2013年9月證券從業(yè)資格《基礎知識》考試真題(單選)

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　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1、有價證券本身(　　)。

　　A.沒有價格，有價值

　　B.有使用價值，但沒有價值

　　C.沒有使用價值，但有價值

　　D.沒有價值，但有價格

　　2、(　　)是指向特定的投資者發(fā)行的證券。其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

　　A.國際證券

　　B.特定證券

　　C.私募證券

　　D.固定收益證券

　　3、證券市場的資本配置功能是指通過(　　)引導資本的流動從而實現資本合理配置的功能。

　　A.證券發(fā)行數量

　　B.證券發(fā)行結構

　　C.證券價格

　　D.中介機構

　　4、下列關于銀行業(yè)金融機構證券投資范圍的表述中，正確的是(　　)。

　　A.對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，可以買賣

　　B.可以買賣可轉換債券

　　C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券

　　D.只可用自有資金投資證券

　　5、證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，不包括(　　)。

　　A.證券投資咨詢機構和財務顧問機構

　　B.資信評級機構和資產評估機構

　　C.會計師事務所和律師事務所

　　D.證券監(jiān)管機構

　　6、美國次貸危機引發(fā)的全球金融危機和經濟危機爆發(fā)后，各國對金融監(jiān)管改革形成的共識主要體現在(　　)。

　　A.金融分業(yè)經營

　　B.對金融監(jiān)管邊界的重新界定

　　C.限制高管年薪

　　D.金融混業(yè)經營

　　7、 1918年夏天成立的(　　)是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

　　A.天津市企業(yè)交易所

　　B.上海證券物品交易所

　　C.青島物品交易所

　　D.北平證券交易所

　　8、《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)明確提出了對證券公司規(guī)范發(fā)展的要求，下列有關表述錯誤的是(　　)。

　　A.完善治理結構，規(guī)范股東行為

　　B.嚴禁挪用客戶資產，切實維護投資者合法權益

　　C.完善內控機制，加強對分支機構的集中統(tǒng)一管理

　　D.完善以總資產為核心的風險監(jiān)控指標體系，督促證券公司實施穩(wěn)健的財務政策

　　9、自(　　)開始，我國正式加入WTO，標志著我國的證券業(yè)對外開放進入了一個全新的階段。

　　A.2002年12月11日

　　B.2001年12月11日

　　C.2001年6月11日

　　D.2001年3月11日

　　10、從(　　)起，中國香港、中國澳門已獲得當地從業(yè)資格的專業(yè)人員在內地申請證券從業(yè)資格，無需通過專業(yè)知識考試。

　　A.2004年1月1日

　　B.2004年6月1日

　　C.2006年1月1日

　　D.2008年1月1日

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　　11、股票是一種資本證券，它屬于(　　)。

　　A.實物資本

　　B.真實資本

　　C.虛擬資本

　　D.風險資本

　　12、小李觀察到最近股票價格由于政治事件發(fā)生波動，于是他將手中的股票拋出并換成了債券，這是因為股票的(　　)增大。

　　A.流動性

　　B.期限性

　　C.風險性

　　D.收益性

　　13、無記名股票與記名股票的差別主要表現在(　　)。

　　A.股票名稱

　　B.股票編號

　　C.股票的記載方式

　　D.股東權利

　　14、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的(　　)。

　　A.賬面價值

　　B.資產價值

　　C.實際價值

　　D.清算資金

　　15、關于股票的價格，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.理論上，股票價格應由其價值決定，但股票本身并沒有價值，不是在生產過程中發(fā)揮職能作用的現實資本，而只是一張資本憑證

　　B.股票之所以有價格，是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者帶來股息紅利

　　C.根據現值理論，股票的價值取決于股票的賬面價值

　　D.股票交易實際上是對未來收益權的轉讓買賣，股票價格就是對未來收益的評定

　　16、財政政策對股票價格的影響之一是通過調節(jié)稅率影響企業(yè)(　　)。

　　A.資產總額

　　B.產品價格

　　C.銷售收入

　　D.利潤和股息

　　17、股份公司在提供優(yōu)先認股權時會設定一個(　　)，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權。

　　A.股權交易日

　　B.股權登記日

　　C.股權發(fā)行日

　　D.股權認購日

　　18、其他內資持股的持股人不包括(　　)。

　　A.民營企業(yè)

　　B.中外合資企業(yè)

　　C.外商獨資企業(yè)

　　D.國有企業(yè)

　　19、下列不是債券基本性質的為(　　)。

　　A.債券屬于有價證券

　　B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券是債權的表現

　　D.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

　　20、根據發(fā)行主體的不同，債券可以分為(　　)。

　　A.零息債券、附息債券和息票累積債券

　　B.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　C.政府債券、金融債券和公司債券

　　D.國債和地方債券

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　　21、一般來講，政府債券與公司債券相比(　　)。

　　A.公司債券風險大，收益低

　　B.公司債券風險小，收益高

　　C.政府債券風險大，收益高

　　D.政府債券風險小，收益穩(wěn)定

　　22、目前，我國地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國的(　　)規(guī)定。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《中華人民共和國財政法》

　　C.《中華人民共和國稅法》

　　D.《中華人民共和國預算法》

　　23、保險公司為了彌補臨時性或者階段性資本不足，經批準募集、期限在五年以上(含五年)，且本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務屬于(　　)。

　　A.保險公司短期融資債

　　B.保險公司債

　　C.保險公司票據

　　D.保險公司次級債務

　　24、按照附新股認股權和債券本身能否分開劃分，附認股權證的公司債券可分為(　　)。

　　A.獨立性與非獨立性

　　B.可分型與不可分型

　　C.獨立型與分離型

　　D.可分離型與非分離型

　　25、歐洲債券是指借款人(　　)。

　　A.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標明面值的外國債券

　　B.在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券

　　C.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券’

　　D.在本國發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券

　　26、從長期看，股票型基金的收益一般(　　)債券型基金。

　　A.等同于

　　B.等于或低于

　　C.低于

　　D.高于

　　27、下列關于基金管理人的認識錯誤的是(　　)。

　　A.基金管理人的目標函數是受益人利益的最大化

　　B.設立基金管理公司必須經國務院批準’

　　C.基金管理人的主要業(yè)務是發(fā)起設立基金和管理基金

　　D.基金管理人是負責基金發(fā)起設立與經營管理的專業(yè)性機構

　　28、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的(　　)擔任。

　　A.實力雄厚的證券公司

　　B.政策性銀行

　　C.商業(yè)銀行

　　D.基金公司

　　29、基金托管費是支付給(　　)的費用。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.證券監(jiān)督管理機構

　　D.基金持有人

　　30、有關基金資產的估值，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.估值的目的是客觀、準確地反映基金資產的價值

　　B.估值的對象是基金依法擁有的各類資產

　　C.在每一個營業(yè)日或每周兩次或至少每月3次計算對基金資產進行估值

　　D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時，可以暫停估值

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　　31、開放式基金所特有的風險是(　　)。

　　A.市場風險

　　B.管理風險

　　C.技術風險

　　D.巨額贖回風險

　　32、基金管理人運用基金財產進行證券投資，若一只基金持有一家上市公司的股票，則其市值不得超過基金資產凈值的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.50%

　　33、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素變動的趨勢做出預測，這是衍生工具的(　　)所決定的。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.風險性

　　D.投機性

　　34、 1988年，《巴塞爾協議》規(guī)定：開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　35、下列選項中，屬于債權類資產的遠期合約的是(　　)。

　　A.定期存款單的遠期合約

　　B.遠期匯率協議

　　C.一籃子股票的遠期合約

　　D.單個股票的遠期合約

　　36、若持有現貨多頭的交易者擔心將來現貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨合約，當現貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現貨市場的損失，這種套期保值的類型為(　　)。

　　A.牛市套期保值

　　B.空頭套期保值

　　C.熊市套期保值

　　D.多頭套期保值

　　37、通常，在金融期權交易中，(　　)需要開立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。

　　A.期權買賣雙方均

　　B.期權買賣雙方均不

　　C.期權購入者

　　D.無擔保期權的出售者.

　　38、權證持有人行權時，發(fā)行人按照約定向叔證持有人支付行權價格與標的證券結算價格之間的差額，這種權證的行權結算方式是(　　)。

　　A.對沖方式

　　B.證券給付結算方式

　　C.現金結算方式

　　D.自動結算方式

　　39、在ADR交易過程中，(　　)負責ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

　　A.存券銀行

　　B.存券公司

　　C.托管公司

　　D.中央.存托公司

　　40、下列各項屬于按照嵌入式衍生產品的不同屬性劃分的結構化金融衍生產品的是(　　)。

　　A.基于互換的結構化產品

　　B.私募結構化產品

　　C.保證最低收益型產品

　　D.利率聯結型產品

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　　41、我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司(　　)。

　　A.代銷

　　B.包銷

　　C.承銷

　　D.自銷

　　42、在下列機構中，不符合中國證監(jiān)會關于首次公開發(fā)行股票詢價對象規(guī)定條件的是(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.財務公司

　　C.信托投資公司

　　D.證券公司

　　43、創(chuàng)業(yè)板上市公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在(　　)個月以內不能恢復正常，深圳證券交易所對該上市公司的股票實行其他風險警示處理。

　　A.4

　　B.5

　　C.3

　　D.2

　　44、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應當采用(　　)或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。

　　A.公開的分散交易方式

　　B.非公開的集中交易方式

　　C.非公開的分散交易方式

　　D.公開的集中交易方式

　　45、某股價指數，按基期加權法編制，并以樣本股的流通股數為權數，選A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為5.00元、8.00元、4.o0 元，流通股數分別為7000萬股，9000萬股，6000萬股，某交易日，這三種股票的收盤價分別為9.00元、15.00元、8.00元，設基礎指數為 1000點，則該日的加權股價指數是(　　)。

　　A.1938.85

　　B.1877.86

　　C.2188.55

　　D.1908.84

　　46、上證基金指數的選樣范圍是在(　　)上市的所有證券投資基金。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.中國國債登記結算有限責任公司

　　D.中國證券結算有限責任公司

　　47、不存在再投資風險的金融工具有(　　)。

　　A.可轉換債券

　　B.股票

　　C.無息票債券

　　D.附息債券

　　48、下列證券中，受到利率風險影響較小的證券為(　　)。

　　A.普通股票

　　B.優(yōu)先股票

　　C.固定收益政府債券

　　D.固定收益金融債券

　　49、(　　)于2004年1月發(fā)布《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為我國資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎。

　　A.國務院證券委員會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.國務院

　　D.國家發(fā)展和改革委員會

　　50、下列關于證券公司分公司的敘述，正確的是(　　)。

　　A.在性質上屬于企業(yè)法人

　　B.其法律責任由自身承擔

　　C.設立分公司，應當經中國證監(jiān)會批準

　　D.證券營業(yè)部屬于證券公司分公司

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　　51、證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據和企業(yè)債券，以及經證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為，稱為(　　)。

　　A.資產管理業(yè)務

　　B.證券自營業(yè)務

　　C.財務顧問業(yè)務

　　D.證券代理業(yè)務

　　52、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其客戶資產必須安全、完整，客戶交易結算資金實行(　　)。

　　A.集中管理

　　B.第三方存管

　　C.有效控制

　　D.統(tǒng)一存管

　　53、證券公司對資產管理業(yè)務內部控制應當制定明確、詳細的資產管理業(yè)務信息披露制度，保證委托人的(　　)。

　　A.操作權

　　B.獲利權

　　C.知情權

　　D.管理權

　　54、證券公司凈資本不得低于其負債的(　　)。

　　A.6%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.12%

　　55、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過(　　)個工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25.

　　56、會計師事務所申請證券資格，要求注冊會計師應不少于(　　)人。

　　A.55

　　B.35

　　C.80

　　D.30

　　57、以下基金品種中適用《中華人民共和國證券投資基金法》的是(　　)。

　　A.創(chuàng)業(yè)基金

　　B.私募基金

　　C.證券投資基金

　　D.社?；?/P>

　　58、關于證券公司融資融券業(yè)務試點的業(yè)務規(guī)則，敘述錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司以客戶的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　B.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券

　　C.客戶融資買入證券的，應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金;客戶融券賣出的，應當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券

　　D.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日

　　59、對編造影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的，處以(　　)萬元的罰款，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　A.3～30

　　B.3～20

　　C.3～10

　　D.1～10

　　60、根據我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應當就證券上市的條件、申請和批準程序等事項，制定具體的上市規(guī)則，這一職能體現了證券交易所對(　　)的管理。

　　A.證券交易所會員

　　B.證券登記結算

　　C.上市公司

　　D.證券交易活動

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