業(yè)的改組改制改造，鼓勵發(fā)展混合所有制經(jīng)濟。

6.中小企業(yè)政策

中小企業(yè)

能滿足多樣化的市場需求，彌補大企業(yè)在生產(chǎn)供給中的市場空缺;

大多集中于勞動密集型行業(yè)，可吸納大量社會勞動力;

機制靈活，在制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新等方面具有很多優(yōu)勢;

貢獻率不斷上升。

中小企業(yè)政策大致包括兩個方面的內(nèi)容：

一是援助政策，即通過各種政策手段為中小企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境，包括實行稅收優(yōu)惠，強化金融扶持，建立和完善融資擔(dān)保、創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、技術(shù)支持、管理咨詢、信息服務(wù)、市場開拓和人才培養(yǎng)等社會化服務(wù)體系等;

二是協(xié)調(diào)中小企業(yè)與大企業(yè)關(guān)系的政策，即鼓勵中小企業(yè)與大企業(yè)開展專業(yè)化協(xié)作生產(chǎn)等政策。

五、金融政策

在一國經(jīng)濟發(fā)展進程中，金融政策發(fā)揮著重要的作用，金融政策對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的效應(yīng)尤為顯著。其中，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展起主要作用的包括以下幾個方面：

1.高效穩(wěn)健的金融體系

儲蓄是資本積累的前提，穩(wěn)定的金融體系和政策有利于吸引本國和外國居民的儲蓄，有助于實現(xiàn)儲蓄向投資的順利轉(zhuǎn)化，為產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供資金資源。同時對產(chǎn)業(yè)貸款實行有差別的利率政策，可以達(dá)到扶持重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的。

2.設(shè)立政策性金融機構(gòu)

市場機制的缺陷會導(dǎo)致對于有潛力的行業(yè)或企業(yè)缺乏成長初期的金融支持，而影響其長遠(yuǎn)發(fā)展，一些對國民經(jīng)濟有重要作用，但周期長、利潤低、見效慢的產(chǎn)業(yè)(主要是基礎(chǔ)設(shè)施、原材料和農(nóng)業(yè)等)，也需要條件優(yōu)惠的金融支持。從經(jīng)濟發(fā)展全局看，需要有一定財政背景支持、不以盈利為主要目的、扶助弱勢產(chǎn)盤和企業(yè)的政策性金融機構(gòu)。

在某些特定領(lǐng)域，如國際貿(mào)易、大型工程和項目的國際承包，需要政策性金融機構(gòu)支持已經(jīng)成為國際慣例，甚至成為企業(yè)參與國際競爭、擁有國際競爭力的主要因素之一。

總體上說，政策性金融機構(gòu)既要以援助弱勢產(chǎn)業(yè)為戰(zhàn)略目標(biāo)，又要以發(fā)揮市場機制作用、強化造血功能為宗旨;雖然有政府財政支持的背景，一定程度上代表著國家產(chǎn)業(yè)政策的支持方向，但又要求還本甚至付息。因此，把握好政策性與市場規(guī)律之間的關(guān)系，協(xié)調(diào)好扶助與保本甚至盈利之間的矛盾，是政策性金融機構(gòu)生存和發(fā)展的關(guān)鍵。

以成立國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行和中國農(nóng)業(yè)開發(fā)銀行為標(biāo)志，我國政策性金融機構(gòu)建立和發(fā)展已經(jīng)取得了階段性成果，政策性金融機構(gòu)在經(jīng)濟發(fā)展中的重要作用逐步顯現(xiàn)。

3.培育資本市場

資本市場在我國經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮著越來越重要的作用，已成為企業(yè)日益重要的融資平臺、資源配置與國有經(jīng)濟戰(zhàn)略調(diào)整的平臺，在法律制度、交易規(guī)則、監(jiān)管體系等方面逐步建立向國際標(biāo)準(zhǔn)看齊的市場體系。

4.發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場

創(chuàng)業(yè)板的推出

有利于帶動和促進風(fēng)險資本市場的發(fā)展，從而刺激風(fēng)險資本以更大的規(guī)模進入到中小企業(yè)融資市場。

有助于優(yōu)化資本市場結(jié)構(gòu)，多渠道提高直接融資比例，優(yōu)化資金的合理流向，推動大量二級市場資金流人到具有高成長性的中小企業(yè)中。

以上就是小編整理的2019年咨詢工程師考試《政策與規(guī)劃》章節(jié)講義：第六章第二節(jié)，如果大家在備考過程中需要歷年真題、高頻考點、考試大綱等復(fù)習(xí)資料，可點擊下方按鈕免費下載，備考資料持續(xù)更新中。