2013年9月證券從業(yè)資格《基礎知識》考試真題(多選)

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　　二、多項選擇題(本大題共50小題。每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內)

　　61、發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場稱為(　　)。

　　A.一級市場

　　B.場外市場

　　C.初級市場

　　D.場內市場

　　62、證券市場的基本功能包括(　　)。

　　A.資本配置功能

　　B.資本定價功能

　　C.風險固定功能

　　D.籌資__投資功能

　　63、可參與證券投資的金融機構包括(　　)。

　　A.證券經營機構

　　B.銀行業(yè)金融機構

　　C.保險經營機構

　　D.企業(yè)集團財務公司

　　64、可以投資證券市場的各類基金包括(　　)。

　　A.社會保險基金

　　B.證券投資基金

　　C.企業(yè)年金

　　D.社會公益基金

　　65、我國證券市場的自律性管理機構主要包括(　　)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.基金管理公司

　　D.證券公司

　　66、關于證券市場的發(fā)展歷史，以下說法中正確的是(　　)。

　　A.20世紀初在證券市場中占主導地位的是公司股票和公司債券

　　B.美國第一個證券交易所是紐約證券公司所

　　C.證券化率的提高是證券市場加速發(fā)展階段重要標志

　　D.美國證券市場是以買賣政府債券開始的

　　67、中國證監(jiān)會是全國(　　)的監(jiān)管部門。

　　A.期貨市場

　　B.證券市場

　　C.貨幣市場

　　D.外匯市場

　　68、能夠說明“股票具有有價證券的特征”的有(　　)。

　　A.雖然股票本身沒有價值，但股票是一種代表財產權的有價證券，它包含著股東具有依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權

　　B.股票與它代表的財產權有可分開的關系

　　C.股票與它代表的財產權有不可分離的關系，它們兩者合為一體

　　D.股票存在價值，所以它包含著股東可以依其持有的股票，要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權

　　69、股票的收益來源主要有(　　)。

　　A.來自公益捐贈

　　B.來自股票流通

　　C.來自政府補貼

　　D.來自股份公司

　　70、記名股票的特點包括(　　)。

　　A.股東權利歸屬于記名股東

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.轉讓相對復雜或受限制

　　D.便于掛失，相對安全

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　　71、影響股票未來收益、引起股票內在價值變化的因素包括(　　)。

　　A.清算方式的變化

　　B.宏觀經濟政策的調整

　　C.供求關系的變化

　　D.經濟形勢的變化

　　72、在一定條件下，以能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回為依據，優(yōu)先股可分為(　　)。

　　A.不可贖回優(yōu)先股

　　B.可轉換優(yōu)先股

　　C.可贖回優(yōu)先股

　　D.不可轉換優(yōu)先股

　　73、上市公司股權分置改革是通過(　　)之間的利益平衡、協(xié)商機制消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　A.債券持有人

　　B.流通股股東

　　C.優(yōu)先股股東

　　D.非流通股股東

　　74、發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有(　　)。

　　A.市場利率的變化

　　B.籌集資金數(shù)額

　　C.債券變現(xiàn)能力

　　D.資金使用方向

　　75、儲蓄國債(電子式)的特點是(　　)。

　　A.收益安全穩(wěn)定

　　B.采用實名制，可以流通轉讓

　　C.由財政部負責還本付息，免繳利息稅

　　D.采用實名制，不可流通轉讓

　　76、我國的企業(yè)債券和公司債券在以下哪些方面有所不同(　　)。

　　A.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同

　　B.擔保要求不同

　　C.發(fā)行主體的范圍不同

　　D.發(fā)行定價方式不同

　　77、關于外國債券論述中不正確的是(　　)。

　　A.在日本發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券

　　B.在美國發(fā)行的外國債券被稱為武士債券

　　C.外國債券是指某一國家借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券

　　D.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家

　　78、指數(shù)基金的優(yōu)勢是(　　)。

　　A.可以作為避險套利的工具

　　B.可以為股票投資者提供超額的投資回報

　　C.風險較小

　　D.費用低廉

　　79、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有(　　)等權利。

　　A.依據規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　B.分享基金財產收益

　　C.依法轉讓或申請贖回其持有的基金份額

　　D.參與分配清算后的剩余基金財產

　　80、基金從設立到終止要支付一定的費用，它們包括(　　)等。

　　A.基金交易費

　　B.基金管理費

　　C.基金運作費

　　D.基金托管費

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　　81、證券投資基金投資存在的風險主要有(　　)。

　　A.市場風險

　　B.管理能力風險

　　C.技術風險

　　D.巨額贖回風險

　　82、從基礎工具分類角度，金融衍生工具可以分為(　　)。

　　A.信用衍生工具

　　B.股權類產品的衍生工具

　　C.貨幣衍生工具

　　D.利率衍生工具

　　83、中國金融期貨交易所是經國務院同意、中國證監(jiān)會批準，由(　　)等共同發(fā)起設立的中國首家公司制交易所。

　　A.上海期貨交易所

　　B.大連商品交易所

　　C.北京商品交易所

　　D.上海證券交易所

　　84、下列有關金融期權的表述中正確的是(　　)。

　　A.期權的買方在支付了期權費后，就獲得了期權合約所賦予的權利

　　B.期權的買方可以選擇行使他所擁有的權利

　　C.期權的賣方在收取期權費后，就承擔著在規(guī)定時間內履行該期權合約的義務

　　D.當期權的買方選擇行使權利時，期權的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務

　　85、可轉換債券的要素包括(　　)等。

　　A.有效期限和轉換期限

　　B.公司普通股市價

　　C.公司優(yōu)先股市價

　　D.轉換比例

　　86、下列對我國目前資產證券化產品特點的表述中，正確的是(　　)。

　　A.以大宗交易為主

　　B.通常采取短期投資策略

　　C.投資主體主要是各類機構投資者

　　D.通常采取買入并持有到期策略

　　87、我國債券發(fā)行方式主要有(　　)。

　　A.定向發(fā)行

　　B.承購包銷

　　C.私募發(fā)行

　　D.招標發(fā)行

　　88、場外交易市場具有(　　)等特征。

　　A.掛牌標準相對較低

　　B.信息披露要求較低

　　C.采取做市商制度

　　D.管理比證券交易所更嚴格

　　89、國際證券市場上著名的股價指數(shù)有(　　)。

　　A.NASDAQ綜合指數(shù)

　　B.日經225股價指數(shù)

　　C.金融時報證券交易所指數(shù)

　　D.道?瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)

　　90、設甲為預期收益率，乙為無風險利率，丙為風險補償，則三者之間的關系不能表示為(　　)。

　　A.乙=甲+丙

　　B.甲=乙+丙

　　C.丙=甲+乙

　　D.甲=乙-丙

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　　91、證券公司的(　　)必須經證券監(jiān)督管理機構批準。

　　A.變更持有5%以上股權的股東、實際控制人

　　B.設立、收購或者撤銷分支機構

　　C.變更公司章程中的一般條款

　　D.變更業(yè)務范圍或者注冊資本

　　92、證券公司接受證券買賣的委托，應當根據委托書載明的(　　)等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。

　　A.買賣數(shù)量

　　B.出價方式

　　C.證券名稱

　　D.價格幅度

　　93、證券公司受期貨公司委托在從事IB業(yè)務時應當提供的服務包括(　　)。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設施

　　C.代理期貨交易

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務

　　94、中國證監(jiān)會可以根據市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(　　)進行調整。

　　A.各項業(yè)務規(guī)模的計算口徑

　　B.風險資本準備的計算比例

　　C.風險控制指標及其標準

　　D.凈資本計算規(guī)則

　　95、 2007年3月9日發(fā)布的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，屬于鼓勵律師事務所從事證券法律業(yè)務應具有的條件是(　　)。

　　A.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　　B.已經辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險

　　C.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務

　　D.內部管理規(guī)范、風險控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準高、社會信譽良好

　　96、《中華人民共和國證券法》對證券交易所主要內容的規(guī)定包括(　　)。

　　A.證券交易各機構的職責劃分

　　B.證券交易所的功能、性質、組織架構及從業(yè)人員的規(guī)定

　　C.技術性停牌或者長期停市的條件和程序

　　D.證券交易所從業(yè)人員的回避原則

　　97、根據《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票，應當滿足的條件有(　　)。

　　A.公司經營符合國家產業(yè)政策及環(huán)境保護政策

　　B.董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更

　　C.發(fā)行人股權清晰

　　D.發(fā)行人足額繳納注冊資本，其主要資產不存在重大權屬糾紛

　　98、證券市場監(jiān)管的經濟手段是指通過運用(　　)等經濟手段對證券市場進行干預。

　　A.罰款

　　B.利率政策

　　C.稅收政策

　　D.公開市場業(yè)務

　　99、上市公司信息披露應當遵循的原則包括(　　)。

　　A.真實原則

　　B.準確原則

　　C.局部原則

　　D.及時原則

　　100、我國證券業(yè)的自律性監(jiān)管機構有(　　)。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.中央金融工委

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　　101、證券發(fā)行市場又被稱為(　　)。

　　A.一級市場

　　B.二級市場

　　C.初級市場

　　D.次級市場

　　102、行業(yè)分類的依據主要是公司收入或利潤的來源比重，目前我國常見的分類標準包括(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會制定的《上市公司行業(yè)分類指引》

　　B.國家統(tǒng)計局發(fā)布的《行業(yè)分布標準》

　　C.國家標準化委員會發(fā)布的《關于開展行業(yè)標準清理工作的指導意見》

　　D.摩根士丹利和標準普爾聯(lián)合發(fā)布的《全球行業(yè)分類標準》

　　103、債券發(fā)行人在確定債券的利率時，需要考慮的問題有(　　)。

　　A.借貸資金市場利率水平

　　B.籌資者的資信

　　C.債券期限長短

　　D.債務人的資金使用方向

　　104、下列關于公司型基金的說法中正確的有(　　)。

　　A.設有董事會

　　B.設有股東大會

　　C.擁有法人資格

　　D.直接進行基金資產的運作

　　105、下列屬于證券投資基金的技術風險的是(　　)。

　　A.經濟因素和政治因素導致的市場價格變化

　　B.基金投資者大量贖回導致的風險

　　C.交易網絡出現(xiàn)異常導致的風險

　　D.注冊登記系統(tǒng)癱瘓導致的風險

　　106、金融衍生工具按交易場所可以分為(　　)。

　　A.交易所交易的衍生工具

　　B.0TC交易的衍生工具

　　C.獨立衍生工具

　　D.嵌入式衍生工具

　　107、修正的美式期權也叫做(　　)。

　　A.百慕大期權

　　B.大西洋期權

　　C.歐式期權

　　D.互換期權

　　108、下列發(fā)行人盈利能力指標符合創(chuàng)業(yè)板要求的是(　　)。

　　A.發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長

　　B.發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于2000萬元

　　C.發(fā)行人最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元

　　D.發(fā)行人最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于20%

　　109、在證券公司住所地申請設立證券營業(yè)部的，應符合的條件有(　　)。

　　A.上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于公司住所地所在的轄區(qū)內證券公司的平均水平

　　B.最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類)

　　C.上一年度公司代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名

　　D.上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名

　　110、國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管的三個目標為(　　)。

　　A.保護投資者

　　B.防止市場操縱行為

　　C.降低系統(tǒng)性風險

　　D.保證證券市場的公平、效率和透明

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