2013年9月證券從業(yè)資格《投資基金》考試真題(多選)

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　　71、基金托管人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)保管

　　B.資金清算

　　C.投資監(jiān)督

　　D.會(huì)計(jì)核算與估值

　　72、基金托管人一般通過(　　)等方式對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行核對(duì)。

　　A.計(jì)算機(jī)系統(tǒng)

　　B.電話銀行

　　C.登錄上海PROP遠(yuǎn)程操作平臺(tái)系統(tǒng)

　　D.登錄深圳IST遠(yuǎn)程操作平臺(tái)系統(tǒng)

　　73、基金托管人內(nèi)部控制中環(huán)境控制包括(　　)。

　　A.經(jīng)營理念

　　B.內(nèi)部控制文化

　　C.組織結(jié)構(gòu)

　　D.員工道德素質(zhì)

　　74、在營銷環(huán)境的所有因素中，基金管理人最需要關(guān)注的有(　　)。

　　A.銷售機(jī)構(gòu)本身的情況

　　B.影響投資者決策的因素

　　C.公司的剩余及資產(chǎn)狀況

　　D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金營銷的監(jiān)管

　　75、在衡量基金產(chǎn)品線的寬度時(shí)，通常根據(jù)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征進(jìn)行的分類包括(　　)。

　　A.價(jià)值型基金

　　B.股票基金

　　C.成長型基金

　　D.貨幣市場基金

　　76、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》從(　　)方面明確了各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送的支持系統(tǒng)

　　B.信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　C.后臺(tái)管理系統(tǒng)

　　D.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)和自助式前臺(tái)系統(tǒng)

　　77、基金資產(chǎn)估值需考慮的因素包括(　　)。

　　A.估值頻率

　　B.交易價(jià)格

　　C.價(jià)格操縱及濫估問題

　　D.估值方法的一致性及公開性

　　78、基金會(huì)計(jì)核算的本期利潤及利潤分配的核算指會(huì)計(jì)期末結(jié)轉(zhuǎn)基金損益，并按照規(guī)定對(duì)基金分紅進(jìn)行(　　)等進(jìn)行核算。

　　A.除權(quán)

　　B.派息

　　C.紅利再投資

　　D.配股

　　79、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)負(fù)債表

　　B.現(xiàn)金流量表

　　C.損益表

　　D.凈值變動(dòng)表

　　80、下列關(guān)于開放式基金的利潤分配，說法正確的有(　　)。

　　A.我國開放式基金按規(guī)定需在基金合同中約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)和基金利潤分配的最低比例

　　B.開放式基金的利潤分配比例一般以每年的利潤總額為基準(zhǔn)計(jì)算

　　C.開放式基金有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種分紅方式

　　D.現(xiàn)金分紅是開放式基金分配最普遍的形式

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　　81、我國基金稅收的政策法規(guī)主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.《關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》

　　B.《關(guān)于開放式證券投資基金有關(guān)稅收問題的通知》

　　C.《關(guān)于股息紅利有關(guān)個(gè)人所得稅政策的補(bǔ)充通知》

　　D.《關(guān)于企業(yè)所得稅若干優(yōu)惠政策的通知》

　　82、在基金募集和運(yùn)作過程中，負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人主要包括(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人-

　　D.證券交易所

　　83、基金運(yùn)作信息披露文件主要包括季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告、(　　)等。

　　A.凈值公告

　　B.基金招募說明書

　　C.基金上市交易公告書

　　D.基金臨時(shí)公告

　　84、通過強(qiáng)制性信息披露，能迫使隱藏的信息得以及時(shí)和充分地公開，可以消除(　　)等問題帶來的低效無序狀況。

　　A.逆向選擇

　　B.道德風(fēng)險(xiǎn)

　　C.基金投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D.基金價(jià)格波動(dòng)性

　　85、基金監(jiān)管對(duì)象主要包括(　　)。

　　A.基金管理公司

　　B.基金托管銀行

　　C.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　86、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司開展日常監(jiān)管的主要對(duì)象包括(　　)。

　　A.基金管理公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審核

　　B.基金管理公司的內(nèi)部控制情況

　　C.基金管理公司重大事項(xiàng)變更審核

　　D.基金管理公司的治理情況

　　87、以下選項(xiàng)中，屬于投資管理人員的基本行為規(guī)范的有(　　)。

　　A.維護(hù)基金份額持有人的利益

　　B.嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)

　　C.恪守職業(yè)道德，獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)

　　D.接受職業(yè)培訓(xùn)，熟悉與證券授資基合有關(guān)的政策法規(guī)

　　88、從控制過程來看，證券投資組合管理通常包括的基本步驟有(　　)。

　　A.確定證券投資政策

　　B.進(jìn)行證券投資分析

　　C.投資組合的修正

　　D.投資組合業(yè)績?cè)u(píng)估

　　89、關(guān)于最優(yōu)證券組合，以下說法正確的有(　　)。

　　A.投資者共同偏好規(guī)則可以確定哪些組合是有效的，哪些是無效的

　　B.投資者的偏好通過其無差異曲線來反映，無差異曲線位置越靠下，其滿意程度越高

　　C.最優(yōu)證券組合就是相對(duì)于其他有效組合，該組合所在的無差異曲線的位置最低

　　D.最優(yōu)證券組合恰恰是無差異曲線簇與有效邊界的切點(diǎn)所表示的組合

　　90、 DHS模型將投資者分為(　　)。

　　A.有信息的投資者

　　B.無信息的投資者

　　C.風(fēng)險(xiǎn)偏好型投資者

　　D.風(fēng)險(xiǎn)厭惡型投資者

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　　91、資產(chǎn)配置的基本步驟有(　　)。

　　A.明確投資目標(biāo)和限制因素

　　B.明確資本市場的期望值

　　C.明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn)

　　D.確定有效資產(chǎn)組合的邊界

　　92、運(yùn)用動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的前提條件包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)管理人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的偏好

　　B.資產(chǎn)管理人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避

　　C.資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確預(yù)測市場變化

　　D.資產(chǎn)管理人能夠有效實(shí)施動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置投資方案

　　93、股票投資組合管理中常見的市場異常策略包括(　　)。

　　A.小公司效應(yīng)

　　B.低市盈率效應(yīng)

　　C.被忽略的公司效應(yīng)

　　D.遵循公司內(nèi)部人交易

　　94、如果基金管理人希望復(fù)制的投資組合的股票數(shù)目小于目標(biāo)股票價(jià)格指數(shù)的成分股股票數(shù)目，其可以選用(　　)來構(gòu)造具體的投資組合。

　　A.市值法

　　B.分層法

　　C.加強(qiáng)指數(shù)法

　　D.跟蹤法

　　95、關(guān)于凸性，下列說法正確的有(　　)。

　　A.大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系都可以用一條向下彎曲的曲線來表示，這條曲線的曲率就被稱作債券的凸性

　　B.凸性可以更準(zhǔn)確地衡量債券價(jià)格對(duì)收益率變化的敏感程度

　　C.在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更高的債券進(jìn)行投資

　　D.當(dāng)預(yù)期利率波動(dòng)較大時(shí)，較低的凸性有利于投資者提高債券投資收益

　　96、下列關(guān)于麥考萊久期的說法，正確的有(　　)。

　　A.附息債券的麥考萊久期小于其到期期限

　　B.附息債券的麥考萊久期大于其到期期限

　　C.零息債券的麥考萊久期小于其到期期限

　　D.零息債券的麥考萊久期等于其到期期限

　　97、證券投資組合中替代互換的風(fēng)險(xiǎn)主要來自于(　　)。

　　A.基準(zhǔn)利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.全部利率反向變化

　　C.價(jià)格走向與預(yù)期相反

　　D.糾正市場定價(jià)偏差的過渡期，比預(yù)期的更長

　　98、基金績效收益率衡量的主要方法有(　　)。

　　A.宏觀分析法

　　B.微觀分析法

　　C.分組比較法

　　D.基準(zhǔn)比較法

　　99、為有效地衡量基金績效，必須考慮的因素有(　　)。

　　A.基金的投資目標(biāo)

　　B.比較基準(zhǔn)

　　C.基金的風(fēng)險(xiǎn)水平

　　D.基金組合的穩(wěn)定性

　　100、計(jì)算夏普指數(shù)需要的變量包括(　　)。

　　A.投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.基金的標(biāo)準(zhǔn)差

　　C.基金的平均無風(fēng)險(xiǎn)利率

　　D.基金的平均收益率

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　　101、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括(　　)。

　　A.基金代銷機(jī)構(gòu)

　　B.基金管理人

　　C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　D.基金份額持有人

　　102、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括(　　)。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.購買力風(fēng)險(xiǎn)

　　D.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　103、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)有(　　)。

　　A.制定風(fēng)險(xiǎn)控制政策

　　B.監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策

　　C.對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

　　D.對(duì)既定風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失，提出有關(guān)補(bǔ)償?shù)膮⒖挤桨?/P>

　　104、控制銀行間債券市場信用風(fēng)險(xiǎn)的方式包括但不限于(　　)。

　　A.交易數(shù)量的控制

　　B.交易對(duì)手的資信控制

　　C.交易方式的控制

　　D.交易時(shí)間的控制

　　105、基金公司和代銷機(jī)構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會(huì)聘請(qǐng)廣告公司進(jìn)行策劃，其中不符合基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容有(　　)。

　　A.為參會(huì)者舉辦抽獎(jiǎng)活動(dòng)

　　B.聘請(qǐng)這幾年來知名度較高的，有證券咨詢資格的股評(píng)人士宣傳基金

　　C.宣傳基金管理人將拿出一部分認(rèn)購費(fèi)收入回饋認(rèn)購基金的投資者

　　D.宣傳基金公司的過往業(yè)績

　　106、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，(　　)買賣基金的差價(jià)收人征收營業(yè)稅。

　　A.證券公司

　　B.保險(xiǎn)公司

　　C.個(gè)人

　　D.非金融機(jī)構(gòu)

　　107、基金份額持有人大會(huì)可以由(　　)提議召集。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.代表基金份額10%以上的基金份額持有人

　　D.基金審計(jì)機(jī)構(gòu)

　　108、關(guān)于基金監(jiān)管的“三公”原則，說法正確的有(　　)。

　　A.基金市場必須要有充分的透明度，以實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化

　　B.參與市場的主體應(yīng)具有完全平等的權(quán)利

　　C.監(jiān)管部門執(zhí)法必須公正

　　D.監(jiān)管部門必須依法監(jiān)管

　　109、逆時(shí)針曲線理論的八大循環(huán)包括(　　)。

　　A.價(jià)穩(wěn)量增，價(jià)量齊升

　　B.價(jià)漲量穩(wěn)，價(jià)漲量縮

　　C.價(jià)穩(wěn)量縮，價(jià)跌量縮

　　D.價(jià)格快速下跌而量小，價(jià)穩(wěn)量增

　　110、關(guān)于貝塔系數(shù)在證券選擇方面的應(yīng)用，以下正確的是(　　)。

　　A.牛市到來時(shí)，應(yīng)選擇那些低β系數(shù)的證券或組合

　　B.牛市到來時(shí)，應(yīng)選擇那些高β系數(shù)的證券或組合

　　C.熊市到來時(shí)，應(yīng)選擇那些高β系數(shù)的證券或組合

　　D.熊市到來時(shí)，應(yīng)選擇那些低β系數(shù)的證券或組合

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