2015證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測(cè)試二[判斷]

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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯(cuò)誤的填寫B(tài))

　　1.狹義的投資銀行業(yè)包括公司融資、并購(gòu)顧問(wèn)、股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易、資產(chǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)等。(　　)

　　2.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。(　　)

　　3.在證券承銷過(guò)程中，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起12個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。(　　)

　　4.證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和高效性是中國(guó)證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。(　　)

　　5.股份有限公司如果是因資本過(guò)剩而減資，減資生效后，應(yīng)當(dāng)按照股東所持股份的比例向股東發(fā)還股款，或者免除或減少股東繳納股款的義務(wù)。(　　)

　　6.股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人代為出席和表決，但是股東應(yīng)當(dāng)以書面形式委托代理人。(　　)

　　7.若某公司的注冊(cè)資本為人民幣5000萬(wàn)元，法定公積金累計(jì)為1250萬(wàn)元，則該公司可以不再提取法定公積金。(　　)

　　8.法院判斷股份有限公司是否破產(chǎn)的根據(jù)和理由，是股份有限公司能不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(　　)

　　9.判斷和掌握擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易，除按有關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定外，還應(yīng)堅(jiān)持寬松原則。(　　)

　　10.在股份制改組的會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)的計(jì)劃階段，重要性水平是指財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表等信息的漏報(bào)或錯(cuò)報(bào)程序足以影響使用者根據(jù)財(cái)務(wù)報(bào)表所作出的決策。(　　)

　　11.保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。(　　)

　　12.招股說(shuō)明書摘要應(yīng)忠實(shí)于招股說(shuō)明書全文。(　　)

　　13.在輔導(dǎo)工作中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具階段輔導(dǎo)工作報(bào)告，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。(　　)

　　14.中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》，于20i2年4月1日公布之日起實(shí)施。(　　)

　　15.上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程中，確因銀行匯劃原因造成申購(gòu)資金不能及時(shí)入賬的，若要繼續(xù)與申購(gòu)，投資者應(yīng)在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+2日上午申購(gòu)資金入賬，同時(shí)繳納1天申購(gòu)資金應(yīng)凍結(jié)利息。(　　)

　　16.投資者申購(gòu)繳款結(jié)束后，主承銷商應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)證，并出具驗(yàn)資報(bào)告。(　　)

　　17.首次公開(kāi)發(fā)行股票的招股說(shuō)明書，在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法，對(duì)各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)，保持文字簡(jiǎn)潔。(　　)

　　18.發(fā)行人可以將招股說(shuō)明書(申報(bào)稿)刊登于其公司網(wǎng)站，且可以早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站的披露時(shí)間。(　　)

　　19.發(fā)行價(jià)格區(qū)間向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價(jià)結(jié)果公告。(　　)

　　20.創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險(xiǎn)特別提示中應(yīng)注明創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績(jī)不穩(wěn)定、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)大、退市風(fēng)險(xiǎn)大等特點(diǎn)，投資者面臨較大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

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　　21.上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)新股發(fā)行、上市操作程序的規(guī)定，除申購(gòu)代碼外基本一致。(　　)

　　22.招股說(shuō)明書或招股意向書刊登后至新股獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第1個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面說(shuō)明，保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見(jiàn)。(　　)

　　23.上市公司發(fā)行新股申請(qǐng)過(guò)程中的信息披露是指從發(fā)行人董事會(huì)作出發(fā)行新股預(yù)案、股東大會(huì)批準(zhǔn)，直到證券交易所準(zhǔn)予上市為止的信息披露。(　　)

　　24.申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的，要求公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元。(　　)

　　25.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申請(qǐng)文件目錄按照《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)――上市公司公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)文件》的要求執(zhí)行。(　　)

　　26.發(fā)行可交換公司債券的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。(　　)

　　27.在采取公開(kāi)招標(biāo)方式發(fā)行國(guó)債時(shí)，采用利率或利差招標(biāo)時(shí)，標(biāo)位變動(dòng)幅度為0.1%。(　　)

　　28.地方政府債券認(rèn)購(gòu)資金和債權(quán)結(jié)算實(shí)行見(jiàn)款付券方式。(　　)

　　29.公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有企業(yè)債券評(píng)估從業(yè)資格的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)其債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。債券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果的客觀、公正和及時(shí)性承擔(dān)責(zé)任。(　　)

　　30.上市推薦人應(yīng)當(dāng)保證公司債券發(fā)行人的上市申請(qǐng)材料、上市公告書及其他有關(guān)宣傳材料沒(méi)有虛假、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并保證對(duì)其承擔(dān)主要責(zé)任。(　　)

　　31.合格投資者只能使用在登記結(jié)算公司注冊(cè)的證券賬戶進(jìn)行證券公司債券的申購(gòu)、受讓等投資活動(dòng)。(　　)

　　32.信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)和貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)可以擔(dān)任同～交易資金保管機(jī)構(gòu)。(　　)

　　33.由于中國(guó)的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度與國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則存在差別，為了便于境外投資者了解企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況及其發(fā)展前景，充分保障投資者的利益以及適應(yīng)不同募集地的要求，需要國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所參照國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，對(duì)企業(yè)的會(huì)計(jì)報(bào)表進(jìn)行調(diào)整，并公開(kāi)披露。(　　)

　　34.原則上，外資股的招股章程的編制應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格符合外資股發(fā)行地有關(guān)招股章程必要條款和信息披露規(guī)則的要求。(　　)

　　35.在事先預(yù)防策略中，最佳的預(yù)防策略就是通過(guò)加強(qiáng)和改善經(jīng)營(yíng)管理，提高本公司的經(jīng)濟(jì)效益，提高公司的競(jìng)爭(zhēng)力。(　　)

　　36.收購(gòu)期限屆滿后10日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送關(guān)于收購(gòu)情況的書面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)，抄送證券交易所，通知被收購(gòu)公司。(　　)

　　37.關(guān)于外國(guó)投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資后的變更條件，投資者減持股份使上市公司外資股比例低于20%，上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向商務(wù)部備案并辦理變更外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。(　　)

　　38.上市公司在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于召開(kāi)并購(gòu)重組委員會(huì)工作會(huì)議審核其重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)的通知后，應(yīng)于5日內(nèi)予以公告。(　　)

　　39.并購(gòu)重組委員會(huì)委員審核并購(gòu)重組申請(qǐng)文件時(shí)，委員與并購(gòu)重組當(dāng)事人及其他相關(guān)單位或者個(gè)人進(jìn)行過(guò)接觸的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出回避。(　　)

　　40.在上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)的資格條件中，其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，其實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣300萬(wàn)元。(　　)

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