2013年9月證券從業(yè)資格《投資基金》考試真題(單選)

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　　一、單項選擇題(本大題共60小題。每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1、一般來說。通過發(fā)行股票籌集的資金主要投向(　　)。

　　A.期貨市場

　　B.銀行存款

　　C.實業(yè)領域

　　D.有價證券

　　2、 1924年3月21日誕生于美國的(　　)成為世界上第一只開放式基金。

　　A.馬薩諸塞投資信托基金

　　B.海外及殖民地政府信托基金

　　C.蘇格蘭美國投資信托基金

　　D.外國和殖民地政府信托基金

　　3、 1997年11月14日頒布的(　　)是我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《開放式證券投資基金試點辦法》

　　C.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　D.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　4、開放式基金的買賣價格是以(　　)為基礎計算的。

　　A.基金份額凈值

　　B.市場供求關系

　　C.市盈率

　　D.購買股票的占比

　　5、按照投資對象的不同，可將基金分為(　　)。

　　A.股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場基金

　　B.股票基金、債券基金、保本基金、ETF

　　C.成長基金、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場基金

　　D.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金

　　6、某基金期初份額凈值1.10元，期末份額凈值1.30元.期間分紅為10份派0.50元，則該基金的最簡單的凈值增長率為(　　)。

　　A.18.18%

　　B.33.66%

　　C.22.73%

　　D.63.64%

　　7、關于貨幣市場基金的說法，正確的是(　　)。

　　A.沒有投資風險

　　B.只適合長期投資

　　C.只適合短期投資

　　D.既適合短期投資，也適合長期投資

　　8、混合基金的風險__________股票基金，預期收益__________債券基金。(　　)

　　A.低于，高于

　　B.高于，低于

　　C.低于，低于

　　D.高于，高于

　　9、基金評價結(jié)果通常以(　　)的形式出現(xiàn)。

　　A.基金組合

　　B.基金評級

　　C.基金分類

　　D.基金績效衡量

　　10、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應當自受理基金募集申請之日起(　　)個月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

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　　11、投資者申購基金成功后，注冊登記機構(gòu)一般在__________日為投資者辦理增加權益的登記手續(xù)，投資者在__________日起有權贖回該部分的基金份額。(　　)

　　A.T+3.T+7

　　B.T+2，T+3

　　C.T+1.T+2

　　D.T，T+1

　　12、基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間(　　)。

　　A.10天

　　B.10個工作日

　　C.20天

　　D.20個工作日

　　13、在基金管理公司，記錄并保存每日投資交易情況的工作由(　　)負責。

　　A.投資部

　　B.研究部

　　C.交易部

　　D.財務部

　　14、基金管理人對投資者負有重要的(　　)責任。

　　A.委托

　　B.代理

　　C.信托

　　D.受托

　　15、為了實現(xiàn)決策人與執(zhí)行人的分離，防止基金經(jīng)理決策的隨意性與道德風險.投資交易的實現(xiàn)應該做到(　　)。

　　A.基金經(jīng)理下達的投資指令應經(jīng)風險控制部門審核，確認其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行

　　B.基金經(jīng)理直接向交易員下達投資指令，交易員才可執(zhí)行交易

　　C.基金經(jīng)理可直接進行交易，從而提高效率

　　D.基金經(jīng)理下達的個股投資指令須征得研究員的認可

　　16、基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)部控制目標、內(nèi)部控制原則、控制環(huán)境、內(nèi)部控制措施等內(nèi)容的文件是(　　)。

　　A.部門業(yè)務規(guī)章

　　B.內(nèi)部風險控制制度

　　C.基本管理制度

　　D.內(nèi)部控制大綱

　　17、(　　)是指以基金名義在銀行開立的、用于基金名下資金往來的結(jié)算賬戶。

　　A.結(jié)算備付金賬戶

　　B.基金銀行存款賬戶

　　C.證券賬戶

　　D.股票賬戶

　　18、(　　)構(gòu)成托管人內(nèi)部控制的基礎。

　　A.環(huán)境控制

　　B.風險評估

　　C.控制活動

　　D.信息溝通

　　19、依照《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金托管人職責的是(　　)。

　　A.辦理基金備案手續(xù)

　　B.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

　　C.安全保管基金財產(chǎn)

　　D.及時辦理基金清算、交割事宜

　　20、資產(chǎn)保管是基金托管業(yè)務的重要方面，可能存在著多方面的風險，其中不屬于資產(chǎn)保管風險的是(　　)。

　　A.沒有認真審核投資指令而導致基金資產(chǎn)受損

　　B.重要合同沒有按規(guī)定保管

　　C.印章使用不規(guī)范

　　D.各類賬戶開設不及時、不獨立

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　　21、下列不是基金市場營銷組合四大要素的是(　　)。

　　A.產(chǎn)品

　　B.費率

　　C.渠道

　　D.銷售折扣

　　22、(　　)主要是指直接面對基金投資人，或者與基金投資人的交易活動直接相關的應用系統(tǒng)。

　　A.后臺管理系統(tǒng)

　　B.前臺業(yè)務系統(tǒng)

　　C.監(jiān)管系統(tǒng)信息報送

　　D.信息管理平臺應用系統(tǒng)

　　23、基金管理公司根據(jù)市場范圍，不斷開發(fā)新品種，增加產(chǎn)品線的長度通常歸為基金產(chǎn)品線的(　　)類型。

　　A.水平式

　　B.垂直式

　　C.綜合式

　　D.平衡式

　　24、信息管理平臺應用系統(tǒng)的規(guī)范包括(　　)。

　　A.敏感數(shù)據(jù)在公網(wǎng)的傳輸應當進行可靠加密

　　B.所有系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)應當保存15年

　　C.系統(tǒng)數(shù)據(jù)應當按月備份

　　D.系統(tǒng)投入使用的報告應當報當?shù)刈C監(jiān)局備案

　　25、基金銷售費用的贖回費不得超過基金份額贖回金額的5%，同時應當將不低于贖回費總額的(　　)歸入基金財產(chǎn)。

　　A.2.5%

　　B.5%

　　C.15%

　　D.25%

　　26、目前，我國證券投資基金管理費按(　　)計提。

　　A.日

　　B.周

　　C.月

　　D.季

　　27、證券投資基金一般在__________結(jié)轉(zhuǎn)當期損益，按固定價格報價的貨幣市場基金一般__________結(jié)轉(zhuǎn)損益。(　　)

　　A.季末，逐日

　　B.季末，逐月

　　C.月末，逐月

　　D.月末，逐日

　　28、 QDII基金份額凈值應在估值日后(　　)內(nèi)披露。

　　A.一個月

　　B.一周

　　C.兩個工作日

　　D.一個工作日

　　29、基金資產(chǎn)估值應遵循的基本原則不包括(　　)。

　　A.配股和增發(fā)新股，按成本估值

　　B.對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值

　　C.對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值

　　D.基金管理公司根據(jù)具體情況與托管銀行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值

　　30、《關于貨幣市場基金投資等相關問題的通知》規(guī)定，當日申購的基金份額自下一個工作日起 __________ 基金的分配權益，當日贖回的基金份額自下一個工作日起__________基金的分配權益。(　　)

　　A.享有，不享有

　　B.享有，享有

　　C.不享有，享有

　　D.不享有，不享有

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　　31、《關于證券投資基金稅收政策的通知》規(guī)定，從2004年1月1日起，對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，繼續(xù)免征(　　)。

　　A.所得稅

　　B.營業(yè)稅

　　C.印花稅

　　D.增值稅

　　32、如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為負數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為(　　)。

　　A.期末未分配利潤已實現(xiàn)部分

　　B.期末未分配利潤未實現(xiàn)部分

　　C.期末未分配利潤

　　D.零

　　33、對多數(shù)開放式基金來說，在其放開申購、贖回前，一般至少每周披露(　　)次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　34、基金管理人主要負責辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項，不涉及(　　)環(huán)節(jié)。

　　A.基金募集

　　B.上市交易

　　C.凈值復核

　　D.投資運作

　　35、存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每(　　)個月披露一次更新的招募說明書。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　36、下列不屬于招募說明書包含的重要信息的是(　　)。

　　A.基金收益分配原則和執(zhí)行方式

　　B.基金運作方式

　　C.從基金資產(chǎn)中列支的費用的種類、計提標準和方式

　　D.基金份額的發(fā)售、交易、申購、贖回的約定

　　37、基金監(jiān)管的首要目標是(　　)。

　　A.保護投資者利益

　　B.保證市場的公平、效率和透明

　　C.降低系統(tǒng)風險

　　D.推動基金業(yè)的發(fā)展

　　38、封閉式基金的登記業(yè)務由(　　)辦理。

　　A.基金管理人

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.基金托管人

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　　39、因證券市場波動致使基金投資不符合有關投資比例的，基金管理人應當在(　　)個交易日內(nèi)進行調(diào)整。

　　A.T+2

　　B.T+1

　　C.15

　　D.10

　　40、基金管理公司的高級管理人員擬因私出境(　　)個月以上或者出境逾期未歸，督察長需要向中國證監(jiān)會報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

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　　41、假定證券A的收益率的概率分布如下：

　　那么，該證券的方差為(　　)。

　　A.2.44×10-4

　　B.3.44×10-1

　　C.4.44×10-4

　　D.5.44×10-1

　　42、(　　)假設認為，當前的股票價格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關的全部公開信息。

　　A.強式有效市場

　　B.半強式有效市場

　　C.有效市場

　　D.弱式有效市場

　　43、下列選項中，關于證券組合管理方法說法錯誤的是(　　)。

　　A.根據(jù)組合管理者對市場效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分為被動管理和主動管理兩種類型

　　B.被動管理方法是指長期穩(wěn)定持有模擬市場指數(shù)的證券組合以獲得市場平均收益的管理方法

　　C.主動管理方法是指經(jīng)常預測市場行情或?qū)ふ叶▋r錯誤的證券，并借此頻繁調(diào)整證券組合以獲得盡可能高的收益的管理方法

　　D.采用主動管理方法的管理者堅持“買入并長期持有”的投資策略

　　44、下列選項中，關于套利組合說法不正確的是(　　)。

　　45、根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型，β系數(shù)作為衡量系統(tǒng)風險的指標，其與收益水平之間是(　　)關系。

　　A.正相關

　　B.負相關

　　C.不相關

　　D.非線性相關

　　46、按確定的恰當?shù)馁Y產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個投資組合后，在諸如3～5年的適當持有期間內(nèi)不改變資產(chǎn)配置狀態(tài)，保持這種組合的策略是指(　　)。

　　A.買入并持有策略

　　B.恒定混合策略

　　C.投資組合保險策略

　　D.動態(tài)資產(chǎn)配置策略

　　47、資產(chǎn)組合管理決策的各項步驟中，最重要的環(huán)節(jié)是(　　)。

　　A.風險與稅收定位

　　B.收益生成

　　C.分散經(jīng)營

　　D.資產(chǎn)配置

　　48、(　　)的目標在于，在不提高系統(tǒng)性風險或投資組合波動性的前提下提高長期報酬。

　　A.動態(tài)資產(chǎn)配置策略

　　B.恒定混合策略

　　C.買入并持有策略

　　D.投資組合保險策略

　　49、按公司規(guī)模劃分的股票投資風格通常不包括(　　)。

　　A.小型資本股票

　　B.中型資本股票

　　C.大型資本股票

　　D.混合型資本股票

　　50、股票投資組合策略中積極型股票投資組合策略與消極型股票投資組合策略的區(qū)別在于(　　)。

　　A.投資者的風險承受能力不同

　　B.對市場有效性的判斷不同

　　C.是否構(gòu)造投資組合

　　D.是否采取系統(tǒng)化的投資戰(zhàn)略

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　　51、根據(jù)移動平均法，如果某只股票價格超過平均價的某一百分比時則應該(　　)。

　　A.買入

　　B.賣出

　　C.清倉

　　D.減持

　　52、加強指數(shù)法與積極型股票投資策略之間存在著顯著的差別，即(　　)。

　　A.適用范圍不同

　　B.預期收益率不同

　　C.時機抉擇不同

　　D.風險控制程度不同

　　53、在利率水平變化時，長期債券價格的變化幅度與短期債券價格的變化幅度的關系(　　)。

　　A.兩者相等

　　B.前者大于后者

　　C.前者小于后者

　　D.沒有可比性

　　54、影響債券風險溢價的因素不包括(　　)。

　　A.無風險的國債收益率

　　B.發(fā)行人種類

　　C.發(fā)行人的信用度

　　D.提前贖回條款

　　55、較陡峭的收益率曲線預示長短期債券之間的收益差額是(　　)。

　　A.沒有關系

　　B.遞減的

　　C.遞增的

　　D.連續(xù)波動的

　　56、在指數(shù)化投資策略中.跟蹤誤差是衡量資產(chǎn)管理人管理績效的指標，以下說法不正確的是(　　)。

　　A.跟蹤誤差有可能來自于建立指數(shù)化組合的交易成本

　　B.跟蹤誤差有可能來自于指數(shù)化組合的組成與指數(shù)組成的差別

　　C.跟蹤誤差有可能來自于建立指數(shù)機構(gòu)所用的價格與指數(shù)債券的實際交易價格的偏差

　　D.指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越少.所產(chǎn)生的跟蹤誤差越小

　　57、(　　)給出了基金份額系統(tǒng)風險的超額收益率。

　　A.特雷諾指數(shù)

　　B.夏普指數(shù)

　　C.詹森指數(shù)

　　D.信息比率

　　58、對基金表現(xiàn)好壞的衡量會涉及(　　)的選擇問題。

　　A.風險水平

　　B.比較基準

　　C.操作策略

　　D.業(yè)績計算時期

　　59、使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的(　　)。

　　A.現(xiàn)金比例

　　B.正?，F(xiàn)金比例

　　C.特殊現(xiàn)金比例

　　D.投資比例

　　60、假設在20個季度內(nèi)，在股票市場出現(xiàn)上揚的12個季度中.基金經(jīng)理預測正確了9個，在股票市場出現(xiàn)下跌的8個季度中，基金理預測正確了4個，該基金的成功概率為(　　)。

　　A.50%

　　B.75%

　　C.25%

　　D.8.3%

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