2019咨詢工程師《組織與管理》第一章教材講解：工程項目管理

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第一章　概　述

第一節(jié)　工程項目管理

一、工程項目

(一)工程項目的概念和分類

工程項目是指為了形成特定的生產(chǎn)能力或使用效能而進(jìn)行投資和建設(shè)，并形成固定資產(chǎn)的各類項目，包含建筑安裝工程和設(shè)備購置。

了解項目的分類。

【例題1-1】(2013真題)工程項目是為形成特定的生產(chǎn)能力或使用效能而進(jìn)行投資的項目，這種投資建設(shè)必定形成(　)。

A.無形資產(chǎn)

B.固定資產(chǎn)

C.其他資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)

【答案】B

【解析】工程項目是指為了形成的特定的生產(chǎn)能力或使用效能而進(jìn)行投資和建設(shè)，并形成固定資產(chǎn)的各類項目，包含建筑安裝工程和設(shè)備購置。參見教材P1。

【例題1-2】 (2011年真題)下列項目中，能稱為工程項目的有(　)。

A.大型國產(chǎn)新飛機(jī)研制項目

B.“神六”發(fā)射項目

C.國家體育場建設(shè)項目

D.武廣鐵路客運(yùn)專線建設(shè)項目

E.國慶60周年閱兵項目

【答案】CD

【解析】工程項目是指為了形成的特定的生產(chǎn)能力或使用效能而進(jìn)行投資和建設(shè)，并形成固定資產(chǎn)的各類項目，包含建筑安裝工程和設(shè)備購置。參見教材P1。

(二)工程項目的特征

1.工程項目的典型特征

(1)唯一性

(2)一次性(高頻考點)

每個工程項目都有確定的起點和終點，所有工程項目的實施都將到達(dá)其終點，而不是持續(xù)不斷的工作。

(3)項目目標(biāo)的明確性

(4)項目相關(guān)條件的約束性

【例題1-3】(2011年真題)每個工程項目都有確定的終點，都不是一種持續(xù)不斷的工作。這體現(xiàn)的是工程項目的(　)特征。

A.一次性

B.短期性

C.唯一性

D.固定性

【答案】A

【解析】每個工程項目都有確定的起點和終點，所有工程項目的實施將達(dá)到其終點，而不是持續(xù)不斷的工作。這體現(xiàn)了項目的一次性。參見教材P1。

2.工程項目與一般項目比較，更具復(fù)雜性。

①工程項目交易及生產(chǎn)過程的復(fù)雜性。工程項目交易不同于一般商品交易，先交易、后生產(chǎn)。

②工程項目組織的復(fù)雜性(涉及利益相關(guān)方)。

③工程項目環(huán)境的復(fù)雜性。

【例題1-4】(2013年真題)某公司在境外投資建設(shè)的大型水電站項目因當(dāng)?shù)卦虿坏貌恢兄?，使公司蒙受巨大損失，可見工程項目具有(　)特征。

A.一次性　　　　

B.獨特性

C.目標(biāo)的明確性　

D.復(fù)雜性

【答案】D

【解析】工程項目特別是大型工程項目，投資建設(shè)周期長，影響因素多，有些因素具有不確定性和突發(fā)性，后果嚴(yán)重，從而導(dǎo)致工程項目的復(fù)雜性。參見教材P2。

二、工程項目投資建設(shè)周期及階段劃分(高頻考點)

工程項目投資建設(shè)周期的含義(6過程4階段)

階段完成標(biāo)志：每個工程項目階段完成的標(biāo)志是一個或數(shù)個可交付成果(有形的)。

四個階段：前期階段、準(zhǔn)備階段、實施階段和投產(chǎn)運(yùn)營階段

1.工程項目前期階段(工程項目策劃和決策階段)

主要工作：投資機(jī)會研究、初步可行性研究、可行性研究、項目評估及決策(3研究1決策)。

主要任務(wù)：對工程項目投資的必要性、可能性、可行性，以及為什么要投資、何時投資、如何實施等重大問題，進(jìn)行科學(xué)論證和多方案比較。

【例題1-5】(2012年真題)下列工作中，屬于工程項目前期階段工作的有(　)。

A.項目可行性研究　　　

B.項目評估與決策

C.投資機(jī)會研究　　　　

D.項目初步設(shè)計

E.項目施工圖設(shè)計

【答案】ABC

【解析】參見教材P3。

2.工程項目準(zhǔn)備階段(高頻考點)

主要工作：初步設(shè)計和施工圖設(shè)計，征地，建設(shè)條件的準(zhǔn)備，設(shè)備采購、工程招標(biāo)及承包商的選定、簽訂承包合同。

本階段是戰(zhàn)略決策的具體化，很大程度上決定項目實施的成敗及能否高效率地達(dá)到預(yù)定目標(biāo)。

注意：招投標(biāo)既可能在準(zhǔn)備階段，也可能在實施階段。

【例題1-6】(2013年真題)完成工程項目土地征用工作，屬于項目(　)的任務(wù)。

A.準(zhǔn)備階段

B.決策階段

C.實施階段

D.策劃階段

【答案】A

【解析】工程項目準(zhǔn)備階段的主要工作：初步設(shè)計和施工圖設(shè)計，征地，建設(shè)條件的準(zhǔn)備，設(shè)備采購、工程招標(biāo)及承包商的選定、簽訂承包合同。參見教材P3。

3.工程項目實施階段

該階段的主要任務(wù)是將建設(shè)投入要素進(jìn)行組合，形成工程實物形態(tài)，實現(xiàn)投資決策目標(biāo)。

該階段的主要工作：工程項目施工、聯(lián)動試車、試生產(chǎn)、竣工驗收等。

特點：工作量最大，投入的人力、物力和財力最多，管理難度也最大。

4.工程項目投產(chǎn)運(yùn)營階段

主要工作由業(yè)主單位自行完成或成立專門的項目公司承擔(dān)。

經(jīng)營性項目：經(jīng)營和維護(hù)兩大任務(wù)

非經(jīng)營性項目：鑒定、修繕、加固、拆除等活動

主要工作：工程的保修、回訪、相關(guān)后續(xù)服務(wù)、項目后評價等。

三、工程項目管理的概念及內(nèi)涵

工程項目管理是運(yùn)用科學(xué)的理念、程序和方法，采用先進(jìn)的管理技術(shù)和現(xiàn)代化管理手段，對工程項目投資建設(shè)進(jìn)行策劃、組織、協(xié)調(diào)和控制的系列活動。

工程項目管理的內(nèi)涵可從主體、客體和環(huán)境三個維度進(jìn)行分析。

(一)工程項目管理的主體

工程項目管理主體是一種多主體的管理。

工程項目管理按行為主體分為項目內(nèi)部管理和外部管理兩個層次。

工程項目內(nèi)部管理是指項目業(yè)主、工程承包單位和項目管理服務(wù)單位，對工程項目投資建設(shè)活動實施的管理。

工程項目內(nèi)部管理按管理階段分為：項目前期階段的策劃和決策管理，建設(shè)準(zhǔn)備階段的勘察、設(shè)計、采購、融資管理，建設(shè)實施階段的施工、監(jiān)理、竣工驗收管理，投產(chǎn)運(yùn)營階段的總結(jié)評價管理;按管理層面分為：項目決策層管理、項目執(zhí)行層管理;按管理要素分為：資源、人力、資金、技術(shù)、進(jìn)度、質(zhì)量、風(fēng)險、職業(yè)健康、安全、環(huán)保等管理。工程項目內(nèi)部管理主要是通過建立和運(yùn)行科學(xué)的管理體系實現(xiàn)。

工程項目外部管理主要是指各級政府部門按職能分工，對工程項目進(jìn)行的行政管理。外部管理方式和內(nèi)容因投資主體不同而不同，主要是從工程項目的外部性影響和約束方面進(jìn)行管理。

業(yè)主方的項目管理是工程項目管理的核心。

(二)工程項目管理的客體

工程項目投資建設(shè)周期內(nèi)的各項任務(wù)和內(nèi)容是工程項目管理的客體。

業(yè)主：全過程所涉及的全部工作。

承包商：承包工程項目的范圍。

設(shè)計方：工程設(shè)計項目的范圍。

(三)工程項目管理的環(huán)境

分為內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。

工程項目管理必須考慮的影響因素：

1.上層組織的影響

2.社會經(jīng)濟(jì)、文化、政治、法律等方面的影響

3.標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程的約束

四、工程項目的主要利害關(guān)系方及其要求和期望

工程項目管理的目標(biāo)就是綜合運(yùn)用各種知識、技能、手段和方法去滿足或超出利益相關(guān)者對某個工程項目的合理要求及期望。

(一)工程項目利益相關(guān)方

工程項目利益相關(guān)方指影響項目目標(biāo)的實現(xiàn)，或者受到項目實施過程影響的所有個體、群體和組織。

(二)工程項目主要利益相關(guān)方的要求和期望

①業(yè)主──投資少，收益高，時間短，質(zhì)量合格。

②咨詢部門──合理的報酬，松馳的工作進(jìn)度表，迅速提供信息，迅速決策，按時支付工作報酬。

③承包商──優(yōu)厚的利潤，及時提供施工圖紙，最小限度的變動，原材料和設(shè)備及時送達(dá)工地，公眾無抱怨，可自己選擇施工方法，不受其他承包商的干擾，按時支付工程進(jìn)度款，迅速批準(zhǔn)開工，及時提供服務(wù)。

④供貨商──規(guī)格明確，從訂貨到發(fā)貨的時間充裕，有很高的利潤率，最低限度的非標(biāo)準(zhǔn)件使用量，質(zhì)量要求合理。

⑤生產(chǎn)運(yùn)營部門──按質(zhì)量要求，按時或提前形成綜合生產(chǎn)能力，培訓(xùn)了合格的生產(chǎn)人員，建立了合理的操作規(guī)程和管理制度，能保證正常運(yùn)營。

⑥政府機(jī)構(gòu)──與整個國家的目標(biāo)、政策和立法相一致。

⑦金融機(jī)構(gòu)──貸款安全，按預(yù)定日期支付，項目能提供較高的回報，按期清償債務(wù)。

⑧公用設(shè)施管理部門──及時提出對服務(wù)的要求，將工程項目建設(shè)的干擾降至最低限度。

⑨社會公眾──工程建設(shè)期無社會風(fēng)險、無污染及公害，在工程項目運(yùn)行期內(nèi)對外部環(huán)境不產(chǎn)生有害的影響，工程項目有社會效益，產(chǎn)出品或提供的服務(wù)質(zhì)量優(yōu)良、價格合理。

⑩內(nèi)部各部門──松馳的工作進(jìn)度表，優(yōu)良的工作環(huán)境，有足夠信息資源、人力資源和物資資源。

【例題1-7】(2013年真題)對于政府直接投資的項目，政府的要求和期望不包括(　)。

A.質(zhì)量合格

B.松弛的工作進(jìn)度

C.投資適當(dāng)

D.符合國家規(guī)劃

【答案】B

【解析】工程項目主要利益相關(guān)方的要求和期望：1.政府機(jī)構(gòu)──與整個國家的目標(biāo)、政策和立法相一致。2.咨詢部門──合理的報酬，松馳的工作進(jìn)度表，迅速提供信息，迅速決策，按時支付工作報酬。3.內(nèi)部各部門──松馳的工作進(jìn)度表，優(yōu)良的工作環(huán)境，有足夠信息資源、人力資源和物資資源。4.業(yè)主──投資少，收益高，時間短，質(zhì)量合格。參見教材P7。

五、國際上廣為流傳的項目管理知識體系

由項目管理知識、項目管理工作內(nèi)容和項目管理工作流程標(biāo)準(zhǔn)化文件構(gòu)成。

(一)PMBOK

PMBOK是項目管理知識體系指南的縮寫，它已經(jīng)成為了美國項目管理的國家標(biāo)準(zhǔn)之一。

PMBOK的知識領(lǐng)域：范圍管理、時間管理、質(zhì)量管理、成本管理、人力資源管理、溝通管理、采購管理、風(fēng)險管理和集成管理。

項目管理過程：啟動、計劃、執(zhí)行、控制、收尾

(二)PRINCE2

PRINCE是受控環(huán)境下的項目管理的縮寫。

8類管理要素：組織、計劃、控制、項目階段、風(fēng)險管理、項目環(huán)境中的質(zhì)量、配置管理和變更控制。

8個管理過程：項目準(zhǔn)備SU、項目計劃PL、項目活動IP、項目指導(dǎo)DP、階段控制CS、產(chǎn)品交付管理MP、項目階段邊界管理SB和項目收尾CP。PL和DP貫穿于項目始終，支持其他六個過程。

4種管理技術(shù)：基于產(chǎn)品的計劃、變化控制方法、質(zhì)量評審技術(shù)以及項目文檔化技術(shù)。

【例題1-8】(2009年真題)項目管理知識體系(PRINCE2)涉及了8類管理要素，包括(　)等。

A.項目啟動

B.計劃

C.風(fēng)險管理

D.組織

E.項目交付

【答案】BCD

【解析】8類管理要素：組織、計劃、控制、項目階段、風(fēng)險管理、項目環(huán)境中的質(zhì)量、配置管理和變更控制。參見教材P8。

(三)ICB

ICB是國際項目管理資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的縮寫，是由國際項目管理協(xié)會建立的知識體系。它要求國際項目管理人員必須具備的專業(yè)資質(zhì)包括7大類、60細(xì)項。

(1)7大類專業(yè)資質(zhì)主要有：基本項目管理、方法和技術(shù)、組織能力、社會能力、一般管理、個人態(tài)度、一般印象。

分類、標(biāo)準(zhǔn)、指導(dǎo)、參照構(gòu)成了完整的ICB評估系統(tǒng)。

(2)ICB與PMI、PRINCE2的不同點

PMI關(guān)注項目流程;PRINCE2關(guān)注項目產(chǎn)品;ICB關(guān)注項目管理者的資質(zhì)和能力。

【例題1-9】(2010年真題)《國際項目管理資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)(ICB)》的關(guān)注重點是(　)

A.項目管理者資質(zhì)與能力

B.項目流程

C.對項目管理知識的培訓(xùn)

D.項目變化控制

【答案】A

【解析】PMI關(guān)注項目流程;PRINCE2關(guān)注項目產(chǎn)品;ICB關(guān)注項目管理者的資質(zhì)和能力。參見教材P8～9。